【正文】 招標項目的特征和需求分析 4）檢驗標準和試驗方法： 檢驗標準和試驗方法是驗證貨物的技術性能指標是否合格以及合同履行的依據(jù)。招標文件的技術規(guī)范應明確貨物檢驗指標的標準目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗的方法、步驟等。 5）服務和培訓 。 形成完整的供應鏈合同義務。 【 練習題 】 合理交貨期限的設定應當考慮哪些因素？ （項目進度、采購規(guī)模、制造供應周期、功能復雜性（專業(yè)性）、采購方式） 68 招標項目的特征和需求分析 （ 4）貨物的價格特征和需求 (P51) 1）貨物的價格構成 ? 貨物價格有預算價格和采購價格之分 ,采購價格有國內(nèi)貨物價格和進口貨物價格之分。采購價格應不高于預算價格。采購價格 =采購合同價格（ 中標貨物價格，概念不清 ） ? 國內(nèi)貨物價格構成： 貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他雜費； ? 進口貨物價格構成： 貨物到岸價、進口環(huán)節(jié)稅（進口的關稅、增值稅、消費稅）、國內(nèi)運費、國內(nèi)運輸保險費和其他雜費。 【 補充說明 】 注意比較價格構成與 ，區(qū)別在于投標報價不一定是完整的貨物價格。 2）貨物的使用壽命。 指貨物使用的預計時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務的數(shù)量。使用壽命的長短直接關系到招標人的經(jīng)濟利益。 3）貨物的使用成本。 ? 使用成本的構成 ：運行成本、維護保養(yǎng)成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。 69 招標項目的特征和需求分析 4）貨物的付款條件。 ? 支付方式： ? 國 際： 電匯付款（ T/T）；交單付款（ D/P）；承兌付款（ D/A）；信用證付款（ L/C）； ? 國 內(nèi)： 電匯付款、匯票付款、支票付款、現(xiàn)金。 ? 支付進度： 預付款、進度款、交貨款、驗收款、質(zhì)保金等。 ? 設定支付方式和進度考慮的因素： 產(chǎn)品價格；生產(chǎn)周期；產(chǎn)品生產(chǎn)與供應所需資金分布；招投雙方財務和融姿能力；市場供求狀況；雙方能夠控制的風險范圍和幅度。 5）貨物的稅收 (P52) 。包括關稅、增值稅、購置稅、消費稅等相關計算規(guī)則。 （ 5）貨物履約風險控制 (P52) 。 招標人規(guī)避風險的兩種方式： ? 一是 對投標人進行嚴格的資格審查，要求投標人提供技術、經(jīng)濟等資格信譽文件證明其履約能力； ? 二是 招標人分析貨物采購的各種風險特征，選擇恰當?shù)暮贤瑑r格類型，設置嚴密的風險控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風險責任。 70 招標項目的特征和需求分析 (P52) （ 1）特許經(jīng)營項目融資招標 1）特許經(jīng)營項目融資招標的相關概念 ? PPP， PublicPrivatePartenership，公私合營，包括BOT、 TOT、 BT等模式； ? BOT， BuildOperateTransfer，建設 運營 轉(zhuǎn)讓，政府授予特許權，公共基礎設施，提供公共產(chǎn)品和服務，到期政府無償收回。有 BOOT， BOO等； ? TOT， TransferOperateTransfer，轉(zhuǎn)讓 運營 轉(zhuǎn)讓，已建項目特許經(jīng)營，投資人出資購買資產(chǎn)或者股權。 ? 融資招標。 ? 特許經(jīng)營招標。 ? 特許經(jīng)營項目融資招標。（ BOT、 TOT）？？？ 【 補充說明 】 特許經(jīng)營項目融資招標是 PPP、 BOT、 TOT等的招標。 71 招標項目的特征和需求分析 2）特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求 (P53) 。詳見程序圖 41。 ①項目實施方案。 方案內(nèi)容包括特許經(jīng)營者的條件和選擇方式、特許協(xié)議條款、特許期限、回報和服務價格測算、政府承諾和保障措施。 ②資格審查。 投融資、運營管理、設計、建設、履約信譽。 ③評 標。 股權轉(zhuǎn)讓類以報價高、提供產(chǎn)品或服務以價格低。 ④澄清談判。 太復雜、難全面理解，需要互動。 ⑤中標簽約。 中標人不是最終簽約人，而是中標人專門設立的公司法人。（ P55，定標后的一般程序 ） 3）特許經(jīng)營項目融資招標的技術管理特征和需求。招標人的特征（ 不是項目法人， P55）、咨詢機構的作用特征、項目建設和運營管理要素、特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點（ 部分投標人參與競標的目的是為了獲得設計、施工任務， 但不是必然 ）。 