【正文】 生管理制度 職業(yè)衛(wèi)生年度評(píng)估報(bào)告 設(shè)立職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件包括機(jī)構(gòu)設(shè)立的書面文件、有關(guān)會(huì)議紀(jì)要和工作記錄 設(shè)置或指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織的書面文件 專（兼）職職業(yè)衛(wèi)生人員檔案，包括書面聘用（任命）文件、個(gè)人資質(zhì)文件和個(gè)人專業(yè)檔案 年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)整體規(guī)劃和目標(biāo)分解、考核文件 年度職業(yè)病防治計(jì)劃、實(shí)施方案以及評(píng)估報(bào)告書面資料 職業(yè)病危害因素檢測(cè)及評(píng)價(jià)制度書面文件 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)表 工傷保險(xiǎn)繳納憑證（工傷保險(xiǎn)號(hào)） 職業(yè)衛(wèi)生檔案包括 —職業(yè)衛(wèi)生基本情況一覽表； —生產(chǎn)工藝流程圖； —職業(yè)性有害因素分布圖； —原輔材料名稱及用量清單； —技術(shù)、工藝清單； —有毒有害物質(zhì)清單； —作業(yè)崗位清單； —?jiǎng)趧?dòng)者名冊(cè)； —?dú)v年有毒有害因素動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)結(jié)果匯總表； —職業(yè)健康檢查結(jié)果匯總表； —職業(yè)病病人名單； —疑似職業(yè)病病人名單； —職業(yè)禁忌證患者名單； —職業(yè)禁忌患者調(diào)離人員情況清單； —職業(yè)病防護(hù)設(shè)施清單、運(yùn)轉(zhuǎn)及維護(hù)記錄； —其他有關(guān)資料。 書面的崗位操作規(guī)程（或崗位的作業(yè)指導(dǎo)書） 工種臺(tái)賬 前期預(yù)防的檔案 職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)檔案包括 —職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)表（留檔）； —職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)回執(zhí)。 建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)檔案包括 —建設(shè)項(xiàng)目清單（按年度列）： —建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批文； —建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害評(píng)價(jià)委托書； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告書； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施衛(wèi)生審查申請(qǐng)資料（職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)階段，對(duì)職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)進(jìn)行衛(wèi)生審查）； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)整改情況資料（如衛(wèi)生行政部門要求對(duì)防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)進(jìn)行修改時(shí)）。 建設(shè)項(xiàng)目衛(wèi)生審查檔案包括 —衛(wèi)生審核意見書； —設(shè)計(jì)資料衛(wèi)生審查文件； —衛(wèi)生行政部門批復(fù)文件。 建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收檔案包括 —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)委托書； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告書； —分期建設(shè)的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)同步進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)資料； —建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施整改情況資料； —對(duì)本項(xiàng)目具有管轄權(quán)的衛(wèi)生行政部門職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收批文。 材料和設(shè)備管理檔案 國(guó)家明令禁止或淘汰使用的工藝、技術(shù)和材料的文件以及適應(yīng)性報(bào)告 設(shè)備管理檔案包括 —設(shè)備管理制度書面文件； —一般設(shè)備臺(tái)賬； —設(shè)備中文說(shuō)明書； —職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施臺(tái)賬； —職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施日常運(yùn)轉(zhuǎn)記錄； —職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施定期檢查記錄； —職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施維修記錄； —應(yīng)急救援設(shè)施配備檔案； —應(yīng)急救援設(shè)施定期檢查記錄； —應(yīng)急救援設(shè)施維修記錄。 危險(xiǎn)化學(xué)品管理檔案包括 —危險(xiǎn)化學(xué)品臺(tái)賬； —危險(xiǎn)化學(xué)品中文說(shuō)明書； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商的承諾文件； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商的名單； —主導(dǎo)原材科供應(yīng)商的資質(zhì)證明； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商提交的主導(dǎo)原材料清單； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商與用人單位合同書； —危險(xiǎn)化學(xué)品合格證明文件； —危險(xiǎn)化學(xué)品的中文物質(zhì)安全數(shù)據(jù)清單(MSDS)； —危險(xiǎn)化學(xué)品的有關(guān)毒性成分檢測(cè)報(bào)告。 