【正文】 問題 ” ； q “ 觀察意見 ” 只用來建議審查或改進活動（ 工作 ） 或程序 ， 沒有特別的要求或承諾（ 響應(yīng) ） 。 145 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 什么是 “ 發(fā)現(xiàn)問題 ” ： 1. 是一些重要的缺陷 ， 不僅要對工作進行例行的分析 ， 還要實施補救措施； 2. 超出質(zhì)量政策或已批準的 QAP程序的行為； 3. 重復(fù)出現(xiàn)的不符合性 ， 對此以前的糾正措施被證實是無效的； 4. 相對正確的文件控制而言是一則失誤 ， 導(dǎo)致文件的不符合性 。 146 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 對“觀察意見”的一些思考 ? 這是否屬 QA問題 ？ 屬于 QAP？ 屬于 HAF003的要求 ？ ? 違反還是改進 ？ 是否屬于規(guī)定要求還是承諾 ？ ? 有重要性 （ 意見 ） ？ 如果不被發(fā)現(xiàn)是否成為問題？ 147 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 對大綱的影響 表明沒履行大綱 ？ 表明大綱沒涉及該項工作？ ? 對產(chǎn)品的影響 產(chǎn)品會是潛在的不符合項 ？ ? 需要正式響應(yīng) 要求正式響應(yīng)？ 148 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） “發(fā)現(xiàn)問題”重要性（意義） 以焊接的管道為例： 1. 焊接管的焊縫開裂是具有極為重要性的事情； 2. 重要焊接缺陷如不返工 、 返修是具有重要性的事情； 3. 次要的焊接缺陷對安全來說不那么重要 ， 但仍是具有重要意義的事性； 4. 無損檢驗技術(shù)的偏差導(dǎo)致不能揭示缺陷 ， 是具有重要意義的事性 。 149 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 重要性進一步降低的事例： 1. NDE記錄填寫日期和簽字的偶然差錯 ， 屬不太重要的事情 ， 但反映履行一項重要制度上的不足； 2. 監(jiān)查員在 NDE作業(yè)的監(jiān)查記錄上填寫日期和簽字上的偶然失誤或許就不是重要的事情； 3. 一份表格上少填某一欄或許就不是重要的事情 。 150 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 三種類型的措施 對被查單位建議應(yīng)采取的措施： ? 調(diào)查：進一步查驗問題程度原因和影響 ? 補救：糾正具體的不符合 （ 始終應(yīng)該 ） ? 糾正：預(yù)防不符合性重現(xiàn) （ 有重要意義 的或重復(fù)發(fā)生的問題 ） 151 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 什么是“細小錯誤”（ nit pick） 我們經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)一些“細小錯誤” 細小錯誤的定義：事情是細小的并通常會受到難以接受的批評。 如： 1. 一頁文件沒按規(guī)則歸檔； 2. 鋼筋上的少量銹斑； 3. 不太重要文件已編制 ， 可能個別不正確 4. 次要表格的變更沒有納入程序 。 152 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 對 “ 細小錯誤 ” 認識和態(tài)度 作為一個工作人員 ， 監(jiān)查員努力為工程項目做有益工作 ， 但 “ 細小錯誤 ” 可能會毀掉監(jiān)查員的合格性 。 每個參與者都在為建造安全可運行的核電廠扮演自己的角色 ， 沒有一個人起的作用是因為發(fā)現(xiàn)某些沒有重要意義的事情而來減慢延滯工程的進展 。 153 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） “ 細小錯誤 ” 會毀掉監(jiān)查員的資信度 。 沒人愿傾聽監(jiān)查員只指點瑣碎或不重要的事情 。 當(dāng)確有重要的問題時 ， 監(jiān)查員便不被信任了 。 “ 細小錯誤 ” 使工作單位耗時在瑣事上而降低效率 。 154 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 為此： 1. 對于實際的 “ 細小錯誤 ” ， 忘掉它； 2. 不重要的事情按 “ 觀察意見 ” 處理 。 155 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 有關(guān)確定重大缺陷的唯一的總的準則是缺陷是否要求預(yù)防重現(xiàn)的措施，也就是有一些類型的缺陷，除非采取的措施不僅僅為了糾正缺陷，缺陷可能會重新發(fā)生，那么這樣的缺陷應(yīng)被看成是“重大的”。 除了就事論事糾正缺陷之外，如不采取措施缺陷可能還會重現(xiàn)。 156 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 1. 要求報告給管理當(dāng)局的缺陷； 2. 遵守管理要求和許可證條件方面的錯誤和失職； 3. 履行 QAP時的失誤 、 失職和不執(zhí)行； 4. 超出質(zhì)量政策 、 程序或細則的范圍進行作業(yè)； 5. 