【正文】 見 )的符合性，組織可以與上述 條款的? 法規(guī)符合性評價結(jié)合在一起評價，也可以為 此建立單獨(dú)的程序。? 組織應(yīng)保留定期評價結(jié)果的記錄。? 注：定期評價的頻次隨組織應(yīng)遵守的其他要求的不同而變化。 106T220。V S220。D Group合規(guī)性評價（ E）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，定期評價是否符合適用的法律法規(guī)的要求，以確保組織對遵守相關(guān)要求的承諾。組織應(yīng)保存定期評估結(jié)果的記錄。組織應(yīng)評估其應(yīng)遵守的其他要求的一致性。組織可以將此評估與 中要求的評估一起進(jìn)行，也可單獨(dú)進(jìn)行。組織應(yīng)保存定期評估結(jié)果的記錄。合 規(guī) 性 評 價（ OHS）為 了履行遵守法律法 規(guī) 要求的承 諾 相一致 (見 )， 組織應(yīng) 建立， 實(shí) 施并保持一個或多個程序以定期 評 價適用法律法規(guī) 要求（ 見 )的符合性。組織應(yīng) 保留定期 評 價 結(jié) 果的 記錄 。注 :定期 評 價的 頻 次隨不同的法律法 規(guī) 要求而 變 化。組織應(yīng)評 價其適用的其他要求 (見)的符合性， 組織 可以與上述 條款的法 規(guī) 符合性 評 價 結(jié) 合在一起 評 價，也可以 為 此建立 單 獨(dú)的程序。組織應(yīng) 保留定期 評 價 結(jié) 果的 記錄 。注 :定期 評 價的 頻 次隨 組織應(yīng) 遵守的其他要求的不同而 變 化?！?　107T220。V S220。D Group法律法規(guī)和其他要求的符合性評價? 收集并識別適用于本組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)方面的法律、法規(guī)和其他要求；? 整理出適用條款? 收集并整理本組織評價法規(guī)符合性所必需的原始資料及圖紙；? 調(diào)查收集本組織與環(huán)境法規(guī)符合性相關(guān)的資料及數(shù)據(jù)；? 評價本組織對環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求的符合程度。T220。V S220。D Group收集并整理必需的原始資料? 環(huán)境影響評價報告? 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報告（三同時驗(yàn)收報告）? 污水管網(wǎng)分布圖? 各廢氣排氣筒位置分布圖? 平面消防疏散圖T220。V S220。D Group收集與環(huán)境法規(guī)符合性相關(guān)的資料? 化學(xué)品年消耗量統(tǒng)計(jì)表；? 危險品存儲位置圖及防護(hù)設(shè)施；? 各有害廢氣排放口排放濃度和總量表；? 各廢水排放口的污染物排放濃度和總量表；? 有害固體廢物的處置情況一覽表；? 超標(biāo)排污費(fèi)、環(huán)境處罰費(fèi)繳納情況；? 環(huán)境事故情況調(diào)查表；? 環(huán)境表彰情況調(diào)查表；? 產(chǎn)品環(huán)境性能表。T220。V S220。D Group評價法律法規(guī)的符合程度? 各種污染物排放濃度及總量與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；? 法律、法規(guī)與其他要求遵守情況的評價；? 產(chǎn)品環(huán)境性能與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。T220。V S220。D Group? 建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 :a） 處理和調(diào)查： 事故 －事件 －不符合b） 采取措施減小產(chǎn)生的影響；c) 采取糾正和預(yù)防措施；d) 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。? 這些程序應(yīng)要求，在實(shí)施糾正和預(yù)防措施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審。? 糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。? 實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。，不符合，糾正措施和預(yù)防措施 112T220。V S220。D Group事件報告、事件調(diào)查和原因分析? 相關(guān)法規(guī)：– 《企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定》國務(wù)院 75號令– 《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》 GB6442－ 1986? 事故的直接原因、間接原因– 《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》 GB6441－ 1986? 機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)? 人的不安全行為– 《 工傷保險條例》國務(wù)院第 375號令 ? 工傷判定事件 調(diào)查 事件 處 理和整改措施事件分析事件 報 告113T220。V S220。D Group，不符合，糾正措施和預(yù)防措施 事件 調(diào)查組織應(yīng) 建立、 實(shí) 施和保持一個或多個程序來 記錄 、 調(diào)查 與分析事件以便：a) 確定可能造成或引 發(fā) 事件的潛在 OHS 缺陷和其他因素。