【正文】 未達(dá)到關(guān)閉狀態(tài)條件的，通知合同主辦單位按正常履行的合同管理。，對進(jìn)入關(guān)閉狀態(tài)的合同，應(yīng)當(dāng)及時填寫合同關(guān)閉通知單通知合同主辦單位開展合同關(guān)閉工作。，應(yīng)主動填寫合同關(guān)閉通知單，通知合同主辦單位開展合同關(guān)閉工作。，合同主辦單位應(yīng)當(dāng)立即開展合同關(guān)閉工作。，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立專門臺賬或在合同總臺賬上標(biāo)注，將該類合同歸入關(guān)閉類合同實行過程控制、專項管理。，合同管理機(jī)構(gòu)對清查工作進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)并協(xié)同合同主辦單位提出處理意見。1查法律規(guī)定和合同約定，看有無約定的未完事項和法定的后合同義務(wù)。通過對照合同條款和法律的規(guī)定，清查有合同約定但尚未完成的事項，包括質(zhì)保金、資料返還、包裝物返還、質(zhì)量保證書，清查后合同義務(wù)等。2查合同支付，看有無尚未清結(jié)款項。通過對照合同條款和支付憑證，清查合同款項支付現(xiàn)狀等。3查合同的合規(guī)性，看有無未辦理行政許可的事項。對照法律的規(guī)定，清查應(yīng)當(dāng)取得的許可證、審批文件等政府許可文件的情況等。 4查工程后續(xù)的法律安排，看有無需簽訂開車合同等事項。對照安裝合同或總承包合同，清查開車試運(yùn)行安排情況等。5查合同擔(dān)保，看有無未實現(xiàn)的擔(dān)保事項。通過對照合同中擔(dān)保條款或另行簽訂的擔(dān)保合同等，清查保證（各類保證合同或保函）、定金、抵押、質(zhì)押權(quán)的實現(xiàn)或釋放情況；對照法律的規(guī)定，清查留置權(quán)的實現(xiàn)或釋放情況。6查保險，看有無未實現(xiàn)的保險事項。通過對照保險合同，清查保險事件及保險理賠情況等。7查合同違約，看有無未追究的違約糾紛事項。對合同履行情況進(jìn)行分析，清查違約事件及證據(jù)等。8查合同履行侵權(quán)，看有無未處理的侵權(quán)事項。通過對合同履行中發(fā)生的事故或事件的分析，清查合同執(zhí)行中對第三人人身、財產(chǎn)、環(huán)境方面的侵權(quán)或被第三人侵權(quán)情況以及知識產(chǎn)權(quán)、房地產(chǎn)權(quán)等權(quán)屬歸屬或侵權(quán)情況等。9查訴訟情況，看有無未了結(jié)的案件。10查農(nóng)民工工資的支付情況，看有無引發(fā)社會穩(wěn)定的因素。，合同管理機(jī)構(gòu)會同合同主辦單位根據(jù)合同的約定或法律規(guī)定研究處理意見，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、單位、部門提出。、務(wù)求原件的原則，凡合同訂立履行過程中的各類文檔均應(yīng)清查梳理。，負(fù)責(zé)文檔清理的具體組織落實。相關(guān)單位和部門應(yīng)當(dāng)為文檔的清理提供便利，作好協(xié)調(diào)、配合工作。，禁止個人占有。因執(zhí)行合同或其他工作需要等原因被個人借用、保管的文檔，在文檔清理時，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時交還。個人借用、保管的文檔被毀損、丟失或拒不歸還，清理時應(yīng)當(dāng)查明原因，詳實記載、及時處理。因文檔被毀損、丟失或拒不歸還，對單位造成不利的仲裁、訴訟、行政處罰等結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)依法或依企業(yè)的規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。、履行過程中形成的、記載權(quán)利義務(wù)關(guān)系或?qū)β男械惹闆r進(jìn)行確認(rèn)、記載等的文件資料，包括但不限于：1已經(jīng)簽署的合同文本正本及附件。2招標(biāo)文件。3投標(biāo)文件。4補(bǔ)充、變更或解除合同協(xié)議。5合同對方加蓋公章或工商行政部門證照專用章的《執(zhí)照》復(fù)印件。6合同對方加蓋公章的各類資質(zhì)證、特許經(jīng)營證等主體資格證明資料復(fù)印件。7各方簽約人的身份證明和授權(quán)委托書的原件。8意向書、備忘錄、談判及會談記錄。9往來信函、電報、傳真、電子郵件。10現(xiàn)場簽證、送達(dá)回執(zhí)、確認(rèn)書。11有關(guān)進(jìn)度、質(zhì)量、驗收等方面的文件。12按國家規(guī)定報有關(guān)政府部門的合同審批、備案材料。13確認(rèn)合同無效或被撤銷的法律文書。14其他合同類文件材料。