【正文】 問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？ 140 不合格判斷舉例 ? 程序文件“維修安裝服務(wù)”中要求對(duì)住戶(hù)提出的維修要求需寫(xiě)明預(yù)約時(shí)間要求，下單時(shí)間 /完成時(shí)間，但目前維修臺(tái)帳 /維修工程委托單中均沒(méi)有記錄具體的時(shí)間。 ? 程序文件“清潔衛(wèi)生管理” 效果定期檢查，發(fā)現(xiàn)不合格，由消殺人員進(jìn)行整改，但目前的消殺記錄及檢查表中并沒(méi)有反映消殺的效果。 141 不合格判斷舉例 ? 對(duì)清潔用品供應(yīng)商的評(píng)審沒(méi)有形成相應(yīng)的記錄，新區(qū)人衛(wèi)物資公司評(píng)定為不合格，但列入了合格供應(yīng)商名單。 ? 程序文件“租賃管理”中沒(méi)有明確說(shuō)明應(yīng)對(duì)租賃客戶(hù)的哪些需求進(jìn)行評(píng)審和確認(rèn)，而且目前的客戶(hù)信息登記表中也沒(méi)有記錄詳細(xì)的客戶(hù)需求（如價(jià)格、時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍等），只記錄了租賃的房間地址。 142 不合格判斷舉例 ?未按規(guī)定對(duì)啤酒機(jī)參數(shù)進(jìn)行間隔為 2小時(shí)的記錄 IPQC也未按時(shí)檢查記錄。 ?在元件庫(kù)審核時(shí)，元器件 BT151的物料流水卡數(shù)量與實(shí)際數(shù)量有部分出入，不能完全對(duì)應(yīng)。 143 不合格判斷舉例 ?在進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)， 4月 8日插裝浸錫爐記錄未填寫(xiě)，而該記錄要求每小時(shí)填一次。 ?編號(hào)為 981228的糾正預(yù)防措施報(bào)告單未寫(xiě)有效性驗(yàn)證，措施未關(guān)閉。 144 不合格的描述 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰(shuí)在場(chǎng) （職位） ? 采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)） ? 要便于查找 （追溯） ? 利于的改進(jìn) （幫助） 145 不合格的描述（例一） A. 工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期。 不符合 ISO9001： 2023 B. 放在后車(chē)間的設(shè)備編號(hào)為 E17上的兩個(gè)電壓表已超過(guò)校準(zhǔn)日期，表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為 6個(gè)月，現(xiàn)已超出兩個(gè)月。 不符合 ISO9001： 2023 146 不合格的描述（例二） A. 高壓空氣穩(wěn)壓箱的實(shí)際壓力為 P=， 超出規(guī)定壓力 P= 。 不符合 ISO9001： 2023 B. 在送粉車(chē)間，編號(hào)為 EQPA13的高壓空氣穩(wěn)壓箱上壓力表讀數(shù)為 P= ，而編號(hào)為 WIPR007的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求此壓力為 P= 。 不符合 ISO9001： 2023 147 不合格的描述（例三） A. 成品絕緣性能未測(cè)量，不符合文件規(guī)定。 不符合 ISO9001： 2023 B. 程序文件 ，產(chǎn)品出廠前需進(jìn)行 6個(gè)項(xiàng)目的檢驗(yàn)，但實(shí)際絕緣性能一項(xiàng)已有一個(gè)月未進(jìn)行測(cè)量，而產(chǎn)品仍舊放行出廠。 不符合 ISO9001： 2023 148 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ?對(duì)內(nèi)審員而言，寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是： ?準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí) ?確定不合格問(wèn)題的性質(zhì) ?判定違反相關(guān)要求及標(biāo)準(zhǔn)條款 149 不合格報(bào)告案例 ?見(jiàn)課堂案例 150 審核結(jié)果的匯總分析 ? 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析： ? 從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門(mén)、要素、性質(zhì)、類(lèi)型） ? 從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較） ? 從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響情況分析 ? 總結(jié)質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn) 151 末次會(huì)議 ? 簽到 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 ? 正式提出不合格項(xiàng) ? 澄清 ? 宣布審核結(jié)論 ? 提出糾正要求 ? 結(jié)束 152 第四章 審核報(bào)告 ?審核報(bào)告的內(nèi)容 153 審核報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核的目的范圍 ? 審核依據(jù)文件 ? 審核組成員 ? 審核時(shí)間 ? 審核不合格項(xiàng)分布情況 ? 審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn) ? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍 ? 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后） 154 審核綜述 ? 說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng) ? 