【正文】 生管理制度 職業(yè)衛(wèi)生年度評估報告 設(shè)立職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的相關(guān)文件包括機構(gòu)設(shè)立的書面文件、有關(guān)會議紀要和工作記錄 設(shè)置或指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)及相關(guān)組織的書面文件 專（兼）職職業(yè)衛(wèi)生人員檔案，包括書面聘用（任命）文件、個人資質(zhì)文件和個人專業(yè)檔案 年度生產(chǎn)經(jīng)營整體規(guī)劃和目標分解、考核文件 年度職業(yè)病防治計劃、實施方案以及評估報告書面資料 職業(yè)病危害因素檢測及評價制度書面文件 生產(chǎn)經(jīng)營財務(wù)報表 工傷保險繳納憑證（工傷保險號） 職業(yè)衛(wèi)生檔案包括 —職業(yè)衛(wèi)生基本情況一覽表； —生產(chǎn)工藝流程圖； —職業(yè)性有害因素分布圖； —原輔材料名稱及用量清單； —技術(shù)、工藝清單； —有毒有害物質(zhì)清單； —作業(yè)崗位清單； —勞動者名冊； —歷年有毒有害因素動態(tài)監(jiān)測結(jié)果匯總表； —職業(yè)健康檢查結(jié)果匯總表； —職業(yè)病病人名單； —疑似職業(yè)病病人名單； —職業(yè)禁忌證患者名單； —職業(yè)禁忌患者調(diào)離人員情況清單； —職業(yè)病防護設(shè)施清單、運轉(zhuǎn)及維護記錄； —其他有關(guān)資料。 書面的崗位操作規(guī)程（或崗位的作業(yè)指導(dǎo)書） 工種臺賬 前期預(yù)防的檔案 職業(yè)病危害項目申報檔案包括 —職業(yè)病危害項目申報表（留檔）； —職業(yè)病危害項目申報回執(zhí)。 建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價檔案包括 —建設(shè)項目清單（按年度列）： —建設(shè)項目立項批文； —建設(shè)項目可行性研究報告； —建設(shè)項目職業(yè)病危害評價委托書； —建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價報告書； —建設(shè)項目職業(yè)病危害防護設(shè)施衛(wèi)生審查申請資料（職業(yè)病危害嚴重的建設(shè)項目，在初步設(shè)計階段，對職業(yè)病危害防護設(shè)施設(shè)計進行衛(wèi)生審查）； —建設(shè)項目職業(yè)病危害防護設(shè)施設(shè)計整改情況資料（如衛(wèi)生行政部門要求對防護設(shè)施設(shè)計進行修改時）。 建設(shè)項目衛(wèi)生審查檔案包括 —衛(wèi)生審核意見書； —設(shè)計資料衛(wèi)生審查文件； —衛(wèi)生行政部門批復(fù)文件。 建設(shè)項目竣工驗收檔案包括 —建設(shè)項目職業(yè)病危害控制效果評價委托書； —建設(shè)項目職業(yè)病危害控制效果評價報告書； —分期建設(shè)的建設(shè)項目，應(yīng)同步進行建設(shè)項目職業(yè)病危害控制效果評價； —建設(shè)項目職業(yè)病危害防護設(shè)施竣工驗收申請資料； —建設(shè)項目職業(yè)病危害防護設(shè)施整改情況資料； —對本項目具有管轄權(quán)的衛(wèi)生行政部門職業(yè)病危害防護設(shè)施竣工驗收批文。 材料和設(shè)備管理檔案 國家明令禁止或淘汰使用的工藝、技術(shù)和材料的文件以及適應(yīng)性報告 設(shè)備管理檔案包括 —設(shè)備管理制度書面文件； —一般設(shè)備臺賬； —設(shè)備中文說明書； —職業(yè)病危害防護設(shè)施臺賬； —職業(yè)病危害防護設(shè)施日常運轉(zhuǎn)記錄； —職業(yè)病危害防護設(shè)施定期檢查記錄； —職業(yè)病危害防護設(shè)施維修記錄； —應(yīng)急救援設(shè)施配備檔案； —應(yīng)急救援設(shè)施定期檢查記錄； —應(yīng)急救援設(shè)施維修記錄。 危險化學(xué)品管理檔案包括 —危險化學(xué)品臺賬； —危險化學(xué)品中文說明書； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商的承諾文件； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商的名單； —主導(dǎo)原材科供應(yīng)商的資質(zhì)證明； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商提交的主導(dǎo)原材料清單； —主導(dǎo)原材料供應(yīng)商與用人單位合同書； —危險化學(xué)品合格證明文件； —危險化學(xué)品的中文物質(zhì)安全數(shù)據(jù)清單(MSDS)； —危險化學(xué)品的有關(guān)毒性成分檢測報告。 