，包括種類、存放地點及保管人員、原件或復(fù)印件等，填制合同關(guān)閉單。因特殊情況無法按時完成，確需延長清查時間的，應(yīng)當(dāng)向合同管理機(jī)構(gòu)說明理由，經(jīng)合同管理機(jī)構(gòu)同意后延長。、履行過程中，因執(zhí)行本單位合同管理制度、內(nèi)控制度等形成的內(nèi)部管理性文件材料。主要包括：1合同簽訂或履行中的各類審查審批表。2有關(guān)合同簽訂履行的會議記要、文件、領(lǐng)導(dǎo)批示等。3合同臺帳、報表等。4合同履行過程控制日志。5其他相關(guān)管理性文件。，包括種類、存放地點及保管人員、原件或復(fù)印件等。，同時結(jié)束。，發(fā)現(xiàn)文檔不全的，應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任人查找補(bǔ)全。確因毀損、丟失等客觀原因無法補(bǔ)全的，應(yīng)當(dāng)在查明原因，明確責(zé)任的基礎(chǔ)上，經(jīng)合同主辦單位和合同管理機(jī)構(gòu)確認(rèn)后在合同關(guān)閉單中記載。，發(fā)現(xiàn)文檔內(nèi)容不全或與法律、內(nèi)控制度等規(guī)定不符的應(yīng)當(dāng)及時整改補(bǔ)正。合同后評價采取下列兩種方式之一進(jìn)行：1撰寫合同后評價報告。2填制合同后評價表。、安裝合同的合同后評價應(yīng)當(dāng)撰寫合同后評價報告。其他合同的后評價可采取填制合同后評價表的方式進(jìn)行。．合同后評價包括下列內(nèi)容：1合同簽訂情況評價。主要是招投標(biāo)狀態(tài)，特別是未招標(biāo)原因分析；合同談判中的問題及經(jīng)驗教訓(xùn)，以后簽訂同類合同的注意點；各相關(guān)合同之間的協(xié)調(diào)問題等。2合同執(zhí)行情況評價。主要是對合同約定和實際執(zhí)行情況進(jìn)行一致性分析，包括工期、質(zhì)量、投資、HSE等合同目標(biāo)的實現(xiàn)情況，明確偏差原因；合同執(zhí)行中出現(xiàn)的特殊情況，采取的措施；合同執(zhí)行中的協(xié)調(diào)問題等。3合同信用評價。主要是對合同相對方的信用做出評價。同時，對合同相對方的信用問題提出意見。4合同條款分析。主要是合同條款本身約定的得失及建議。5合同管理工作評價。主要是對該合同管理本身的措施、方法及工作成果評價。，根據(jù)《檔案法》和工程建設(shè)文檔歸案的有關(guān)要求及時存檔，妥善保管。，但有關(guān)單位對各類文檔的存檔地點、保管單位和人員等有明確制度性規(guī)定的按該規(guī)定執(zhí)行。無論是對合同檔案實行集中存檔或是經(jīng)本單位制度確定的分別保存，合同管理機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)在對每一個合同文檔清查后，建立統(tǒng)一的文檔目錄集中存檔管理。：1文檔清查歸檔完畢。2遺留事項明確，并對其處理落實了責(zé)任。3合同后評價工作結(jié)束。4合同關(guān)閉單填寫齊全，并經(jīng)合同管理機(jī)構(gòu)驗收合格。施工、安裝類合同除達(dá)到上述條件外，還需達(dá)到完成竣工驗收并簽發(fā)竣工驗收證書的條件。，合同主辦單位應(yīng)當(dāng)填寫合同銷號審批表，經(jīng)合同管理機(jī)構(gòu)驗收合格，并報參建單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批同意銷號的合同，由合同管理機(jī)構(gòu)在合同臺賬的該份合同處標(biāo)明，并通知合同主辦單位，該合同即為銷號。，合同簽訂、履行、關(guān)閉的生命周期即告結(jié)束，合同管理機(jī)構(gòu)和合同主辦單位不再對其實行常規(guī)化的合同管理。，合同管理機(jī)構(gòu)和合同主辦單位不再對其實行常規(guī)化的合同管理。，由相關(guān)責(zé)任單位或人員按規(guī)定報告處理情況，合同主辦單位和合同管理機(jī)構(gòu)按“看版銷項”簡易程序管理。13索賠與糾紛管理、不能預(yù)料到的事件，導(dǎo)致我方利益受損時，合同管理機(jī)構(gòu)要向?qū)Ψ教岢鏊髻r。，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)收集以下證據(jù)：。 。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等。如投標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者標(biāo)有日期的工程照片、錄相等。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等。 。如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等。如官方出版的物價報道、工人工資調(diào)整等。