根據(jù)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部門(mén)的質(zhì)量體系作出評(píng)價(jià)： ?優(yōu)秀的方面 ?存在的不足 ?努力的方向 ? 評(píng)價(jià)時(shí)可考慮質(zhì)量體系的定義中規(guī)定的幾個(gè)方面（組織機(jī)構(gòu)、過(guò)程、程序和資源） 155 審核報(bào)告案例 ?參見(jiàn)課堂案例 156 第五章 糾正措施 ?糾正措施的重要性 ?糾正措施的制定與認(rèn)可 ?糾正措施的實(shí)施 157 糾正措施的重要性 ?糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量體系審核的目的決定的 ?內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的問(wèn)題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而從質(zhì)量體系得到不斷的改進(jìn)。 158 糾正措施的制定 ? 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門(mén)對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分析 ? 根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃 ? 糾正措施的描述要具體 ? 采取必要的補(bǔ)救措施 ? 審核員可協(xié)助受審核部門(mén)分析不合格的原因，并提出糾正措施及建議 ? 糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可 159 糾正措施 ?短期措施 ?針對(duì)具體的不合格事實(shí) 采取補(bǔ)救措施 ?長(zhǎng)期措施 ?針對(duì)不合格事實(shí)的根源 采取預(yù)防措施 160 糾正措施案例 ?不合格事實(shí)： 一家超市在一次內(nèi)審時(shí)在貨架上發(fā)現(xiàn)了過(guò)期腐爛的食品。 161 糾正措施案例 ?短期措施： ?報(bào)導(dǎo)腐爛的食品全部撤走； ?全面檢查類(lèi)似食品的情況。 ?長(zhǎng)期措施： ?明確食品驗(yàn)證方法； ?調(diào)整合格供貨方的名單； ?對(duì)售貨員進(jìn)行鑒別變質(zhì)食品技能的培訓(xùn)； ?改進(jìn)貯存條件，如增加空調(diào)設(shè)備等等。 162 糾正措施案例 ?參見(jiàn)課堂案例 163 第六章 審核的跟蹤 ?驗(yàn)證時(shí)間 ?驗(yàn)證內(nèi)容 ?驗(yàn)證記錄 164 驗(yàn)證時(shí)間 ?在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正期限到期時(shí)驗(yàn)證； ?也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情況提前驗(yàn)證。 165 驗(yàn)證內(nèi)容 ?計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ ?計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？ ?完成后的效果如何？自采取糾正措施以來(lái)，是否還有類(lèi)似不合格項(xiàng)發(fā)生？ ?實(shí)施情況是否有記錄可查？ ?如引起質(zhì)量體系文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行？ 166 驗(yàn)證記錄 ?驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論 ?如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該份不合格報(bào)告，應(yīng)注明繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報(bào)告的編號(hào) 167 驗(yàn)證記錄案例 ?參見(jiàn)課堂案例 168 第七章 審核員的素質(zhì)和工作方法 ?審核員應(yīng)具備的素質(zhì) ?審核員的正確工作方法 169 審核員應(yīng)具備的素質(zhì) ?應(yīng)具備的能力 ?應(yīng)掌握的知識(shí) ?應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) 170 應(yīng)具備的能力 ?具體工作能力 ?從事審核準(zhǔn)備的能力 ?從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 ?編寫(xiě)審核報(bào)告的能力 ?從事跟蹤與監(jiān)督的能力 171 應(yīng)具備的能力 ?基本能力 ?交流的能力 ?合作的能力 ?分析判斷的能力 ?獨(dú)立工作的能力 ?應(yīng)變的能力 ?善于學(xué)習(xí)的能力 172 應(yīng)掌握的知識(shí) ?法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) ?標(biāo)準(zhǔn)和指南 ?審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法 ?專(zhuān)業(yè)知識(shí) 173 應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) ?正直誠(chéng)實(shí) ?客觀公正 ?尊重受審核方和一切在審核中有聯(lián)系的人，包括自己的同事 ?冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神 174 審核員的正確的工作方法 ?少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng) ?選擇正確的對(duì)象 ?正確地提出問(wèn)題 ?封閉式問(wèn)題和開(kāi)放式問(wèn)題相結(jié)合 ?提問(wèn)與索看相結(jié)合 ?聯(lián)想和追溯 ?創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 175 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH