關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)講解中國(guó)證監(jiān)會(huì)-資料下載頁(yè)
2025-02-08 14:47本頁(yè)面
【正文】 息披露工作露工作（四）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)控股上市公司的監(jiān)（四）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)控股上市公司的監(jiān)管管（五）加強(qiáng)對(duì)上市公司高級(jí)管理人員的培訓(xùn)（五）加強(qiáng)對(duì)上市公司高級(jí)管理人員的培訓(xùn) 三、促進(jìn)上市公司完善自身治理結(jié)三、促進(jìn)上市公司完善自身治理結(jié)構(gòu)，提升內(nèi)在價(jià)值構(gòu)，提升內(nèi)在價(jià)值 ? （一）進(jìn)一步規(guī)范控股股東行為，增強(qiáng)上市公司獨(dú)立性；? （二）促進(jìn)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)等監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮更大作用，進(jìn)一步提高 “三會(huì) ”和各專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 規(guī)范運(yùn)作水平；? （三）積極穩(wěn)妥推動(dòng)股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)，探索有效的上市公司激勵(lì)約束機(jī)制；? （四）強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行力，進(jìn)一步提高內(nèi)控水平；? （五）改善公司治理外部環(huán)境，引導(dǎo)投資者積極參與上市公司治理；? （六）積極探索公司治理差異化模式，引導(dǎo)上市公司根據(jù)控制權(quán)特征、規(guī)模大小、經(jīng)營(yíng)范圍、行業(yè)特點(diǎn)、區(qū)域政策環(huán)境等不同情況，建立符合自身特點(diǎn)的治理機(jī)制四、推行內(nèi)幕信息知情人登記制度四、推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，遏制內(nèi)幕交易，遏制內(nèi)幕交易? 積極推行內(nèi)幕信息知情人登記制度積極推行內(nèi)幕信息知情人登記制度? 加大對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的打擊力加大對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的打擊力度和，提高威懾力度和，提高威懾力A公司內(nèi)幕交易違規(guī)圖2月 12日第一個(gè)漲停公司稱(chēng)經(jīng)營(yíng)情況正常，無(wú)重大突發(fā)事件，無(wú)應(yīng)披露未披露事項(xiàng) 2月 15日公告：正洽談約 300億元的境外建設(shè)項(xiàng)目，尚未與對(duì)方簽署協(xié)議和達(dá)成意向，一旦參與該項(xiàng)目，將對(duì)公司 2023年業(yè)績(jī)產(chǎn)生大幅增長(zhǎng)。 2月 26日董事長(zhǎng)稱(chēng)， 2月 17日簽訂重大合同 3月 13日公告重大合同，稱(chēng)簽訂 344億元安哥拉安居家園項(xiàng)目。未披露合同生效標(biāo)準(zhǔn) 3月 15日澄清公告，稱(chēng)項(xiàng)目進(jìn)度收益存在不確定性，近期內(nèi)沒(méi)有形成收益 4月 2日公告合同進(jìn)展，收到 647萬(wàn)美元材料采購(gòu)款，及風(fēng)險(xiǎn)提示公告；對(duì)新華社報(bào)道信息提前泄露發(fā)布澄清公告 4月 4日公告風(fēng)險(xiǎn)提示公告，同時(shí)公告控股子公司中標(biāo)三項(xiàng)重大合同 ，公司股票緊急停牌4月 5日公告被稽查立案 5月 14日公告收到行政處罰決定書(shū)和交所公開(kāi)譴責(zé)函 2月 14日公司股價(jià)連續(xù)三天漲停后，上交所上市部向市場(chǎng)監(jiān)察部函，請(qǐng)關(guān)注杭蕭鋼構(gòu)股票交易情況。公司在披露意向性協(xié)議之后連續(xù)三天漲停后，上交所部決定對(duì)公司股票自 2月27日起實(shí)施連續(xù)停牌。浙江局走訪公司，向公司了解合同詳細(xì)情況。浙江局對(duì)該合同的真實(shí)性懷疑態(tài)度，并赴浙江省對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳了解情況。 