放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質(zhì)管理檔案包括 —放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質(zhì)臺(tái)賬； —放射性同位素和含有放射性物質(zhì)中文說(shuō)明書。 工作場(chǎng)所管理檔案 生產(chǎn)布局平面布置、豎向布置圖 合同檔案包括 —?jiǎng)趧?dòng)合同文本； —外包合同文本； —承包合同文本； —集體合同文本； —集體合同簽訂程序文件； —承包單位資質(zhì)、管理體系文件證明。 報(bào)警裝置管理檔案包括 —可能發(fā)生急性損傷的有毒、有害場(chǎng)所報(bào)警裝置配備檔案、班前檢查記錄、定期檢查記錄、維修記錄； —放射工作場(chǎng)所報(bào)警裝置配備檔案、定期檢查記錄、維修記錄； —放射性同位素的運(yùn)輸、儲(chǔ)存報(bào)警裝置配備檔案、定期檢查記錄、維修記錄。 工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)檔案包括 —工作場(chǎng)所管理制度或作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)制度書面文件； —職業(yè)病危害因素檢測(cè)、評(píng)價(jià)管理制度書面文件； —職業(yè)有害因素的監(jiān)測(cè)點(diǎn)分布圖； —職業(yè)病危害因素檢測(cè)與評(píng)價(jià)委托書； —職業(yè)病危害因素檢測(cè)方案； —職業(yè)病危害因素檢測(cè)結(jié)果、評(píng)價(jià)報(bào)告書； —職業(yè)病危害因素檢測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果上報(bào)材料復(fù)印件。 個(gè)人職業(yè)病防護(hù)用品檔案 個(gè)人職業(yè)病防護(hù)用品管理制度； 個(gè)人防護(hù)用品采購(gòu)計(jì)劃； 個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放登記記錄，包括發(fā)放周期、使用方法、維修方法、保養(yǎng)方法等告知內(nèi)容； 個(gè)人職業(yè)病防護(hù)用品督促使用檢查記錄； 個(gè)人職業(yè)病防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、適用性評(píng)價(jià)報(bào)告。 職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案 職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理檔案包括 —職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度書面文件； —進(jìn)行職業(yè)健康檢查的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明； —職業(yè)健康檢查結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告； —職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案借閱登記和復(fù)印記錄； —投訴記錄。 個(gè)人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案包括 —上崗前職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案； —在崗期間職業(yè)監(jiān)護(hù)檔案； —離崗時(shí)職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案； —應(yīng)急職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。 職業(yè)病危害事故檔案 崗位津貼（保健費(fèi)）發(fā)放記錄 職業(yè)禁忌證勞動(dòng)者管理檔案包括 —職業(yè)禁忌證人員名單； —職業(yè)禁忌證處理記錄檔案。 職業(yè)病危害事故的應(yīng)急救援檔案 應(yīng)急救援預(yù)案檔案包括職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案、演練計(jì)劃、演練記錄、演練評(píng)估報(bào)告或總結(jié)。 現(xiàn)場(chǎng)急救用品管理檔案包括現(xiàn)場(chǎng)急救用品配備檔案、定期檢查記錄、維護(hù)或更新記錄、適用性評(píng)價(jià)報(bào)告。 沖洗設(shè)備管理檔案包括沖洗設(shè)備定期檢查記錄、維修記錄及適用性評(píng)價(jià)報(bào)告。 泄險(xiǎn)區(qū)管理文件 輔助設(shè)施檔案包括淋浴間、更衣室配備檔案及物品存放專用間管理檔案。 職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案 職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)計(jì)劃 上崗前職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案（通知、教材、試卷、考核成績(jī)等） 在崗期間職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案（通知、教材、試卷、考核成績(jī)等） 上級(jí)單位培訓(xùn)通知、培訓(xùn)合格證 職業(yè)病診斷管理檔案包括 —職業(yè)病病人診斷病例檔案； —職業(yè)病病人治療、復(fù)查、康復(fù)療養(yǎng)記錄； —職業(yè)病診斷、診斷鑒定證明書； —職業(yè)病病人調(diào)離通知書； —職業(yè)病病人調(diào)離記錄； —職業(yè)病病人勞動(dòng)能力鑒定結(jié)果； —職業(yè)病病人安置記錄。 群眾監(jiān)督檔案包括 建立工會(huì)組織 —工會(huì)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制文件； —上級(jí)工會(huì)批準(zhǔn)工會(huì)基層委員會(huì)選舉結(jié)果的文件； —會(huì)員大會(huì)或會(huì)員代表大會(huì)相關(guān)文件； —工會(huì)會(huì)議記錄和工作文件； —女職工檔案。 