72 招標項目的特征和需求分析 4）基礎設施項目融資的經(jīng)濟特征和需求。 ① 投資回報。 6個影響因素 ： 項目投資額、維護運營成本、提供產(chǎn)品或服務的規(guī)模和價格、建設期、特許經(jīng)營期限； ② 產(chǎn)品或服務價格： 需要明確價格調(diào)整方案； ③ 價格競爭類型： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格固定 ：產(chǎn)品或服務價格低好； 產(chǎn)品或服務價格固定： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格高好 ④ 投標費用。 （ 2）工程建設項目勘察設計招標 (P56) ? 地質(zhì)復雜和大型復雜 項目勘察的四個階段 ： 可研勘察 （為項目選址和可研）、 初設勘察 （初步設計）、詳細勘察（施工圖設計）、施工勘察（基礎施工）；（一般就可研勘 +初勘） ? 設計工作內(nèi)容： 工程建設項目實施階段的設計是以項目建議書或項目可行性研究報告為依據(jù)，運用工程技術理論及技術經(jīng)濟方法，分析研究和解決工程建設項目功能布局、組合、構造、生產(chǎn)工藝流程、材料設備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術和經(jīng)濟問題，制定完整的建設方案，編制系統(tǒng)的設計圖紙和技術標準。 73 招標項目的特征和需求分析 【 練習題 】 工程建設項目勘察的施工勘察階段是為（ ）做準備。 A. 初步設計 B. 施工圖設計 C. 基礎設計 D. 地基工程施工 【 練習題 】 影響基礎設施項目投資回報的因素有（ ）。 A. 項目投資額 B. 國家產(chǎn)業(yè)政策 C. 維護運營成本 D. 提供產(chǎn)品或服務的規(guī)模和價格 E. 建設期和特許經(jīng)營期限 74 招標項目的特征和需求分析 1）工程建設項目設計分階段控制的特征 (P57) 。 ? 工業(yè)、交通、電力、市政兩階段設計： （ 可研中包括方案設計 ）、 初步設計、技術設計（ 適用于大型復雜工業(yè)項目或有復雜技術問題的主體工程 ）、施工圖設計； ? 水電工程四階段設計： 預可行性研究、可行性研究（相當于初步設計）、招標設計（擴大初步設計）、施工圖設計； ? 水利工程四階段設計： 預可行性研究、可行性研究、初步設計、施工圖設計； ? 民用建筑工程三階段設計： 方案設計（指實施性方案設計，而概念性方案設計屬于工程可行性研究）、初步設計、施工圖設計。 ? 民用建筑方案設計、初步設計、施工圖設計的工作內(nèi)容、設計文件的組成參見教材 P5758。 ? 重要文件： 《 建筑工程設計文件編制深度規(guī)定 》 （建設部建質(zhì)（ 2023） 84號） 75 招標項目的特征和需求分析 2）反映工程建設項目設計功能、規(guī)模標準的主要指標。 以建筑工程為例 （ P58） ： ①工程建設項目設計功能定位要求 ? 指 標 ：項目業(yè)主提出的功能用途、使用要求、總平面布置、豎向設計、交通組織、景觀綠化、環(huán)境保護、建筑立面造型、建筑控制高度、規(guī)劃和建設分期等 定量和定性 的設計要求。 ②工程規(guī)模和設計標準指標 ? 工程規(guī)模指標 ： 總建筑面積、總投資、住宅建筑的套型、套數(shù)和套面積（建筑和使用）、容納人數(shù)、醫(yī)院門診人數(shù)和床位，等等； ? 設計標準指標 ：耐火等級、工程等級、結構的設計使用年限、裝修標準。 ③技術經(jīng)濟性指標 ? 指 標 ：總用地面積、總建筑面積、建筑總高度、建筑層數(shù)、容積率、綠地總面積、綠地率、建筑密度，等等。 ④造價指標：投資估算、單位面積造價、單位功能造價。 76 招標項目的特征和需求分析 3）工程建設項目設計對工程造價和質(zhì)量的影響作用 ? 各個階段對造價的影響： 投資決策階段 75%95%；規(guī)劃設計階段 35%75%；施工階段 5%35%；竣工決算階段： 05%；投資決策確定后，規(guī)劃設計階段的實際影響 75%。 ? 工程建設項目規(guī)劃設計階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。 這既是開展工程設計方案招標的價值和意義，也決定了設計招標 競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設計服務費用。 ? 限額設計 的定義：以批準的工程建設項目 可研報告和投資估算為限額 ，部署實施和控制、優(yōu)化 工程方案設計和初步設計 ，并以 批準的工程初步設計及概算造價為限額 ，部署實施和控制、優(yōu)化施工圖設計 。 77 招標項目的特征和需求分析 4）工程設計招標的特點和有關費用 ? 需要明確工程設計方案的知識產(chǎn)權歸屬和補償費用； ? 設計投標競爭在于設計團隊的素質(zhì)能力，不在服務收費； ? 