【正文】 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認 不符合報告格式如表 43，其實例見表 44。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表 45。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗證： 確認人簽名： 實施負責人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責任部門負責人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負責人確認： 不符合描述： 違反 ISO14001標準條款： 違反體系文件條款： 不符合的級別： （嚴重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預防措施的跟蹤與驗證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。 確認人簽名：史陽 1999/4/1 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 預防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 確認人簽名：史陽 1999/4/16 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 受審核部門簽名：史陽 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 文件名稱： EMP4601管理評審程序 ISO標準條款： ISO14001： 1996的 不符合的級別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標和指標明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為 75%。 不符合理由： ISO14001： 1996的 ?！肮芾碓u審應 …… 指出對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 不符合報告中“該寫”與“不該寫” 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點有關(guān)的要寫 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 （ 3）體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。 重大不符合的種類 a) 直接對環(huán)境造成重大影響； b) 嚴重不符合法律要求的； c) 未實現(xiàn)目標和指標又沒采取任何對應手段的； d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒有對重大環(huán)境因素作出適當對策。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一般不符合的判定原則 對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標識失效； e) 文件過時； f) 文件的接口。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核判斷原則 a) 就近不就遠； b) 能細則細 c) 就事論事； d) 就地解決。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 成功審核的 10個要點 a) 面談時不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對方興趣； b) 要積極應對，在符合體系要求時要表揚對方； c) 以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用； d) 提問時要求對方回答具體化； e) 不能為達到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭論； g) 不能批評所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感； i) 不能在說明審核情況時議論當事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 1對 EMS有效性的評價 a) 是否符合 ISO14001標準 b）體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標； c) 對體系評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制； d) 三級檢 =監(jiān)測機制是否形成并有效運做； e）員工環(huán)保意識是否提高； f）污染預防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應進 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。 編制審核報告（草案） 四、總結(jié)會議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五、末次會議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預防行動； c) 重新評價環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 雙方確認內(nèi)審報告，做好末次會議記錄 a) 說明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合； d) 回答對不符合的提問； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會議記錄。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤過程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 編制內(nèi)審報告 內(nèi)審報告中應附有不符合的準確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 若評價良好，則內(nèi)審完成 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃 確認糾正措施的適當性和有效性 若糾正措施的效果得到確認，則糾正措施完成 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 內(nèi)部審核實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 發(fā)送部門： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進內(nèi)容（不符合及建議，詳細另附）： 部門負責人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準則： 審核組成員： 報告書編號： 實施日期： 審核目的： 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃得到實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃。 三、跟蹤內(nèi)審 確認糾正措施適當性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認后，則糾正措施完成。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 作為內(nèi)審員在實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時就注重哪些要點？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤的程序。 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當性和有效性？ 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司