【正文】 – 控股公司經(jīng)營指標(biāo)分解、考核– 下屬企業(yè)經(jīng)營情況統(tǒng)計– 下屬企業(yè)日常業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)– 協(xié)調(diào)下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略– 控股公司的日常事務(wù)管理風(fēng)險控制部– 控股公司和下屬公司日常業(yè)務(wù)運營的風(fēng)險監(jiān)控– 控股公司和下屬公司重大業(yè)務(wù)決策的風(fēng)險控制– 下屬公司的財務(wù)審計– （近期內(nèi)）期貨公司整合人力資源部– 控股公司的人力資源發(fā)展規(guī)劃與實施– 控股公司的薪酬方案制定財務(wù)部 – 投資項目財務(wù)評估，融資方案設(shè)計與實施– 組織實施全面預(yù)算、年終決算和財務(wù)分析– 控股公司與下屬企業(yè)的會計核算、經(jīng)營統(tǒng)計、報表編制86關(guān)于部門設(shè)置的一些考慮近期? 在選拔、招募到適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T之前，部門總經(jīng)理可以兼任? 在人員按編制配備完成之前，一些部門的職能可以暫時由其它部門先行承擔(dān)遠期? 視業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以將部門下的各崗位發(fā)展為二級部門87目錄182。 戰(zhàn)略182。 組織182。 實施方案182。 財務(wù)預(yù)測與融資方案88整合的可行性以及下屬業(yè)務(wù)進入控股公司方式的選擇? 以投資公司改制為金融控股公司 ：無實質(zhì)障礙? 進入金融控股公司的方式選擇： 由于確定進入金融板塊的各項業(yè)務(wù)均不會降低金融控股公司的盈利能力和融資吸引力，因此應(yīng)盡可能地以股權(quán)方式進入，僅在客觀條件不允許時才采取資產(chǎn)委托管理的方式? 金融控股公司持有集團財務(wù)公司 ：《集團財務(wù)公司管理辦法》限制集團外股東持股不得超過 40%，對集團內(nèi)部成員持股比例未做限制。實踐當(dāng)中如果監(jiān)管部門限制集團內(nèi)子企業(yè)居控股地位，可以采取資產(chǎn)委托管理方式處理? 金盛人壽由金融控股公司持股 ：金融控股公司可以滿足《保險法》對保險公司投資主體資格要求，但股權(quán)的變更要得到合資方的同意和監(jiān)管部門批準(zhǔn)，即使能夠做到其過程也會相當(dāng)漫長。金融控股公司在成立初期不應(yīng)該被這類問題牽扯過多精力，在金盛人壽的股份可以通過外貿(mào)金融租賃持有，同樣屬于金融控股公司的體系之內(nèi)? 其它股權(quán)劃撥給金融控股公司 ：以集團內(nèi)國有資產(chǎn)無償劃撥的方式實現(xiàn)89整合過程中的風(fēng)險與對策? 貽誤時機 ：金融行業(yè)發(fā)展迅速、變數(shù)很多，呈現(xiàn)機會多而稍縱即逝的特點。金融控股公司有可能因?qū)Ｗ?nèi)部整合問題而忽視對外部機會的把握? 政策變化 ：某些政策（如 1+1政策）的變化也會為整合帶來不確定性? 變革阻力 ：傳統(tǒng)思維方式的影響和內(nèi)部利益格局調(diào)整等因素可能會形成強大的變革阻力，從而增加整合難度、延長整合過程? 業(yè)務(wù)受損 ：整合造成的人員流失、注意力轉(zhuǎn)移、軍心不穩(wěn)等問題有可能使原有業(yè)務(wù)受到損害風(fēng)險? 高層下大決心推動 ：整合過程中高層決心非常關(guān)鍵。集團高層決心有助于改善內(nèi)部溝通、解決內(nèi)部矛盾、減小變革阻力，也能夠幫助金融控股公司管理層減少不必要的注意力分散? 加快決策速度 ：對整合問題中面臨的問題，集團高層和金融控股公司管理層應(yīng)加快決策速度，某些問題特事特辦? 加強實施力度 ：決策做出的同時要明確責(zé)任人，人員配備和組織調(diào)整迅速到位對策90任務(wù) 近期 * 中期 遠期業(yè)務(wù)整合組織建設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)展1. 板塊啟動：集團正式宣布金融控股公司成立，投資發(fā)展公司與集團投資管理部分離2. 