【導(dǎo)讀】驗(yàn)室項(xiàng)目的申報(bào)。和使用權(quán)，超支自籌，節(jié)余留用。存在的各種問題，及時(shí)開展針對(duì)性工作。落實(shí)學(xué)校安全穩(wěn)定責(zé)任制，定期對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全。子和負(fù)責(zé)人在其職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立負(fù)責(zé)地開展工作。

　　

【正文】 下，具體負(fù)責(zé)本學(xué)院教學(xué)、學(xué)科建設(shè)、科研、實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理、財(cái)務(wù)與審計(jì)、學(xué)生管理和黨建等工作。 主要風(fēng)險(xiǎn) 類 別 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 主要表現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 自評(píng) 審定 崗位職責(zé) 風(fēng) 險(xiǎn) 1 專業(yè)申報(bào) 專業(yè)規(guī)劃論證不充分，專業(yè)設(shè)置不合理。 中 中 2 教學(xué)管理 和質(zhì)量監(jiān)控 教學(xué)安排不全面，導(dǎo)致安排不合理；教學(xué)監(jiān)控不嚴(yán)，導(dǎo)致教風(fēng)問題。 中 中 3 實(shí)驗(yàn)室及 設(shè)備管理 實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備管 理不善，導(dǎo)致資產(chǎn)損壞或流失。 低 低 4 學(xué)生綜合 測(cè)評(píng) 學(xué)生綜合測(cè)評(píng)把關(guān)不嚴(yán)，造成不公平。 中 中 5 學(xué)生家庭 經(jīng)濟(jì)困難認(rèn)定 學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)困難認(rèn)定不能堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)。 中 中 6 學(xué)生違紀(jì) 處理 違紀(jì)學(xué)生提出處理意見不合理，袒護(hù)學(xué)生等。 中 中 7 學(xué)籍管理 未認(rèn)真查閱學(xué)籍，導(dǎo)致新生入學(xué)資格不符； 管理不規(guī)范，造成學(xué)籍丟失。 低 低 8 畢業(yè)論文 指導(dǎo) 指導(dǎo)老師論文命題、指導(dǎo)監(jiān)控不力； 畢業(yè)論文工作計(jì)劃、實(shí)施與總結(jié)不力。 低 低 9 畢業(yè)生就 業(yè)工作 就業(yè)指導(dǎo)課流于 形式； 就業(yè)指導(dǎo)不力，出現(xiàn)就業(yè)安全問題。 低 低 10 畢業(yè)實(shí)習(xí) 實(shí)習(xí)基地建設(shè)滯后，造成學(xué)生實(shí)習(xí)困難； 管理不規(guī)范，實(shí)習(xí)流于形式；管理不到位，造成學(xué)生實(shí)習(xí)安全問題。 低 低 11 學(xué)位資格 審核授予不 嚴(yán)格 授予學(xué)士學(xué)位初評(píng)時(shí)不能認(rèn)真審核畢業(yè)生考試、論文、實(shí)習(xí)等學(xué)業(yè)成績(jī)和違紀(jì)情況，出現(xiàn)授予偏差。 高 高 12 學(xué)院網(wǎng)站 管理 更新不及時(shí)，宣傳不及時(shí)不到位。 低 低 業(yè)務(wù)流 程風(fēng)險(xiǎn) 13 經(jīng)費(fèi)管理 與使用 預(yù)算制定隨意，有偏袒；經(jīng)費(fèi)使用與審批流程不規(guī)范； 經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審核 高 高 不嚴(yán)。 14 公務(wù)招待 公務(wù)招待不能本著厲行節(jié)約的原則，經(jīng)費(fèi)使用超標(biāo)； 公務(wù)招待之名行私人宴請(qǐng)之實(shí)。 高 高 15 科級(jí)干部 推薦考察 推薦辦法偏離學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)或隱忍設(shè)定條件； 民主推薦中有拉票或簡(jiǎn)化程序現(xiàn)象； 考察中有顧及情面忽略原則現(xiàn)象。 中 中 16 黨員發(fā)展 未按規(guī)定程序發(fā)展黨員； 礙于情面，違背原則、放低標(biāo)準(zhǔn)。 中 中 17 評(píng)優(yōu)評(píng)先 在評(píng)選中講人情、拉關(guān)系； 未嚴(yán)格按照評(píng)選條件、范圍、程序進(jìn)行推薦。 