b) 鑒別 出采取 糾 正措施的需求；c) 鑒別 采取 預(yù) 防措施的機(jī)會；d) 鑒別 持 續(xù) 改善的機(jī)會；e) 溝通 調(diào)查 的 結(jié) 果。調(diào)查應(yīng) 及 時進(jìn) 行。任何 鑒別 出的 糾 正措施需求或 預(yù) 防措施的機(jī) 會， 應(yīng) 依照 相關(guān)部份來 處 理。事件 調(diào)查 的 結(jié) 果 應(yīng) 形成文件并加以保存。 114T220。V S220。D Group，不符合，糾正措施和預(yù)防措施 不符合， 糾 正措施與 預(yù) 防措施組織應(yīng) 建立、 實(shí) 施并保持一個或多個程序來 處 理 實(shí)際 的與潛在的不符合，并采取 糾 正措施與 預(yù) 防措施。程序 應(yīng) 明確相關(guān)要求以：a)識別 并 糾 正不符合，并采取措施減 輕 其 OHS后果；b)調(diào)查 不符合，確定其原因并采取措施以避免其再 發(fā) 生；c) 評 估 預(yù) 防不符合的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄?發(fā) 生；d) 紀(jì)錄 和溝通所采取 糾 正措施與 預(yù) 防措施的 結(jié) 果，并e) 評審 所采取 糾 正措施與 預(yù) 防措施的有效性。在 糾 正措施或 預(yù) 防措施 鑒別 出新的或是改 變 了的危 險 或新的或是改 變 了的控制措施 時 ，程序 應(yīng) 要求在 實(shí) 施之前 對計(jì)劃的措施 進(jìn) 行 風(fēng)險評 估。用于消除造成 實(shí)際 或潛在不符合根本原因的任何 糾 正措施或 預(yù) 防措施 應(yīng) 與 該問題 的 嚴(yán)重性和伴隨的 OHS 風(fēng)險 相適 應(yīng) 。組織應(yīng) 確保完成由 糾 正措施和 預(yù) 防措施引起的 對 于 OHS管理體系文件任何必要的 變 更。 115T220。V S220。D Group不合格、糾正和預(yù)防措施（ E） 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用來處理實(shí)際的和潛在的不合格，并采取糾正和預(yù)防措施。程序應(yīng)包括：a).對已發(fā)生的不合格進(jìn)行標(biāo)識、糾正并減輕其環(huán)境影響；b).調(diào)查不合格的產(chǎn)生原因，采取措施以防止再發(fā)生；c).評估潛在不合格的措施需求，并有計(jì)劃地采取適宜的措施以防止問題的發(fā)生；d).記錄所采取的糾正和預(yù)防措施的結(jié)果；e).評估所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。所采取的任何措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重程度和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件任何更改進(jìn)行評審。事件 調(diào)查 ，不符合， 糾 正和 預(yù) 防措施（ OHS）組織應(yīng) 建立， 實(shí) 施和保持一個或多個程序來 記錄 ， 調(diào)查 與分析事件以便：　　 —— 確定可能造成或引 發(fā) 事件的潛在 職業(yè) 健康安全缺陷和其他因素； —— 識別 出采取 糾 正措施的需求； —— 識別 采取 預(yù) 防措施的機(jī)會； —— 識別 持 續(xù) 改 進(jìn) 的機(jī)會； —— 溝通 調(diào)查 的 結(jié) 果。 調(diào)查應(yīng) 及 時進(jìn) 行。 任何 識別 出的 糾 正措施需求或 預(yù) 防措施的機(jī)會， 應(yīng) 依照 處理。 事件 調(diào)查 的 結(jié) 果 應(yīng) 形成文件并加以保存。 組織應(yīng) 建立， 實(shí) 施和保持一個或多個程序來 處 理 實(shí)際 的與潛在的不符合，并采取 糾 正措施和 預(yù) 防措施。程序 應(yīng) 明確相關(guān)要求：　　 —— 識別 并 糾 正不符合，并采取措施減 輕 其 職業(yè) 健康安全后果； —— 調(diào)查 不符合，確定其原因并采取措施以避免其再 發(fā) 生； —— 識別 采取 預(yù) 防措施的機(jī)會； —— 評 價 預(yù) 防不符合的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄?發(fā) 生； —— 記錄 和溝通所采取 糾 正措施和 預(yù) 防措施的 結(jié) 果，并 —— 評審 所采取 糾 正措施和 預(yù) 防措施的有效性。 在 糾 正措施和 預(yù) 防措施 識別 出新的或是改 變 了的危 險 或新的或是改 變 了的控制措施 時 ，程序 應(yīng) 要求在 實(shí) 施之前 對計(jì) 劃的措施 進(jìn) 行 風(fēng)險評 價。用于消除造成 實(shí)際 或潛在不符合根本原因的任何 糾 正措施或 預(yù) 防措施 應(yīng) 與 該問題 的 嚴(yán) 重性和伴隨的 職業(yè) 健康安全 風(fēng)險 相適 應(yīng) 。組織應(yīng) 確保完成由 糾 正措施和 預(yù) 防措施引起的 對 于 職業(yè) 健康安全管理體系文件任何必要的 變 更。 2023/3/15 星期一116T220。V S220。D Group　　 這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審?！　橄龑?shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。　　