已批準放行的設(shè)計輸出文件中的錯誤 ， 它們可能危害安全有關(guān)功能； 6. 比通常的要更多地進行分析關(guān)予以糾正； 157 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 7. 重復(fù)出現(xiàn)的缺陷 ， 先前防止其重現(xiàn)的措施沒被有效執(zhí)行； 8. 變更程序或細則前應(yīng)得到批準方面的失誤； 9. 由于不明確或不正確的技術(shù)規(guī)格書 、 程序 、 細則而引起的重復(fù)發(fā)生或重要的人為錯誤 。 10. 遵守已批準的程序或細則進行工作時的失誤； 11. 電廠設(shè)計限值被突破； 12. 缺陷可能或已經(jīng)影響到電廠或人員的安全； 158 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 13. 非預(yù)期的設(shè)備故障或失效； 14. 一些事件 、 工況或情況 ， 它們沒被電廠運行程序所覆蓋； 15. 經(jīng)檢查 、 試驗和其它驗證揭露的構(gòu)筑物 、 系統(tǒng)或部件的缺陷是由于不安全操作而導(dǎo)致的； 16. 一些電廠部件或系統(tǒng)的性能不常用或沒被解釋； 17. 反應(yīng)堆條件 ， 不常見或不曾被解釋過 18. 電廠化學(xué)參數(shù) ， 超出技術(shù)規(guī)格規(guī)定或表明其有不曾辯明的趨勢； 159 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 、 事件或趨勢 ， 電廠管理部門或負責(zé)電廠運行獨立審查的小組認為是要作根本原因分析的缺陷； 、 建造或運行時確定的供方重復(fù)出現(xiàn)的嚴重缺陷； ； 、 收貨 、 貯存時不適當(dāng)?shù)谋Ｗo和保存 ， 以致物項質(zhì)量變劣 ， 對電廠安全運行造成有害的影響或要求對之進行評價 ， 以判明其是否適宜使用； 160 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 23. 嚴重的或重復(fù)出現(xiàn)的不符合項； 24. 一個單位或個人承諾了日期的下決心解決但又重復(fù)出現(xiàn)的缺陷 ， 這些缺陷是由缺陷報告或監(jiān)查報告揭示或報告的； 25. 員工或公眾超過規(guī)定限值的放射性照射； 26. 放射性限值超過規(guī)定值； 27. 放射性材料丟失 。 161 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題形成文字的重要的工作之一是監(jiān)查人員對被監(jiān)查方提出文字建議 ， 以能解決缺陷并糾正原因 。 糾正措施過程分為四個階段 ， 它們是： 1. 鑒別 2. 糾正措施達成共識 3. 措施行動 4. 關(guān)閉 162 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 注意原則要求： ? 有效的聯(lián)絡(luò)溝通； ? 對被查方坦誠的態(tài)度； ? 全過程策劃和關(guān)注措施執(zhí)行的詳情； ? 有關(guān)持續(xù)評價和監(jiān)控的結(jié)果 ， 要有良好的反饋 ，清晰能見 。 163 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 糾正措施 主監(jiān)查員必須考慮到 CAR中所要求措施的完整性和有效性將影響這類問題是否會再次發(fā)生 。 他必須有能力盡力弄清問題 、 建議適當(dāng)?shù)拇胧?。 164 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 清楚 ? 足夠信息 ? 影響 165 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 2. 問題的根源 ? 要求 （ 不清楚 ， 沒有說明 ） 等 ? 履行 （ 程序 ， 專業(yè)訓(xùn)練 、 關(guān)鍵細節(jié) ） ? 方法 （ 無效 ） ? 人員 （ 培訓(xùn) ， 任務(wù) ， 能力 ） ? 接口 ? 其它 166 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 3. 問題的重要性 ? 影響安全 ? 對其它已完成工作的影響 （ 同類 ， 類似的 ） 4. 需要調(diào)查 ? 尋找其它類似缺陷或問題 ? 尋找有關(guān)的缺陷或問題 ? 弄清根本原因 167 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 解決已列出的問題 ? 解決調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的問題 168 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 6. 防止重現(xiàn)的糾正措施 ? 解決根本原因 ? 提供最后的解決方法 ? 關(guān)心解決方案的可實施性和成本效益 ? 跟蹤什么 169 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 綜合上述應(yīng)記?。? 1. 