3月 16日，杭蕭鋼構(gòu)股票交易出現(xiàn)異常情況，開(kāi)盤(pán)10分鐘換手率就達(dá)到 30%以上。上交所決定自 3月 19日起對(duì)公司股票實(shí)施連續(xù)停牌。2023年 5月 17日公告，收到中基公司支付的安哥拉工程合同第一批次鋼材采購(gòu)款款項(xiàng)3月 13日，我處立即致電上交所上市部要求對(duì)公司是否滯后公告進(jìn)行核實(shí)，并要求調(diào)查杭蕭鋼構(gòu)股票是否存在交易異常情況。 3月 15日，我部要求浙江局關(guān)注公司股價(jià)異動(dòng)情況，包括信息披露的真實(shí)性，是否存在滯后公告行為等，建議必要時(shí)予以現(xiàn)場(chǎng)核查。 公告證券事務(wù)代表羅高峰目前在協(xié)助有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查。 股價(jià)連續(xù)二天漲停后，上交所、浙江局分別致電公司詢(xún)問(wèn)股價(jià)異動(dòng)情況B公司內(nèi)幕交易違規(guī)圖B公司內(nèi)幕交易案人物 職 位 事 件 證監(jiān)會(huì)處罰結(jié)果呂道斌四川省電力公司副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電董事長(zhǎng) 從 2023年 9月 14日開(kāi)始，呂道斌用自己及女兒的賬戶購(gòu)入樂(lè)山電力的股票，直到 11月 8日最后一筆完成時(shí)，呂道斌累計(jì)買(mǎi)入樂(lè)山電力股票 。一年之后的 8月 22日，呂道斌將股票全部賣(mài)出，累計(jì)浮虧近 38萬(wàn)元。 呂道斌被責(zé)令依法處理非法持有的樂(lè)山電力股票，并處以 3萬(wàn)元罰款。 薛東兵 川投集團(tuán)計(jì)劃部經(jīng)理于 2023年 11月 20日 10點(diǎn) 50分到 10點(diǎn) 55分的會(huì)議期間，購(gòu)入樂(lè)山電力股票 10300股，其后在 12月又買(mǎi)入 6100股，并于2023年 8月 22日全部賣(mài)出，累計(jì)盈利 25715元。 沒(méi)收買(mǎi)賣(mài)樂(lè)山電力、天威保變兩只股票的非法所得，并被處以 3萬(wàn)元罰款。 張瑜婷 新光硅業(yè)辦公室秘書(shū)負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、擬定會(huì)議紀(jì)要的工作人員，在 2023年 11月 21日上午，搶在股票停牌前買(mǎi)入樂(lè)山電力股票 4300股，并于 2023年 2月 19日至 3月 17日全部賣(mài)出，盈利 2442元。 沒(méi)收買(mǎi)賣(mài)樂(lè)山電力、天威保變兩只股票的非法所得，并被處以 3萬(wàn)元罰款。 劉曉揚(yáng) 川投集團(tuán)副總經(jīng)理在 2023年 11月 21日上午集團(tuán)召開(kāi)的通報(bào)項(xiàng)目相關(guān)情況的臨時(shí)董事會(huì)上，得知了相關(guān)情況，并在上午 9點(diǎn) 26分買(mǎi)入樂(lè)山電力股票 2600股，當(dāng)年 12月 20日全部賣(mài)出，盈利6612元。 沒(méi)收買(mǎi)賣(mài)樂(lè)山電力、天威保變兩只股票的非法所得，并被處以 3萬(wàn)元罰款。 段躍鋼 川投集團(tuán)工業(yè)部副經(jīng)理具體負(fù)責(zé)溝通、聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)多晶硅項(xiàng)目的主管人員，在 11月19日前了解到樂(lè)山電力有可能參與多晶硅項(xiàng)目的情況下，買(mǎi)入樂(lè)山電力股票 300股，當(dāng)年 12月 7日全部賣(mài)出，盈利 1165元。 沒(méi)收買(mǎi)賣(mài)樂(lè)山電力、天威保變兩只股票的非法所得，并被處以 3萬(wàn)元罰款。結(jié)語(yǔ)? 2023年，資本市場(chǎng)又站在了一個(gè)新的發(fā)展起點(diǎn)。? 上市公司也處于從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期。? 我們要在提高上市公司質(zhì)量已取得成績(jī)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增強(qiáng)我們的政治責(zé)任感和歷史使命感，主動(dòng)研究新情況，解決新問(wèn)題，迎接新挑戰(zhàn)，不斷創(chuàng)新監(jiān)管理念，開(kāi)拓監(jiān)管思路，提高監(jiān)管效能。? 我們要為促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局而努力。 演講完畢，謝謝觀看
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