如調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等。，項目管理組織要及時將自己的索賠意向書面通知給合同相對方和監(jiān)理工程師。 。，向合同相對方提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料。：。，要以合同為依據(jù)，說明對方違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。：。、法人、行政管理機(jī)關(guān)及其他組織、單位之間發(fā)生爭議，以訴訟、仲裁、聽證、復(fù)議等方式謀求解決的糾紛。具體包括：。、復(fù)議或行政訴訟。，對合同爭議的解決不得約定訴訟或仲裁方式，應(yīng)當(dāng)約定提交中國石化內(nèi)部糾紛調(diào)解委員會處理。，糾紛涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門和單位應(yīng)配合糾紛處理工作。，合同管理機(jī)構(gòu)要向項目經(jīng)理提出是否提起訴訟、仲裁或其它司法程序的建議。，工作流程如下：，對重大法律糾紛的處理成立工作小組。，搜集證據(jù)材料，查詢收集適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策。，法律糾紛管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處理方案。、修改起訴狀、上訴狀、答辯狀等法律文書。、調(diào)解、聽證會等法定程序。、聽證會等情況，提交代理意見、補(bǔ)充其他法律文書。、行政決定書或仲裁裁決書后，承辦人員和/或外聘律師應(yīng)及時形成結(jié)案報告和法律建議書，制作完成案卷。法律糾紛管理機(jī)構(gòu)根據(jù)案情分析，決定是否通過上訴、申請復(fù)議或其他方式進(jìn)入下一法律程序。，重復(fù)前述流程。，合同管理機(jī)構(gòu)要在3日內(nèi)將糾紛處理方案、擬選聘律師情況向項目經(jīng)理報告；發(fā)生標(biāo)的額在500萬元以上的重大法律糾紛，項目管理組織要及時報總部法律事務(wù)部，由總部法律事務(wù)部決定由總部直接處理或授權(quán)項目管理組織處理。，應(yīng)積極采取措施，明確責(zé)任，避免致使集團(tuán)公司、股份公司涉訴或司法機(jī)關(guān)對集團(tuán)公司、股份公司的財產(chǎn)和賬戶進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施情況的發(fā)生。辦案經(jīng)費(fèi)的核定、使用由法律糾紛管理部門負(fù)責(zé)。，及時上報有關(guān)報表。14合同信息管理，實現(xiàn)合同管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。，合同管理信息平臺建設(shè)可以分為以下幾種類型。 一體化合同管理信息平臺，是指利用中國石化系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)有合同管理信息平臺，只在建設(shè)工程項目現(xiàn)場安裝和使用，以達(dá)到一體化運(yùn)行的目標(biāo)。包括中國石化股份有限公司合同管理信息系統(tǒng)和本部合同管理信息系統(tǒng)。 建設(shè)工程項目專用合同管理信息平臺，是指為了工程項目合同管理專門開發(fā)的合同管理信息平臺。 混合模式合同管理信息平臺，是指利用中國石化系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)有合同管理信息平臺，同時為建設(shè)工程項目專門開發(fā)的合同管理信息平臺，并實現(xiàn)一體化運(yùn)行。 ，項目管理組織的合同信息系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)充分考慮與ERP系統(tǒng)的銜接，使的統(tǒng)P程項目部態(tài)單位時，完成時間及效果等內(nèi)容。必要時法律事務(wù)部門合同訂立、履行、關(guān)閉審查、管理流程、合同文本系統(tǒng)具備集成ERP系統(tǒng)中的供應(yīng)商、客戶、商務(wù)信息、物資和物流、資金管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)的功能。 合同管理信息平臺應(yīng)至少應(yīng)包括以下功能區(qū)塊。 在線審批，包括合同簽訂在線審批和合同履行在線審批。 多級穿透式管理，便于本部或上級單位前期介入，監(jiān)督指導(dǎo)工作，有利于加大業(yè)務(wù)公開力度。，便于本部和上級單位根據(jù)工程進(jìn)展情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計。