產(chǎn)權(quán)劃撥：以集團內(nèi)國有資產(chǎn)無償劃撥的方式將下屬 4家期貨公司、集團財務(wù)公司、外貿(mào)金融租賃公司、金牛投資公司的股權(quán)由總公司及下屬公司轉(zhuǎn)移到金融控股公司，金融控股公司持有實達 100%股權(quán)、海勤 100%股權(quán)、東方 51%股權(quán)、鑫國聯(lián) 70%股權(quán)、金牛投資 39%股權(quán)、財務(wù)公司 100%股權(quán)、外貿(mào)租賃 100%股權(quán)、友聯(lián)租賃 20%股權(quán)，將總公司在金鵬期貨公司的股份轉(zhuǎn)移到實達期貨公司，實達期貨持有金鵬期貨 10%股權(quán)，完成工商登記、金融監(jiān)管部門申請和備案等手續(xù)，同時完成集團內(nèi)部有關(guān)單位的資產(chǎn)核減3. 資產(chǎn)處置：三家期貨公司（海勤、鑫國聯(lián)、東方）殼資源的處理與市場資源的整合（詳見 “期貨業(yè)務(wù)行動計劃 ”部分）、友聯(lián)租賃股份的出售（詳見 “租賃業(yè)務(wù)行動計劃 ”部分）金融控股公司業(yè)務(wù)整合1：板塊啟動2：產(chǎn)權(quán)劃撥3：資產(chǎn)處置注：近期指 12年，中期指 35年，遠期指 5年以上，下文同。91任務(wù) 近期 中期 遠期業(yè)務(wù)整合組織建設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)展1. 組建經(jīng)營班子：先期主要由集團內(nèi)部選拔人才，完成控股公司各部門主要人員配備2. 盤點人力資源：人力資源部負(fù)責(zé)，進行控股公司及下屬公司人力資源狀況調(diào)查，確定人力資源缺口，并制定相應(yīng)的招聘和培訓(xùn)計劃3. 招募人才：人力資源部負(fù)責(zé)，在主要金融媒體和專業(yè)招聘網(wǎng)站發(fā)布招聘廣告，并委托專業(yè)獵頭機構(gòu)招募4. 建立考核激勵體系：人力資源部負(fù)責(zé)，建立金融控股公司的考核、激勵體系，并進行試運行5. 完成人員配備：根據(jù)各部門需求，人力資源部負(fù)責(zé)逐步完成控股公司的人員配備金融控股公司組織建設(shè)1：組建經(jīng)營班子2：盤點人力資源3：招募人才4：建立考核激勵體系5：完成人員配備92任務(wù) 近期 中期 遠期業(yè)務(wù)整合組織建設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)展1. 全面業(yè)務(wù)規(guī)劃：綜合管理部負(fù)責(zé)制定控股公司三年詳細業(yè)務(wù)計劃，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬業(yè)務(wù)單位制定發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)計劃2. 流程、制度建設(shè)：綜合管理部牽頭，相關(guān)部門配合，參照總公司相關(guān)文件，建立金融控股公司的各項制度和流程，包括戰(zhàn)略管理流程、人力資源發(fā)展流程、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、財務(wù)管理制度等3. 集團對控股公司注資：集團為金融控股公司增資 2億，金融控股公司凈資產(chǎn)達到 17億（ 2023年底）4. 招商引資：資本運營部牽頭，綜合管理部和財務(wù)部配合，聘請專業(yè)評估機構(gòu)做資產(chǎn)評估，向國內(nèi)外大型金融機構(gòu)發(fā)送金融控股公司的商業(yè)計劃書，尋找金融控股公司層面和下屬業(yè)務(wù)層面的投資者和合作伙伴，招商引資目標(biāo)為 4億（ 47詳見下頁）5. 集中證券投資：資本運營部負(fù)責(zé)，集中金融控股公司內(nèi)證券投資的財務(wù)資源及人力資源，統(tǒng)一開展證券投資業(yè)務(wù)6. 打通資本通道：財務(wù)部負(fù)責(zé)，積極尋求建立資本通道，具體包括通過財務(wù)公司和外貿(mào)租賃公司發(fā)行金融債券籌措中長期資金、與銀行建立合作關(guān)系7. 開展投行業(yè)務(wù)：以資本運營部為主，通過引進人才和戰(zhàn)略合作，逐步建立投行技能，開展投行業(yè)務(wù)金融控股公司業(yè)務(wù)發(fā)展1：全面業(yè)務(wù)規(guī)劃2：流程、制度建設(shè)3：集團對控股公司注資6：打通資本通道5：集中證券投資4：招商引資7：開展投行業(yè)務(wù)人才、資本的準(zhǔn)備和品牌的建立93任務(wù) 近期 中期 遠期投資投行業(yè)務(wù)發(fā)展金融控股公司投資和投行業(yè)務(wù)發(fā)展6：打通資本通道7：開展投行業(yè)務(wù)5：集中證券投資4：招商引資人才、資本的準(zhǔn)備和品牌的建立：招股說明書，確定潛在投資者：談判，完成股權(quán)融資：新股申購和聯(lián)合承銷：價值投資招募投行專業(yè)人才團隊，建立核心技能逐步積累資本，建立 “五礦金融 ”品牌：完成金融控股或下屬公司上市：與金牛證券對接：與國外投行建立戰(zhàn)略同盟94任務(wù) 近期 中期 遠期期貨業(yè)務(wù)整合期貨業(yè)務(wù)發(fā)展1. 