【正文】 不能馬上看到，往往約 定“過(guò)一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。 5/7/2023 證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表 43，其實(shí)例見表 44。 不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”見表 45。 5/7/2023 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證： 確認(rèn)人簽名： 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級(jí)別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 5/7/2023 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。 確認(rèn)人簽名：史陽(yáng) 1999/4/1 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 確認(rèn)人簽名：史陽(yáng) 1999/4/16 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 受審核部門簽名：史陽(yáng) 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議：召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 文件名稱： EMP4601管理評(píng)審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO14001： 1996的 不符合的級(jí)別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為 75%。 不符合理由： ISO14001： 1996的 ?！肮芾碓u(píng)審應(yīng) …… 指出對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒(méi)有得到執(zhí)行。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 5/7/2023 不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫” 該寫 不該寫 與時(shí)間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語(yǔ)不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語(yǔ)不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語(yǔ) 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫 5/7/2023 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （ 2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 （ 3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說(shuō)明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 重大不符合的種類 a) 直接對(duì)環(huán)境造成重大影響； b) 嚴(yán)重不符合法律要求的； c) 未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒(méi)采取任何對(duì)應(yīng)手段的； d) 沒(méi)有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒(méi)有對(duì)重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。 5/7/2023 一般不符合的判定原則 對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標(biāo)識(shí)失效； e) 文件過(guò)時(shí)； f) 文件的接口。 5/7/2023 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 5/7/2023 成功審核的 10個(gè)要點(diǎn) a) 面談時(shí)不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對(duì)方興趣； b) 要積極應(yīng)對(duì)，在符合體系要求時(shí)要表?yè)P(yáng)對(duì)方； c) 以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白你已注意到對(duì)方的工作和作用； d) 提問(wèn)時(shí)要求對(duì)方回答具體化； e) 不能為達(dá)到審核目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭(zhēng)論； g) 不能批評(píng)所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過(guò)多評(píng)論，避免引起對(duì)方反感； i) 不能在說(shuō)明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問(wèn)題 5/7/2023 1對(duì) EMS有效性的評(píng)價(jià) a) 是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b）體系能否保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)； c) 對(duì)體系評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能否實(shí)施有效控制； d) 三級(jí)檢 =監(jiān)測(cè)機(jī)制是否形成并有效運(yùn)做； e）員工環(huán)保意識(shí)是否提高； f）污染預(yù)防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。 5/7/2023 三、審核組會(huì)議 決定不符合 內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn) 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。 編制審核報(bào)告（草案） 四、總結(jié)會(huì)議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 5/7/2023 五、末次會(huì)議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個(gè)方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問(wèn)題原因，采取預(yù)防行動(dòng)； c) 重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告，做好末次會(huì)議記錄 a) 說(shuō)明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合； d) 回答對(duì)不符合的提問(wèn)； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會(huì)議記錄。 5/7/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過(guò)程 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 編制內(nèi)審報(bào)告 內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿? 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性 若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成 5/7/2023 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 發(fā)送部門： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認(rèn)： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計(jì)劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進(jìn)內(nèi)容（不符合及建議，詳細(xì)另附）： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項(xiàng)分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準(zhǔn)則： 審核組成員： 報(bào)告書編號(hào)： 實(shí)施日期： 審核目的： 5/7/2023 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃得到實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 5/7/2023 本章思考題： 簡(jiǎn)述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。 為什么說(shuō)在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。 作為內(nèi)審員在實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時(shí)就注重哪些要點(diǎn)？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤的程序。 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？ 5/7/2023