，對于工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的重點合同，未經(jīng)報批程序，合同不得簽訂，不得履行，能夠在最初達(dá)到風(fēng)險防范和風(fēng)險控制。，對于履行到期、金額支付到期、合同變更等進(jìn)行監(jiān)控提示，便于有效監(jiān)管工程建設(shè)中各類合同履行情況。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，根據(jù)合同簽訂、履行情況生成各種數(shù)據(jù)報表，進(jìn)行分析。 ，合同管理信息平臺還可以設(shè)置以下非必要功能區(qū)塊。，為在線審批業(yè)務(wù)流程提供短信提醒，縮短合同審批周期，提高工作效率。，項目管理組織可根據(jù)工程建設(shè)當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)情況決定是否設(shè)置該功能。 。 。對每月發(fā)生的合同簽訂、履行、關(guān)閉的份數(shù)、金額進(jìn)行統(tǒng)計匯總。 合同月度統(tǒng)籌計劃報表。對下月擬進(jìn)行的合同招標(biāo)、談判、簽訂進(jìn)行統(tǒng)計匯總。對本月已發(fā)生的合同訂立情況分旬度進(jìn)行匯總。根據(jù)工程建設(shè)特點，針對某一類合同，對該類合同每天的訂立情況進(jìn)行匯總。 ，根據(jù)工程建設(shè)情況，可以分為以下兩種情況進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。 月度合同項目情況。對工程當(dāng)月合同運(yùn)行情況進(jìn)行系統(tǒng)的統(tǒng)計和分析，重點是合同的簽訂、履行和關(guān)閉情況。 年度合同分析報告。按年度對當(dāng)年發(fā)生的合同管理情況進(jìn)行統(tǒng)計分析。年報的主要內(nèi)容應(yīng)包括：年報統(tǒng)計要達(dá)到的目的、當(dāng)年合同統(tǒng)計分析基本情況、工程合同整體情況分析、工程合同專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析、當(dāng)年合同管理情況總結(jié)等。15合同管理監(jiān)督，在項目管理組織門戶網(wǎng)站上開通專門“合同綜合管理系統(tǒng)”，對合同管理業(yè)務(wù)實行動態(tài)、適時公開。，按授權(quán)權(quán)限逐級對項目管理組織負(fù)責(zé)人公開合同管理信息，對各部門合同管理員公開本部門合同業(yè)務(wù)信息。:。，根據(jù)項目管理組織辦公會議決定予以保密的，合同管理機(jī)構(gòu)不得對外公開。,保證工程建設(shè)的健康有序進(jìn)行。：1審計監(jiān)督。2紀(jì)檢監(jiān)督。3效能監(jiān)察。4內(nèi)控監(jiān)督。、效能監(jiān)察監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)督和內(nèi)控監(jiān)督。、合規(guī)性，完整性和有效性進(jìn)行審計。其中包括：1合同管理制度檢查。2合同簽訂審計。3合同效力審計。4合同履行審計。5合同變更與轉(zhuǎn)讓審計。6合同終止審計。：1訂立合同時是否簽訂了廉政協(xié)議。2對項目招投標(biāo)情況的監(jiān)督，其中包括對招標(biāo)方式的監(jiān)督、招投標(biāo)產(chǎn)生辦法的監(jiān)督、評委數(shù)量及所占專業(yè)比例情況的監(jiān)督、對投標(biāo)人數(shù)量及應(yīng)具備資格的監(jiān)督。3中標(biāo)合同的簽訂及執(zhí)行情況的監(jiān)督。：1合同全面適當(dāng)履行情況。2合同糾紛發(fā)生及處理情況。3工程是否存在非法轉(zhuǎn)包或違法分包情況。、控制點、權(quán)限指引對合同簽訂、履行、和關(guān)閉各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。、項目其它參與人員在合同管理和合同業(yè)務(wù)中有下列行為之一，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，提交有關(guān)部門由其按管理規(guī)定給予行政處分：1簽訂、履行合同失職被騙。2 貪污。3挪用公款。4收受或索取賄賂。5行賄或介紹行賄。6私分國有資產(chǎn)。7職務(wù)侵占。8濫用職權(quán)或玩忽職守，嚴(yán)重瀆職。，必要時，可以發(fā)起召開合同管理監(jiān)督聯(lián)席會議。、效能監(jiān)察、紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控檢查中發(fā)現(xiàn)的合同管理問題，合同管理機(jī)構(gòu)要采取有效措施及時進(jìn)行整改。，部門之間要做到積極主動配合，提高監(jiān)督效率。第 54 頁 共 68 頁