劃撥期貨公司股權(quán)：將實達、海勤、東方、鑫國聯(lián)、金鵬的股權(quán)劃撥至金融控股公司（詳見 “金融控股公司業(yè)務(wù)整合 ”），各公司（除金鵬外）自集團宣布決定之日起接受金融控股公司管理，避免因出現(xiàn)管理真空而導(dǎo)致風(fēng)險2. 啟動風(fēng)控機制：風(fēng)險控制部立即啟動期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控機制，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任3. 整合市場資源：由集團正式發(fā)文，要求集團內(nèi)部各有關(guān)單位將自身業(yè)務(wù)和所掌握的客戶資源轉(zhuǎn)移到實達期貨公司；同時由熟悉期貨業(yè)務(wù)、在下屬期貨公司中有威望的人員負(fù)責(zé)期貨公司整合的領(lǐng)導(dǎo)工作，由風(fēng)險控制部配合，重點進行關(guān)鍵人力資源和客戶資源的整合，確保整合成本最小化4. 資產(chǎn)（牌照）處置：與券商和上市公司聯(lián)系，尋找投資者投資三家期貨公司（海勤、東方、鑫國聯(lián)），金融控股公司以牌照及現(xiàn)有資產(chǎn)作價在其中持股，作為財務(wù)性投資尋求最大回報期貨業(yè)務(wù)整合1：劃撥期貨公司股權(quán)2：啟動風(fēng)控機制3：整合市場資源4：資產(chǎn)（牌照）處置95任務(wù) 近期 中期 遠期期貨業(yè)務(wù)整合期貨業(yè)務(wù)發(fā)展1. 增資：由金融控股公司對實達期貨增資 7000萬元（含金鵬期貨公司 10%股權(quán)），向監(jiān)管部門提出實達期貨的增資申請（注冊資本金增至 1億元人民幣）2. 申請綜合類資格：增資完成后，立即向監(jiān)管部門申請綜合類期貨公司牌照（或分別申請綜合類期貨公司的各項業(yè)務(wù)牌照），金融控股公司應(yīng)指派專門小組負(fù)責(zé)就此問題與監(jiān)管部門溝通3. 遷址上海，全國布局：應(yīng)在 2023年 2月底前將實達總部遷往上海；深圳仍保留營業(yè)部和部分研發(fā)力量；在上海當(dāng)?shù)卣心加衅谪浕蜃C券行業(yè)經(jīng)驗的管理和業(yè)務(wù)人員，充實上海總部的力量；與此同時，向證管部門正式申請將實達期貨注冊地遷往上海；在 2023年底前完成國內(nèi)主要城市的網(wǎng)點布局4. 招募人才：招募由證券和 /或期貨行業(yè)經(jīng)驗的人員，加強商品期貨業(yè)務(wù)，同時為股指期貨準(zhǔn)備力量5. 業(yè)務(wù)研發(fā)：組織力量研究股指期貨，完成對股指期貨在不同時間、以不同方式推出的情況下的業(yè)務(wù)開展預(yù)案；研發(fā)套利基金等新型業(yè)務(wù)6. 招商引資：吸收國際、國內(nèi)有實力的證券公司、期貨公司、上市公司作為新股東加入，金融控股公司應(yīng)該保持控股7. 尋求戰(zhàn)略合作：組織力量研究與國內(nèi)外證券公司、期貨公司在股指期貨及更廣闊的投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域進行合作的模式，并尋找合作對象期貨業(yè)務(wù)發(fā)展（實達期貨公司）1：增資2：申請綜合類資格6：招商引資7：尋求戰(zhàn)略合作4：招募人才3：遷址上海，全國布局5：業(yè)務(wù)研發(fā)96任務(wù) 近期 中期 遠期保險業(yè)務(wù)發(fā)展1. 與 AXA高層就金盛人壽的發(fā)展戰(zhàn)略進行溝通，了解其在這一問題上的計劃和態(tài)度；與 AXA集團高層領(lǐng)導(dǎo)探討在其它領(lǐng)域（如資產(chǎn)管理、金融期貨、保險中介公司）開展合作的可能2. 加強對金盛的支持：召開金融控股公司與金盛人壽管理人員的研討會，討論五礦能夠為金盛人壽提供幫助的領(lǐng)域，并共同挖掘協(xié)同效應(yīng)3. 培養(yǎng)核心技能：推薦五礦集團內(nèi)有保險從業(yè)經(jīng)驗的人員去金盛的業(yè)務(wù)部門工作，并保持一定的穩(wěn)定性，培養(yǎng)五礦自身保險人才；爭取 AXA的支持，選派金融控股公司和下屬期貨公司、證券公司的核心業(yè)務(wù)人員赴 AXA學(xué)習(xí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為未來金融控股公司在這一領(lǐng)域的發(fā)展培養(yǎng)人才、積累經(jīng)驗4. 