組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。 T220。V S220。D Group事件原因分析管理失誤不安全狀 態(tài)不安全行 為起因物 加害物 事故行 為 人物人事故 統(tǒng)計(jì) 分析因果 連鎖 模型118T220。V S220。D Group直接原因－不安全狀態(tài)《企 業(yè)職 工 傷 亡事故分 類標(biāo) 準(zhǔn)》 GB6441－ 1986216。防 護(hù) 、保 險 、信號等裝置的缺陷216。設(shè)備 、 設(shè) 施、工具、附件有缺陷216。個人防 護(hù) 用品用具缺少或有缺陷216。生 產(chǎn) (施工 )場 地 環(huán) 境不良不安全狀 態(tài)（機(jī)械、物 質(zhì) 、 環(huán) 境）119T220。V S220。D Group直接原因－ 不安全行為《企 業(yè)職 工 傷 亡事故分 類標(biāo) 準(zhǔn)》 GB6441－ 1986216。操作 錯誤 、忽 視 安全、忽 視 警告216。造成安全裝置失效 216。使用不安全 設(shè)備 216。用手代替工具操作 216。物體存放不當(dāng)216。冒 險進(jìn) 入危 險場 所 216。攀、坐不安全位置 (如平臺 護(hù)欄 、汽 車擋 板、吊 車 吊 鉤 )216。在起吊物下作 業(yè) 、停留216。機(jī)器運(yùn) 轉(zhuǎn)時 加油、修理、 檢查 、 調(diào) 整、 焊接、清 掃 等工作216。有分散注意力行 為216。在必 須 使用個人防 護(hù) 用品用具的作 業(yè) 或 場 合中，忽 視 其使用216。不安全裝束216。對 易燃、易爆等危 險 物品 處 理 錯誤不安全行 為120T220。V S220。D Group間接原因? 技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷 —— 工業(yè)構(gòu)件、建筑物、機(jī)械設(shè)備、 儀器儀表、工藝過程、操作方法、維修檢驗(yàn)等的設(shè)計(jì)，施工和材料使用存在問題? 教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識 ? 勞動組織不合理 ? 對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤? 沒有安全操作規(guī)程或不健全 ? 沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對事故隱患整改不力《企 業(yè)職 工 傷 亡事故分 類標(biāo) 準(zhǔn)》 GB6441－ 1986121T220。V S220。D Group整改措施為消除實(shí)際和潛在的不符合而采取的任何糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的環(huán)境污染，職業(yè)健康安全風(fēng)險相一致。技 術(shù) 性 管理性教育培 訓(xùn)不符合122T220。V S220。D Group? 建立并保持 記錄 和記錄管理 程序， 包括： 標(biāo)識、保存 、 處 置 。? 記錄應(yīng) 字跡清楚、 標(biāo)識 明確，可追溯相關(guān)的活動 。? 記錄 的保存和管理 應(yīng) 便于 查閱 ，避免 損 壞、 變質(zhì) 或 遺 失。? 規(guī) 定 記錄 保存期限。123T220。V S220。D Group記錄控制（ E）組織應(yīng)建立并保持必要記錄以證實(shí)符合環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及執(zhí)行所獲得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于對記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存與處置。記錄保持清晰，易于識別和可追溯。記錄 控制（ OHS）　 組織應(yīng) 建立并保持適當(dāng)?shù)挠涗?，以 證 明其 對職業(yè) 健康安全管理體系與本 標(biāo) 準(zhǔn)要求的符合性，以及所 實(shí)現(xiàn) 的 結(jié) 果。組織應(yīng) 建立， 實(shí) 施并保持一個或多個程序，以 標(biāo)識 ，存放，保 護(hù) ， 檢 索，保存和 處 置記錄 。記錄應(yīng) 字跡清楚， 標(biāo)識 明確，具 備 可追溯性。 2023/3/15 星期一124Abteilung:T220。V S220。D Group常見 EHS記錄? 環(huán)境因素，危險源辨識記錄? 風(fēng)險評價記錄? 風(fēng)險控制記錄等? 培訓(xùn)記錄? EHS管理監(jiān)視與測量的記錄? 不符合報告，糾正 預(yù)防措施記錄? 審核報告? 協(xié)商?事故 /事件 報 告?事故 /事件跟蹤 報 告?環(huán) 保， 職業(yè) 健康安全會 議紀(jì)要?醫(yī) 療測試?健康體 檢報 告?個體防 護(hù)設(shè)備發(fā) 放和 維護(hù)記錄?應(yīng) 急響 應(yīng) 演 練?管理 評審?……125T220。V S220。D Group? 建立并保持 審 核方案和程序 。– 審 核方案 ，包括日程安排， 應(yīng) 基于 組織 活 動 的 風(fēng)險評價 結(jié) 果和以往 審 核的 結(jié) 果。– 審 核程序 應(yīng) 既包括 審 核的范 圍 、 頻 次、方法和能力，又包括 實(shí) 施 審 核和 報 告 審 核 結(jié) 果的 職責(zé) 和要求。? 審 核 應(yīng) 由與所 審 核活 動 無