投資銀行業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介及項(xiàng)目承攬培訓(xùn)-資料下載頁(yè)
2025-02-11 16:56本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 ? 上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除 公開(kāi)發(fā)行證券的 特別限制條款 ? 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 ? 上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) ? 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 ? 最近三年一期財(cái)務(wù)報(bào)表被出具保留、否定、無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人有重大不利影響或者在發(fā)行前尚未消除 非公開(kāi)發(fā)行證券的 特別限制條款 ? 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除 ? 最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或本次發(fā)行涉及重大重組的除外 39 上市公司召 開(kāi)股東大會(huì) 通過(guò)定向增 發(fā)決議 向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)上報(bào)全套 申請(qǐng)文件 上市公司召開(kāi) 董事會(huì)形成定 向增發(fā)決議 上市公司披 露董事會(huì)決 議及定向增 發(fā)預(yù)案 證監(jiān)會(huì)發(fā)審 核委審核通 過(guò)、取得核 準(zhǔn)批文 特定對(duì)象申 購(gòu)報(bào)價(jià) 上市公司及 保薦人確定 發(fā)行對(duì)象、 發(fā)行價(jià)格和 發(fā)行數(shù)量 向符合條件 的特定對(duì)象 提供認(rèn)購(gòu)邀 請(qǐng)書(shū) 上市公司與發(fā) 行對(duì)象正式簽 訂認(rèn)購(gòu)合同 成功 發(fā)行 上市公司發(fā)行 股份發(fā)行對(duì)象 認(rèn)購(gòu)繳款 非公開(kāi)發(fā)行股票的一般性流程 公開(kāi)發(fā)行股票的一般性流程（以配股為例） 上市公司召開(kāi) 董事會(huì)形成 配股決議 上市公司披 露董事會(huì)決 議及配股預(yù)案 證監(jiān)會(huì)發(fā)審 核委審核通 過(guò)、取得核 準(zhǔn)批文 路演及詢價(jià) 成功 發(fā)行 上市公司發(fā)行 股份，發(fā)行對(duì)象 認(rèn)購(gòu)繳款 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)通過(guò)配股決議 刊登發(fā)行公告，招股說(shuō)明書(shū)等信息披露文件 上市公司及保薦人確定發(fā)行方案 40 謝 謝 ! THE END 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 2023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 2:32:46 PM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 2023/3/22023/3/22023/3/2Mar232Mar23 1故人江海別，幾度隔山川。 2023/3/22023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 2023年 3月 2日星期四 2023/3/22023/3/22023/3/2 1比不了得就不比，得不到的就不要。 2023年 3月 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/3/22023/3/2March 2, 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/2 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 2023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 2:32:46 PM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 2023/3/22023/3/22023/3/2Mar232Mar23 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 2023/3/22023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 2日星期四 2023/3/22023/3/22023/3/2 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 2023年 3月 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023/3/22023/3/2March 2, 2023 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/2 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 2:32:46 PM 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 2023/3/22023/3/22023/3/2Mar232Mar23 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 2023/3/22023/3/22023/3/2Thursday, March 2, 2023 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 2日星期四 2023/3/22023/3/22023/3/2 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 2023年 3月 2023/3/22023/3/22023/3/23/2/2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/3/22023/3/2March 2, 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023/3/22023/3/22023/3/22023/3/2 MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴
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