中 中 18 教師崗位 聘任及人才 引進(jìn) 聘任方案不合理；對(duì)教師材料審核把關(guān)不嚴(yán)，進(jìn)人計(jì)劃忽略學(xué)院實(shí)際； 因人制定；面試中礙于情面，有失公正。 高 高 19 職稱評(píng)審 推薦 程序不規(guī)范； 審核中講人情，把關(guān)不嚴(yán)，推薦排序不合理。 中 中 20 “獎(jiǎng)勤助 貸補(bǔ)”評(píng)選申報(bào) 程序不規(guī)范，人為干擾評(píng)選； 審核不嚴(yán)或有傾向性。 中 中 21 黨費(fèi)管理 黨費(fèi)收繳、使用、管理未公開。 高 高 22 學(xué)生突發(fā) 公共事件 突發(fā)事件未按流程操作，處理不當(dāng)，瞞報(bào)等。 中 中 23 項(xiàng)目申報(bào) 項(xiàng)目申報(bào)為經(jīng)程序，把關(guān)不嚴(yán)。 中 中 24 試卷制定 與考試管理 試卷制定偏離大綱，審查不嚴(yán)； 試卷保管不嚴(yán)，在命題、審核、印制過程中出現(xiàn)泄密；因人情或收受好處更改考試成績(jī)。 高 高 制度機(jī)制 風(fēng) 險(xiǎn) 25 績(jī)效工資 分配 缺少分配制度和制度不合理，導(dǎo)致分配不公。 高 高 26 學(xué)院基本 議事機(jī)制 二級(jí)教代會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、總支委員會(huì)、行政工作會(huì)機(jī)制是否構(gòu)建、健全。 中 中 27 印章管理 和使用 缺少印章管理和使用制度。 低 低 部門（單位） 綜評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 黨政負(fù)責(zé)人 簽 字： 年 月 日 （蓋章） 分管校 領(lǐng)導(dǎo)審核 意見 簽 字： 年 月 日 領(lǐng)導(dǎo)小組 審核意見 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表 填表日期 2020年 7月 5日 責(zé)任人 姓 名 單位 機(jī)電學(xué)院 職務(wù) 院 長(zhǎng) 主要工作 職 權(quán) 領(lǐng)導(dǎo)并主持學(xué)院的行政管理工作，主管教學(xué)、學(xué)科建設(shè)、科研、實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理、財(cái)務(wù)與審計(jì)等工作。 風(fēng) 險(xiǎn) 類 別 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 主要表現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 自評(píng) 審定 崗位職責(zé) 風(fēng) 險(xiǎn) 教學(xué)管理和質(zhì)量監(jiān)控 教學(xué)安排不全面，導(dǎo)致安排不合理； 教學(xué)監(jiān)控不嚴(yán)，導(dǎo)致教風(fēng)問題。 中 中 專業(yè)申報(bào) 專業(yè)規(guī)劃論證不充分，專業(yè)申報(bào)不符合社 會(huì)需求，導(dǎo)致專業(yè)設(shè)置不合理。 中 中 人才培養(yǎng)方案制定 制（修）訂本學(xué)院各專業(yè)人才培養(yǎng)方案的制定與管理不力，論證不充分，材料不規(guī)范，結(jié)果不科學(xué)。 中 中 學(xué)科建設(shè)不科學(xué) 學(xué)科建設(shè)不得力，不能形成優(yōu)勢(shì)學(xué)科，影響學(xué)科專業(yè)建設(shè)、課程建設(shè)和人才培養(yǎng)。 中 中 課程建設(shè) 學(xué)院課程建設(shè)規(guī)劃的制定和實(shí)施、學(xué)院校級(jí)合格課程建設(shè)和精品（優(yōu)質(zhì)）課程建設(shè)、組織編寫與修訂各類課程教學(xué)大綱措施不力，效果很差。 中 中 考試管理 試卷保管不嚴(yán)，在命題、審核、印制過程中出現(xiàn)泄密；考風(fēng)考紀(jì)抓得不嚴(yán)，學(xué)生作弊多； 因人情或收受好處而更改考試成績(jī)。 中 中 項(xiàng)目申報(bào)、科研成果管理與學(xué)術(shù)活動(dòng) 申報(bào)中礙于人情，把關(guān)不嚴(yán)，項(xiàng)目不能按期結(jié)項(xiàng)； 科研成果管理不嚴(yán)，學(xué)術(shù)活動(dòng)開展少兒無序，缺乏計(jì)劃性、務(wù)實(shí)性，不利于高校職能的實(shí)現(xiàn)。 中 中 學(xué)位資格審核授予 授予學(xué)士學(xué)位初評(píng)時(shí)不能認(rèn)真審 核畢業(yè)生考試、論文、實(shí)習(xí)等學(xué)業(yè)成績(jī)和違紀(jì)情況，出現(xiàn)授予偏差。 