如果問題的原因和程度不清楚 ， 應(yīng)予調(diào)查 。 2. 始終應(yīng)糾正監(jiān)查和調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合 。 3. 如果現(xiàn)行程序或制度不在適當(dāng)?shù)剡\作 ， 則要求： ? 采取防止再現(xiàn)的糾正措施； ? 隨機失誤不要求變更程序 。 170 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 審查被要求執(zhí)行的措施 需要進一步對問題進行調(diào)查 ？ ?查找類似的缺陷 ？ ?查找有關(guān)的缺陷 ？ ?弄清程度和根本原因 ？ 適當(dāng)?shù)难a救措施 ？ 解決所有已知的缺陷 ？ 171 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 適當(dāng)?shù)募m正措施 ？ ?提供最終解決問題的方法 ？ ?解決根據(jù)原因 ？ 計劃會有成效 ？ ?全面評價 ？ ?能夠執(zhí)行 ? 172 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 監(jiān)查后會議 準備 1. 研究每個查出的問題 ， 主監(jiān)查員自己能提出這些問題 。 2. 和被查方的監(jiān)管或管理人員討論每個問題 ， 知道會得到怎樣的響應(yīng) 。 3. 在 “ CAR” 被接受后 ， 應(yīng)對適用的措施達成共識 。 4. 準備好對一些事情的筆記或提示，以能在會上能提出或討論。 173 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 典型的議程： ? 口頭致意 （ 感謝支持 ） ? 口頭通報 ? 提出 CAR’ s和 O’ s（ 分發(fā) CAR和 O的草稿 ） ? 建議措施和響應(yīng)時間 ? 總的結(jié)論 ? 具體的個別的評價意見 ? 最終致謝 。 174 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 主持監(jiān)查后會議（注意技巧） 1. 向被查方高層管理者陳述意見或評價 。 2. 尊重被查方的工作 。 3. 根據(jù)已做好的筆記發(fā)表談話 ， 自然地 ， 不要照本宣科 。 4. 邀請被查方高級管理者陳述意見 。 5. 傳遞出席者名單 。 175 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 尤其注意： ? 決不能陷入爭論 ? 始終控制住會議 176 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 監(jiān)查后總的結(jié)論 結(jié)論 依據(jù) 滿意 沒有 CAR或 1個或 2個 CAR’ s但屬于核安全不太重要的 不滿意 在大多數(shù)領(lǐng)域都要發(fā) CAR 大綱沒有很好制定 ， 被查單位不認真 有條件接受 有一些 CAR’ s 但被查方是重視認真的，有一個好的大綱。 177 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 監(jiān)查概述的例子之一： “ XXX核電公司對主蒸汽管道供貨商進行了例行 QA監(jiān)查，總的監(jiān)查結(jié)論是‘有意見的接受’。監(jiān)查隊發(fā)了一份 CAR，該 CAR提出的問題是在程序中沒有條文規(guī)定應(yīng)執(zhí)行 RCCM標準中S2550節(jié)的要求，過期的焊接填充材料仍列在焊材清單中”。 178 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 監(jiān)查概述的例子之二： “ 對 XXX進行了監(jiān)查 ， 總的結(jié)論是‘ AC’ ， 發(fā)出 9份 CAR’ s， 涉及的 9個問題如下 ” ： 1. 2. ?? 9. 179 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ?監(jiān)查結(jié)果概述的例子之三： “ QAP適當(dāng)?shù)乇宦男?， 所有被查領(lǐng)域 QAP是有效的 ” 。 ?監(jiān)查結(jié)果概述的例子之四： “即使有‘發(fā)現(xiàn)問題’的評論意見，在所有領(lǐng)域里 QAP是有效的”。 180 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ?監(jiān)查結(jié)果概述事例之五： “除了出現(xiàn)‘發(fā)現(xiàn)問題’的有意見的領(lǐng)域外，在其它領(lǐng)域， QAP是有效的”。 181 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） ? 監(jiān)查報告 主要內(nèi)容： ? 監(jiān)查范圍 ? 監(jiān)查概述 ? 總的結(jié)論 ? “發(fā)現(xiàn)問題”、“觀察意見” ? 糾正不符合性或缺陷的建議 ? 響應(yīng)要求 182 QA/QC 驗證 —— 監(jiān)查（續(xù)） 監(jiān)查范圍： 指被監(jiān)查的主題或工作領(lǐng)域 如：人員培訓(xùn) 設(shè)計變更 工藝試驗和工藝評定