【導(dǎo)讀】(三)2020年與2020年相比重大風(fēng)險變動分析………………了《工程公司2020年度風(fēng)險管理報告》。風(fēng)險評估與報告常態(tài)化機(jī)制，加強(qiáng)了重大風(fēng)險防控。程序，提升了公司業(yè)務(wù)層面風(fēng)險防控水平。部門、國內(nèi)二級單位和海外項目的機(jī)構(gòu)、人員及業(yè)務(wù)的變化情況，共收集各類風(fēng)險事件41起，社會安全事件和生產(chǎn)。目匯率貶值事件損失影響較大，屬于風(fēng)險事件的低發(fā)高損領(lǐng)域。險監(jiān)控預(yù)警機(jī)制建設(shè)。每季度定期收集有關(guān)市場風(fēng)險、工程款結(jié)。算風(fēng)險、匯率風(fēng)險的總部層面和試點海外項目的風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)，司內(nèi)控管理手冊進(jìn)行統(tǒng)一發(fā)布和維護(hù)。管理、物資管理、財務(wù)管理和招投標(biāo)管理等方面發(fā)現(xiàn)的例外事項，召開了公司內(nèi)控測試整改專項工作會議，組織相關(guān)單位積極整改，全面收集信息，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警提示。理，杜絕未取得有效證件在崗工作。項防控措施，確保了大選期間人員的安全和項目的平穩(wěn)運行。撤離任務(wù)，常態(tài)化應(yīng)急能力得到提升。運行有效，中方員工人身安全得到了保證。

　　

【正文】 過培訓(xùn)，取得井控培訓(xùn)合格證，能夠及時發(fā)現(xiàn)井下異常，在最短時間內(nèi)關(guān)閉井口，并能夠進(jìn)行簡單的壓井作業(yè)。 三是 現(xiàn)場嚴(yán)格按照作業(yè)程序施工，不發(fā)生違章以及為搶進(jìn)度而縮減工序的行為。 四是 做好井控應(yīng)急工作。加強(qiáng)現(xiàn)場日常的應(yīng)急演練，確保在發(fā)生溢流時，不慌不亂，有序關(guān)井，不出現(xiàn)操作失誤的行為。 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險 關(guān) 鍵成因 ： 公司海外業(yè)務(wù)遍布 30多個國家，由于所在國和甲方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)各不相同，對公司海外項目環(huán)境保護(hù)管理帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，主要原因：一是按照國際慣例甲方為環(huán)境管理的主體，甲方的環(huán)境政策直接影響公司環(huán)境管理措施的執(zhí)行。二是隨著環(huán)境保護(hù)意識的提升，資源國環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)逐步完善，并將會越來越嚴(yán)苛。三是目前公司部分業(yè)務(wù)所在國在非洲地區(qū)，當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)多采用或借鑒歐洲標(biāo)準(zhǔn)，較為完善，但當(dāng)?shù)貒蛦T缺乏環(huán)境保護(hù)的意識和技能、資源國又缺乏廢棄物處理的能力和設(shè)施，給環(huán)境管理帶來了較大難度。四是對政府部門和法律法規(guī)不夠重視，環(huán)保意識淡薄，環(huán)保管理制度、環(huán)保設(shè)施 — 24 — 落實不到位。五是對區(qū)塊地質(zhì)情況認(rèn)識不足，出現(xiàn)環(huán)境污染復(fù)雜情況應(yīng)對經(jīng)驗欠缺，處理措施欠妥。 管控目標(biāo)： 杜絕環(huán)境違法事件 管控責(zé)任 ： 質(zhì)量安全環(huán)保處 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督公司風(fēng)險防控工作； HSE 國際部及 境外各大區(qū)、東部 HSE 監(jiān)督中心 、西部 HSE監(jiān)督中心 負(fù)責(zé) 區(qū)域防控風(fēng)險 的 監(jiān)督 ； 各二級單位、 境外項目部、作業(yè)區(qū) 是風(fēng)險防控的責(zé)任主體，全面負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險防控工作 。 關(guān)鍵 業(yè)務(wù) 領(lǐng)域和環(huán)節(jié) ： 境外項目和作業(yè)區(qū)人員、資產(chǎn)的配備、生產(chǎn)調(diào)度和協(xié)調(diào)、應(yīng)急管理、對外信息的披露和發(fā)布、環(huán)境安全風(fēng)險評估分析等。 