收費報價： 2023年國家計委、建設部 《 工程設計收費標準 》 。 5）工程建設項目設計管理特征 （ P60） ? 制訂設計工作計劃。設計計劃影響后續(xù)監(jiān)理、施工招標； ? 設計成果交付形式和時限。交付時限決定設計周期； ? 工程施工服務。 工作內(nèi)容 ：設計交底、設計變更、施工質(zhì)量檢驗、駐場設計服務等； ? 設計風險控制。 78 招標項目的特征和需求分析 （ 3）建設工程監(jiān)理 (P60) 1）建設工程監(jiān)理的概念 2）建設工程監(jiān)理的范圍 ? 《 建設工程質(zhì)量管理條例 》 和 《 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準 》 （建設部令 86號）強制監(jiān)理規(guī)定： ?國家重點建設項目（ 按 《 國家重點建設項目管理辦法 》所確定的 ）； ?大中型公用事業(yè)項目（ 總投 3000萬以上的供水、氣、電、熱，科教文衛(wèi)，體育、旅游、商業(yè)等 ）； ?成片開發(fā)的住宅小區(qū)（ 以及 5萬平米的住宅、高層住宅、地基結構復雜的多層住宅 ）； ?利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程（ 世行、亞行等 ）； ?國家規(guī)定必須監(jiān)理的其他工程（ 總投 3000萬以上的鐵路、交通、石化、水利等，學校、影劇院、體育場 ）。 ? 國家標準 GB503192023《 建設工程監(jiān)理規(guī)范 》 （ 主要是施工 ）。 79 招標項目的特征和需求分析 3）建設工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標 ? 建設工程監(jiān)理的內(nèi)容： 監(jiān)督管理勘察設計（可能包含）、施工、設備采購及安裝調(diào)試、竣工驗收直至保修期結束； ? 四控兩管一協(xié)調(diào)： 建設工程各個階段進行質(zhì)量、進度、造價、安全控制，對合同和信息進行管理，并組織協(xié)調(diào)項目建設有關各方的關系。 ? 建設工程監(jiān)理的目標： 圍繞工程建設活動，通過系統(tǒng)、科學、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設項目按照合同約定條件、設計圖紙、技術標準及其工程建設質(zhì)量、進度、造價、安全等要素的目標組織實施。 80 招標項目的特征和需求分析 4）建設工程監(jiān)理的特征 (P61) ? 主要任務： 控制造價、進度、質(zhì)量和安全； ? 主要方法： 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)； ? 建設工程監(jiān)理屬于技術服務性質(zhì)，并具有獨立性和公正性特點。由此決定了 監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì) （專業(yè)知識、 經(jīng)驗、管理能力、職業(yè)道德和信譽 ） 是決定監(jiān)理服務質(zhì)量的主要因素，是監(jiān)理招標主要評價標準。 5)建設工程監(jiān)理單位的定位 。 監(jiān)理單位 與項目業(yè)主是委托人和受托人關系 。 是社會化、專業(yè)化、現(xiàn)場化的工程監(jiān)理機構。 6)建設工程監(jiān)理實施程序 （教材 P6162， 7項） 7)建設工程監(jiān)理服務收費 （詳見 ) 8)建設工程監(jiān)理招標的特點 (P62) ? 與勘察設計、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別： 不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果，是智力服務，服務效果不僅依賴是否遵循規(guī)范化的管理程序和方法，更取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。因此，監(jiān)理招標應該引導監(jiān)理投標人注重素質(zhì)能力而不是價格競爭。 81 招標項目的特征和需求分析 （ 4）工程建設項目管理服務 (P62) 1)工程建設項目管理與監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。 2)工程建設項目管理模式分類。 ? 國際典型模式 (P63) ：項目管理服務（ PM， 管理協(xié)調(diào)沒有決策控制權 ）、項目管理承包（ PMC， 切塊分包 ）、代理型建造管理（ CM“Agency” ， 分階段發(fā)包，成本加酬金 ）、風險型建造管理（ CM“At Risk” ，承擔價格風險 ）。 ? 國內(nèi)一般模式類型 (P65) ：按照項目管理服務過程的時間跨度可分為全過程管理、階段性管理；按照項