中 中 實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備管理 實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備管理不規(guī)范，導(dǎo)致資產(chǎn)損壞或流失。 中 中 畢業(yè)論文指導(dǎo) 指導(dǎo)老師論文命題、指導(dǎo)監(jiān)控不力； 畢業(yè)論文工作計(jì)劃、實(shí)施與總結(jié)不力。 低 低 畢業(yè)生就業(yè)工作 就業(yè)指導(dǎo)課流于形式； 就業(yè)指導(dǎo)不力，出現(xiàn)就業(yè)安全問題。 低 低 畢業(yè)實(shí)習(xí) 實(shí)習(xí)基地建設(shè)滯后，造成學(xué)生實(shí)習(xí)困難；管理不規(guī)范，實(shí)習(xí)流于形式； 管理不到位，造成學(xué)生實(shí)習(xí)安全問題。 低 低 業(yè)務(wù)流程 風(fēng) 險(xiǎn) 經(jīng)費(fèi)管理和使用 預(yù)算制定隨意； 經(jīng)費(fèi)使用與審批流程不規(guī)范； 經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審核不嚴(yán)； 重大開支不集體討論、班子內(nèi)部不通氣； 經(jīng)費(fèi)使用不透明、不公開。 高 高 績(jī)效工資分配 分配辦法不合理，未經(jīng)教代會(huì)討論； 工作量審核中不公正，執(zhí)行原則不堅(jiān)決，使統(tǒng)計(jì)結(jié)果失真； 缺少制度規(guī)范，導(dǎo)致分配不公。 高 高 公務(wù)招待 公務(wù)招待來訪的兄弟院校、業(yè)務(wù)單位人員 時(shí)不能本著厲行節(jié)約的原則，經(jīng)費(fèi)使用超標(biāo)。 高 高 創(chuàng)收經(jīng)費(fèi)管理 不能嚴(yán)格創(chuàng)收經(jīng)費(fèi)管理，私設(shè)小金庫，坐 收坐支。 高 高 教師、輔導(dǎo)員崗位聘任及人才引進(jìn) 聘任方案不合理； 對(duì)教師材料審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不合理聘任。 進(jìn)人計(jì)劃忽略學(xué)院實(shí)際，因人制定； 面試中礙于情面，有失公正。 中 中 職稱評(píng)審?fù)扑] 程序不規(guī)范； 審核中把關(guān)不嚴(yán)，推薦排序不合理； 挫傷教師積極性。 中 中 制度機(jī)制 風(fēng) 險(xiǎn) 議事決策 未建立和執(zhí)行“三重一大”集體決策制度； 未建立和執(zhí)行黨政聯(lián)席會(huì)議制度。 中 中 政務(wù)不公示、不公開 未建立權(quán)力和信息公開制度； 權(quán)力運(yùn)行過程不透明； 院內(nèi)權(quán)力行使缺乏監(jiān)督機(jī)制，院工會(huì)教代會(huì)不健全，未能正常發(fā)揮監(jiān)督職能。 中 中 印章管理和使用 缺少印章管理和使用制度約束，導(dǎo)致印章使用失控，亂蓋印章，后果嚴(yán)重。 低 低 部門（單位） 審核意見 （蓋章） 黨政負(fù)責(zé)人 簽 字： 年 月 日 備 注 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表 填表日期 2020年 7月 5日 責(zé)任人 姓 名 單位 機(jī)電學(xué)院 職務(wù) 黨總支書記 主要工作 職 權(quán) 領(lǐng)導(dǎo)和主持學(xué)院黨總支工作。主 管黨建、干部隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)生思想政治教育、群團(tuán)等工作。 風(fēng) 險(xiǎn) 類 別 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 主要表現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 自評(píng) 審定 崗位職責(zé) 風(fēng) 險(xiǎn) 學(xué)院科級(jí)干部選拔推薦 臨時(shí)動(dòng)議決定干部選拔推薦； 為特定人選制定干部選拔推薦條件；違反干部任免程序和規(guī)定，指定推薦、調(diào)整干部人選。 中 中 黨員發(fā)展 未嚴(yán)格審查黨員發(fā)展材料； 未嚴(yán)格執(zhí)行黨員發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和要求； 未按規(guī)定程序發(fā)展黨員。 