設(shè)立工會(huì)勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò) —工會(huì)勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò)組織機(jī)構(gòu)圖； —工會(huì)勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查委員會(huì)活動(dòng)記錄； —工會(huì)小組勞動(dòng)保護(hù)檢查員工作記錄； —工會(huì)勞動(dòng)保護(hù)工作文件、記錄和上級(jí)工會(huì)組織“三同時(shí)”審查驗(yàn)收記錄； —用人單位勞動(dòng)安全衛(wèi)生文件和主管部門工作記錄。 開展群眾性勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查活動(dòng) —群眾性勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查活動(dòng)計(jì)劃； —工會(huì)宣教工作文件、記錄； —工會(huì)開展群眾性職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督檢查活動(dòng)的檔案或記錄； —建設(shè)項(xiàng)目清單和工會(huì)“三同時(shí)”審查驗(yàn)收申報(bào)表。 民主管理、民主監(jiān)督 —用人單位職工代表大會(huì)工作規(guī)定、會(huì)議文件； —“民主評(píng)議、廠務(wù)公開”有關(guān)規(guī)定； —用人單位法定代表人的工作報(bào)告和職代會(huì)審議決議。 平等協(xié)商和簽訂集體合同 —用人單位與工會(huì)平等協(xié)商會(huì)議紀(jì)要。6 職業(yè)病防治工作的評(píng)估 評(píng)估組織 用人單位職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度對(duì)職業(yè)病防治工作進(jìn)行全面評(píng)估，也可委托職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部評(píng)估車間班組、職能部門可根據(jù)相關(guān)職能對(duì)本部門的職業(yè)病防治工作進(jìn)行日常評(píng)估。 用人單位職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)開展職業(yè)病防治工作的年度自我評(píng)估時(shí)，應(yīng)邀請(qǐng)法定代表人或管理者代表、工會(huì)或勞動(dòng)者代表參加受委托的職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)用人單位職業(yè)病防治工作進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)邀請(qǐng)法定代表人或管理者代表、工會(huì)或勞動(dòng)者代表參加。車間班組、職能部門的日常評(píng)估工作由本部門負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生專（兼）職人員、工會(huì)或勞動(dòng)者代表負(fù)責(zé)。 評(píng)估內(nèi)容 根據(jù)職業(yè)病防治通用要求，結(jié)合本單位的生產(chǎn)特點(diǎn)和職業(yè)病防治工作實(shí)際，參照附錄A，合理確定評(píng)估的內(nèi)容和重點(diǎn)。 評(píng)估方法 檢查表 檢查表以表格化詳細(xì)列出項(xiàng)目、內(nèi)容、一票否決項(xiàng)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)及依據(jù)等欄目。內(nèi)容欄目包括12個(gè)大項(xiàng)，95個(gè)小項(xiàng)，總分為1000分。在95個(gè)小項(xiàng)中，一票否決項(xiàng)為11項(xiàng)，在職業(yè)病防治工作評(píng)估過程中首先檢查是否有一票否決項(xiàng)，如果存在一票否決項(xiàng)，應(yīng)立即整改。 用人單位按照附錄A（用人單位職業(yè)病防治工作自評(píng)估表）的內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)確定適合本單位的檢查表，進(jìn)行檢查。 檢查方法包括 —查閱職業(yè)衛(wèi)生工作檔案記錄； —工作場(chǎng)所巡查； —專題小組討論； —個(gè)人訪談； —典型經(jīng)驗(yàn)總結(jié)； —典型事故分析； —問卷抽樣測(cè)試； —行為抽樣測(cè)試： —職業(yè)病防治效果。 評(píng)估結(jié)果的判定 根據(jù)檢查表的檢查結(jié)果，將用人單位職業(yè)病防治工作分為A, B, C, D 4個(gè)等級(jí)。 A級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)為： —沒有一票否決項(xiàng)； —每大項(xiàng)得分不低于本項(xiàng)總分的80%。 —總得分不低于900分。 B級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)為： —沒有一票否決項(xiàng)； —每大項(xiàng)得分不低于本項(xiàng)總分的65%； —總得分不低于650分。 C級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)為： —沒有一票否決項(xiàng)； —每大項(xiàng)得分不低于本項(xiàng)總分的50%。 —總得分不低于600分。 D級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)為：總分低于600分或出現(xiàn)否決項(xiàng)。 評(píng)定結(jié)果的評(píng)價(jià) A級(jí)；優(yōu)秀； B級(jí)：良好； C級(jí)：合格； D級(jí)：不合格。 評(píng)估報(bào)告 根據(jù)評(píng)估結(jié)果撰寫評(píng)估報(bào)告。 評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容包括 —對(duì)現(xiàn)行管理體系的各要素和上一輪措施的描述，提出綜合性的評(píng)估意見； —指出存在的主要問題； —提出詳細(xì)的改進(jìn)意見，包括管理的和技術(shù)的意見。 評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及相關(guān)管理部門并向勞動(dòng)者公布，職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告加強(qiáng)職業(yè)病防治管理，制定職業(yè)病防治計(jì)劃、整改措施和實(shí)施方案。第 34 頁(yè) 共 34 頁(yè)