管控措施 ： 一是 組織環(huán)境保護(hù)培訓(xùn)， 推動落實環(huán)境保護(hù)責(zé)任 。為了加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)管理人員的能力和水平， 聯(lián)系有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或人員，根據(jù)新環(huán)保法的要求和實際工作中遇到的問題，舉辦一次對公司環(huán)境保護(hù)工作管理人員的培訓(xùn)，達(dá)到能夠滿足解決工作中遇到的環(huán)境保護(hù)管理問題的目的。 二是 推動 環(huán)境保護(hù)管理制度的建設(shè)，規(guī)范環(huán)境保護(hù)工作。 公司現(xiàn)有環(huán)境保護(hù)管理辦法是 2020年正式發(fā)布實施的，相關(guān)內(nèi)容不能完全符合新環(huán)保法的要求，因此，準(zhǔn)備根據(jù)新環(huán)保法的規(guī)定和集團(tuán)公司的相關(guān)要求，重新制訂公司環(huán)境保護(hù)管理辦法及相關(guān)的規(guī)定。 三是 配套 廢棄 物處理技術(shù)和設(shè)施， 實施廢棄物達(dá)標(biāo)排放。根據(jù)集團(tuán) 公司鉆井液廢處理技術(shù)會議的精神，處理鉆井液廢棄物不僅能夠減少環(huán)境污染，而且市場前景十分可觀，因此，需聯(lián)系有技術(shù)、有資質(zhì)的廠家尋求合作，共同研發(fā)出廢棄物處理后達(dá)到排放要求、又符合生產(chǎn)需求的設(shè)備。 — 25 — 四是 組織 專項檢查， 嚴(yán)禁“未批先建”、“違法排污”、“違規(guī)處置危險廢物”。根據(jù)新環(huán)保法明令禁止 “未批先建”、“違法排污”、“違規(guī)處置危險廢物”等行為，根據(jù)工作需要，每年組織兩次環(huán)境專項檢查工作，檢查各單位再生產(chǎn)過程中時候存在違法行為。 五是 在臨海（河、湖）作業(yè)，執(zhí)行《防臨海（ 河、湖）作業(yè)環(huán)境污染安全重點風(fēng)險防控方案》。 火災(zāi)爆炸風(fēng)險 關(guān)鍵成因 ： 一是管理不善、規(guī)章制度不落實；二是違章指揮、違章作業(yè)、違反操作規(guī)程等；三是員工風(fēng)險防控能力不足；四是突發(fā)事件；五是自然災(zāi)害。 管控目標(biāo) ： 杜絕重特大火災(zāi)爆炸 管控責(zé)任： 質(zhì)量安全環(huán)保處 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督公司風(fēng)險防控工作； HSE 國際部及 境外各大區(qū)、東部 HSE 監(jiān)督中心 、西部 HSE監(jiān)督中心 負(fù)責(zé) 區(qū)域防控風(fēng)險 的 監(jiān)督 ； 各二級單位、 境外項目部、作業(yè)區(qū) 是風(fēng)險防控的責(zé)任主體，全面負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險防控工作 。 關(guān)鍵 業(yè)務(wù) 領(lǐng)域和環(huán)節(jié) ： 公司生產(chǎn)經(jīng)營主要業(yè)務(wù)。 管控措施 ： 一 是 加強(qiáng)各單位領(lǐng)導(dǎo)，簽訂責(zé)任書，做好責(zé)任 層層分解。二是 根據(jù)集團(tuán)公司《動火作業(yè)安全管理辦法》，修訂公司動火作業(yè)安全管理規(guī)范，組織各單位嚴(yán)格落實。 三是 對消防設(shè)施、動火作業(yè)許可辦理及動火人員持證情況開展重點專項檢查，對現(xiàn)場電氣焊作業(yè)情況進(jìn)行重點普查，掌握作業(yè)頻率和類型，規(guī)范現(xiàn)場電氣焊作業(yè)。 四是 公司及各單位每半年組織對辦公樓、員工公 — 26 — 寓等消防安全重點單位開展專項檢查和疏散演練，各單位組織基層員工進(jìn)行消防器材使用培訓(xùn)，增強(qiáng)員工消防安全意識和避險能力。 五是 加強(qiáng)現(xiàn)場動火管理，重要節(jié)假日期間升級管理。 六是 組織修訂《境外鉆（修） 井作業(yè)現(xiàn)場消防設(shè)施配備標(biāo)準(zhǔn)》，實現(xiàn)境外消防設(shè)施的規(guī)范管理。 （三） 2020年與 2020年相比 重大風(fēng)險變動 分析 2020 年 公司前十位風(fēng)險 變化情況表 排序 2020 年重大風(fēng)險 較 2020 年排序變化 2020 年重大風(fēng)險 1 市場風(fēng)險 社會安全風(fēng)險 2 社會安全風(fēng)險 市場風(fēng)險 3 匯率風(fēng)險 不變 匯率風(fēng)險 4 工程款結(jié)算風(fēng)險 不變 工程款結(jié)算風(fēng)險 5 井噴失控風(fēng)險 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險 6 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險 火災(zāi)爆炸風(fēng)險 7 火災(zāi)爆炸風(fēng)險 井噴失控風(fēng)險 8 當(dāng)?shù)毓蛦T勞動 關(guān)系風(fēng)險 新增 道路交通安全風(fēng)險 9 財稅風(fēng)險 不變 財稅風(fēng)險 10 放射性源丟失、被盜、泄漏或失控風(fēng)險 不變 放射性源丟失、被盜、泄漏或失控風(fēng)險 如上表所示， 與 2020 年相比， 2020 年 重大風(fēng)險中有 2 項風(fēng)險排位 上升， 4 項風(fēng)險排位 不變， 3 項風(fēng)險排位下降，新增 1 項風(fēng)險。具體情況如下 ： — 27 — 市場風(fēng)險由第二位上升至第一位， 主要原因是國際原油價格持續(xù)走低，國際市場形勢愈來愈嚴(yán)峻，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的 影響愈來愈大。 井噴失控風(fēng)險由第七位上升至第五位， 主要原因是 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險、火災(zāi)爆炸風(fēng)險在 2020 年發(fā)生了重大風(fēng) 險事件， 2020 年經(jīng)過嚴(yán)格的風(fēng)險管控，未發(fā)生重大風(fēng)險事件，而井噴失控風(fēng)險 作為工程技術(shù)服務(wù) 行業(yè) 的特有重大風(fēng)險，一旦發(fā)生，對于公司的影響巨大，公司 始終對其保持高度關(guān)注 。 新增當(dāng)?shù)毓蛦T勞動關(guān)系風(fēng)險， 主要 原因是 受國際市場 、經(jīng)營等 嚴(yán)峻形勢的影響，公司海外項目在外籍雇員管理方面難度加大，發(fā)生勞動糾紛的 概率增加 ， 2020 年 將 該風(fēng)險評估 為重大風(fēng)險的海外項目數(shù)量增加。 （四） 重大風(fēng)險 管控 監(jiān)督檢查計劃 針對 2020 年各項重大風(fēng)險，以風(fēng)險主責(zé)部門為主，協(xié)助部門配合，制定了重大風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃（見下表）。 同時， 將結(jié)合內(nèi)控測試、審計檢查 等 工作 ，監(jiān)督重大風(fēng)險 管控方案的落實情況。 2020年重大風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃表 重大風(fēng)險名稱 檢查方法 監(jiān)督檢查 牽頭部門 監(jiān)督檢查 配合部門 時間計劃 市場風(fēng)險 監(jiān)督油價變動趨勢 市場管理部 、技術(shù)開發(fā)中心 生產(chǎn)協(xié)調(diào)處、財務(wù)資產(chǎn)處 變化超過5%時及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報 社會安全風(fēng)險 社會安全專項檢查一次；項目部內(nèi)審一次； DNV 審核一次； 社會安全管理體系評估HSE 國際部 生產(chǎn)協(xié)調(diào)處、裝備部等。 全年 — 28 — 重大風(fēng)險名稱 檢查方法 監(jiān)督檢查 牽頭部門 監(jiān)督檢查 配合部門 時間計劃 審核每年一次。 匯率風(fēng)險 對應(yīng)公司外匯風(fēng)險管理辦法，檢查實際操作是否規(guī)范 財務(wù)資產(chǎn)處 市場部 2020 年 6月 工程 款結(jié)算風(fēng)險 依托 FMIS 系統(tǒng)平臺，以查看賬務(wù)及報表數(shù)據(jù)為主，以月度工程款回收計劃表為輔，兼以日常督促各項目回款。 每月上報工程款回收計劃并進(jìn)行工程款結(jié)算情況分析 資金結(jié)算中心 每月 井噴失控風(fēng)險 現(xiàn)場檢查 工程技術(shù)部（井控管理辦公室） 工程技術(shù)部遼河分部（東部井控管理中心） 、 工程技術(shù)部長慶分部（西部井控管理中心） 2020 年 57月 ； 2020 年1112 月 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險 按公司文件要求，組織專項檢查 質(zhì)量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每半年 火災(zāi)爆炸風(fēng)險 按公司文 件要求， 持表定期檢查 質(zhì)量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每季度