中 中 評(píng)先評(píng)優(yōu) 在評(píng)選中講人情、拉關(guān)系； 對(duì)材料未嚴(yán)格把關(guān)，造成所評(píng)選的個(gè)人或集體不具有先進(jìn)性 和代表性。 中 中 各類政審 未如實(shí)反映被政審人員的歷史與現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)； 為當(dāng)事人隱瞞或編造政審材料，造成政審材料不真實(shí)。 低 低 教職工思想教育 不重視教職工思想教育， 教育內(nèi)容與方法不合適。 中 中 學(xué)生安全穩(wěn)定教育 學(xué)生安全教育不到位，出現(xiàn)安全事故。 中 中 黨務(wù)費(fèi)管理 使用 未嚴(yán)格執(zhí)行黨費(fèi)使用審批制度； 未按規(guī)定建立黨務(wù)費(fèi)使用檢查報(bào)告制度； 違反黨務(wù)費(fèi)開支范圍，挪用、濫用黨費(fèi)。 高 高 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險(xiǎn) 學(xué)院科級(jí)干部選拔推薦 未按規(guī)定范圍推薦、考核； 未經(jīng)院 黨總支集體討論決定； 未在規(guī)定范圍內(nèi)公示。 中 中 黨員發(fā)展 未按規(guī)定程序發(fā)展黨員； 未按規(guī)定進(jìn)行公示； 未經(jīng)黨總支集體討論決定發(fā)展黨員。 中 中 人才引進(jìn) 進(jìn)人計(jì)劃忽略學(xué)院實(shí)際，因人制定； 面試中礙于情面，有失公正。 高 高 崗位聘任 聘任方案不合理； 對(duì)聘任材料審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不合理聘任。 中 中 創(chuàng)收經(jīng)費(fèi)管理 管理制度不健全，私設(shè)小金庫，坐收坐支。 高 高 公務(wù)招待 公務(wù)招待不能本著厲行節(jié)約的原則，經(jīng)費(fèi)使用超標(biāo)； 公務(wù)招待之名行私人宴請(qǐng)之實(shí)。 高 高 績(jī)效工資分配 分配辦法不合理，未經(jīng)教代會(huì)討論；工作量審核中不公正，執(zhí)行原則不堅(jiān)決，使統(tǒng)計(jì)結(jié)果失真。 高 高 黨務(wù)費(fèi)管理 使用 未制定黨務(wù)費(fèi)使用計(jì)劃，黨務(wù)費(fèi)使用規(guī)范不當(dāng)； 黨務(wù)費(fèi)使用報(bào)銷手續(xù)不健全。 中 中 制度機(jī)制 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)優(yōu)評(píng)先 未嚴(yán)格按照評(píng)選條件、范圍、程序進(jìn)行推薦； 未經(jīng)過集體討論決定；未在規(guī)定范圍內(nèi)公示。 中 中 議事決策 未建立和執(zhí)行“三重一大”集體決策制度； 未建立和執(zhí)行黨政聯(lián)席會(huì)議制度。 中 中 印章管理和使用 缺少印章管理和使用制度約 束，導(dǎo)致印章使用失控，亂蓋印章，后果嚴(yán)重。 中 中 公示公開 未建立權(quán)力和信息公開制度； 權(quán)力運(yùn)行過程不透明； 院內(nèi)權(quán)力行使缺乏監(jiān)督機(jī)制，院工會(huì)教代會(huì)不健全，未能正常發(fā)揮監(jiān)督職能。 中 中 績(jī)效工資分配 缺少制度規(guī)范，導(dǎo)致分配不公。 高 高 部門（單位） 審核意見 （蓋章） 黨政負(fù)責(zé)人 簽 字： 年 月 日 備 注 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表 表日期 2020年 7月 5日 責(zé)任人 姓 名 單位 機(jī)電學(xué)院 職務(wù) 副院長(zhǎng) 主要工作職權(quán) 分管教學(xué)工作，負(fù)責(zé)日常教學(xué)運(yùn)行和質(zhì)量監(jiān)控。 風(fēng) 險(xiǎn) 類 別 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 主要表現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 自評(píng) 審定 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 參政議事 在黨政聯(lián)席會(huì)等討論問題時(shí)不能堅(jiān)持原則。 低 低 教學(xué)管理 教師聽課安排隨意性大，講人情； 質(zhì)量工程項(xiàng)目申報(bào)動(dòng)員與質(zhì)量監(jiān)控不力； 實(shí)踐教學(xué)抓得不緊，存在“放羊”現(xiàn)象。 中 中 考試管理 對(duì)教師的試卷制定、監(jiān)考與閱卷等把關(guān)不嚴(yán) ； 對(duì)學(xué)生考試韋紀(jì)、作弊處理不力。 中 中