依照與 AXA的合作協(xié)議和金盛的業(yè)務(wù)計劃，于 2023年為金盛增資 4900萬元保險業(yè)務(wù)發(fā)展（金盛人壽）1：與 AXA高層溝通4：依協(xié)議增資2：加強對金盛的支持3：培養(yǎng)核心技能97任務(wù) 近期 中期 遠期租賃業(yè)務(wù)整合及發(fā)展1. 滿足最低凈資產(chǎn)要求：由金融控股公司及外貿(mào)租賃公司領(lǐng)導(dǎo)出面與人民銀行溝通，以掌握人民銀行對最低凈資產(chǎn)的要求，據(jù)此由金融控股公司對外貿(mào)租賃增資（目前暫定為 1億元），以滿足人民銀行的要求2. 招募及培養(yǎng)人才：招募租賃業(yè)務(wù)人才，并對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn)；選派優(yōu)秀管理人員和業(yè)務(wù)人員對浙租、深租等租賃公司進行考察學(xué)習(xí)，必要時可以對美國租賃行業(yè)進行考察，以更新和提高對于租賃業(yè)務(wù)的認(rèn)識水平3. 制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃：邀請行業(yè)內(nèi)專家、北京市租賃協(xié)會和人民銀行非銀司有關(guān)人士共同探討外貿(mào)金融租賃的發(fā)展策略，尋找業(yè)務(wù)機會；制定租賃業(yè)務(wù)的發(fā)展策略和業(yè)務(wù)計劃，逐步開展租賃業(yè)務(wù)，保住租賃業(yè)務(wù)牌照4. 招商引資：與武鋼、唐鋼等企業(yè)聯(lián)系，探討合資發(fā)展租賃業(yè)務(wù)的可能性；通過行業(yè)協(xié)會和租賃研究中心等機構(gòu)，聯(lián)系國外租賃企業(yè)，尋找合資及合作的可能性；爭取在業(yè)務(wù)發(fā)展和引資過程中解決債務(wù)問題5. 發(fā)行債券：與人民銀行溝通，了解發(fā)行金融債券所需條件，并在條件基本具備時向人民銀行申請發(fā)行金融債券，為集團和金融控股公司融資租賃業(yè)務(wù)整合及發(fā)展（外貿(mào)金融租賃）1：滿足最低凈資產(chǎn)要求2：招募及培養(yǎng)人才3：制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃4：招商引資5：發(fā)行債券98任務(wù) 近期 中期 遠期證券業(yè)務(wù)整合及發(fā)展1. 完善業(yè)務(wù)規(guī)劃：金牛證券負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)規(guī)劃和增資方案，綜合管理部和資本運營部提供指導(dǎo)和協(xié)助2. 招募人才：聘請獵頭公司，招募國內(nèi)外證券行業(yè)高級人才，提高金牛證券的經(jīng)營水平和整體素質(zhì)3. 增資擴股：視業(yè)務(wù)規(guī)劃完善情況，尋找國內(nèi)外有實力的證券公司和上市公司作為股東，與金融控股公司共同為金牛證券增資；目前暫定注冊資本增至 5億元；金融控股公司應(yīng)該謀求控股，但如果事先不能獲得證監(jiān)會的許可（包括默許），或者難以找到愿意作為小股東的投資者，則金融控股公司不得不放棄控股的要求，轉(zhuǎn)而通過與同五礦沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的戰(zhàn)略合作者共同持股，以保持對金牛證券的控制地位證券業(yè)務(wù)整合及發(fā)展（金牛證券）1：完善業(yè)務(wù)規(guī)劃3：增資擴股2：招募人才99目錄182。 戰(zhàn)略182。 組織182。 實施方案182。 財務(wù)預(yù)測與融資方案100金融控股公司合并資產(chǎn)負(fù)債表2023年 2023年 2023年 2023年資產(chǎn)：流動資產(chǎn) 280,413 299,660 386,659 461,764長期資產(chǎn) 71,628 74,354 76,025 121,819其他資產(chǎn) 1,610 77 115 146資產(chǎn)合計 353,652 374,091 462,799 583,729負(fù)債：流動負(fù)債 207,122 216,501 267,350 331,473長期負(fù)債 26,586 22,279 23,150 70,264負(fù)債合計 233,708 238,780 290,501 401,738所有者權(quán)益：119,943 135,310 172,299 181,991負(fù)債及所有者權(quán)益合計 353,652 374,091 462,