放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質(zhì)管理檔案包括 —放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質(zhì)臺賬； —放射性同位素和含有放射性物質(zhì)中文說明書。 工作場所管理檔案 生產(chǎn)布局平面布置、豎向布置圖 合同檔案包括 —勞動合同文本； —外包合同文本； —承包合同文本； —集體合同文本； —集體合同簽訂程序文件； —承包單位資質(zhì)、管理體系文件證明。 報警裝置管理檔案包括 —可能發(fā)生急性損傷的有毒、有害場所報警裝置配備檔案、班前檢查記錄、定期檢查記錄、維修記錄； —放射工作場所報警裝置配備檔案、定期檢查記錄、維修記錄； —放射性同位素的運輸、儲存報警裝置配備檔案、定期檢查記錄、維修記錄。 工作場所職業(yè)病危害因素監(jiān)測、評價檔案包括 —工作場所管理制度或作業(yè)環(huán)境監(jiān)測制度書面文件； —職業(yè)病危害因素檢測、評價管理制度書面文件； —職業(yè)有害因素的監(jiān)測點分布圖； —職業(yè)病危害因素檢測與評價委托書； —職業(yè)病危害因素檢測方案； —職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果、評價報告書； —職業(yè)病危害因素檢測、評價結(jié)果上報材料復(fù)印件。 個人職業(yè)病防護用品檔案 個人職業(yè)病防護用品管理制度； 個人防護用品采購計劃； 個人防護用品發(fā)放登記記錄，包括發(fā)放周期、使用方法、維修方法、保養(yǎng)方法等告知內(nèi)容； 個人職業(yè)病防護用品督促使用檢查記錄； 個人職業(yè)病防護用品發(fā)放標準、適用性評價報告。 職業(yè)健康監(jiān)護檔案 職業(yè)健康監(jiān)護管理檔案包括 —職業(yè)健康監(jiān)護制度書面文件； —進行職業(yè)健康檢查的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)資質(zhì)證明； —職業(yè)健康檢查結(jié)果及評價報告； —職業(yè)健康監(jiān)護檔案借閱登記和復(fù)印記錄； —投訴記錄。 個人職業(yè)健康監(jiān)護檔案包括 —上崗前職業(yè)健康監(jiān)護檔案； —在崗期間職業(yè)監(jiān)護檔案； —離崗時職業(yè)健康監(jiān)護檔案； —應(yīng)急職業(yè)健康監(jiān)護檔案。 職業(yè)病危害事故檔案 崗位津貼（保健費）發(fā)放記錄 職業(yè)禁忌證勞動者管理檔案包括 —職業(yè)禁忌證人員名單； —職業(yè)禁忌證處理記錄檔案。 職業(yè)病危害事故的應(yīng)急救援檔案 應(yīng)急救援預(yù)案檔案包括職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案、演練計劃、演練記錄、演練評估報告或總結(jié)。 現(xiàn)場急救用品管理檔案包括現(xiàn)場急救用品配備檔案、定期檢查記錄、維護或更新記錄、適用性評價報告。 沖洗設(shè)備管理檔案包括沖洗設(shè)備定期檢查記錄、維修記錄及適用性評價報告。 泄險區(qū)管理文件 輔助設(shè)施檔案包括淋浴間、更衣室配備檔案及物品存放專用間管理檔案。 職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案 職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)計劃 上崗前職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案（通知、教材、試卷、考核成績等） 在崗期間職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案（通知、教材、試卷、考核成績等） 上級單位培訓(xùn)通知、培訓(xùn)合格證 職業(yè)病診斷管理檔案包括 —職業(yè)病病人診斷病例檔案； —職業(yè)病病人治療、復(fù)查、康復(fù)療養(yǎng)記錄； —職業(yè)病診斷、診斷鑒定證明書； —職業(yè)病病人調(diào)離通知書； —職業(yè)病病人調(diào)離記錄； —職業(yè)病病人勞動能力鑒定結(jié)果； —職業(yè)病病人安置記錄。 群眾監(jiān)督檔案包括 建立工會組織 —工會組織機構(gòu)設(shè)置和人員編制文件； —上級工會批準工會基層委員會選舉結(jié)果的文件； —會員大會或會員代表大會相關(guān)文件； —工會會議記錄和工作文件； —女職工檔案。 設(shè)立工會勞動保護監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò) —工會勞動保護監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò)組織機構(gòu)圖； —工會勞動保護監(jiān)督檢查委員會活動記錄； —工會小組勞動保護檢查員工作記錄； —工會勞動保護工作文件、記錄和上級工會組織“三同時”審查驗收記錄； —用人單位勞動安全衛(wèi)生文件和主管部門工作記錄。 開展群眾性勞動保護監(jiān)督檢查活動 —群眾性勞動保護監(jiān)督檢查活動計劃； —工會宣教工作文件、記錄； —工會開展群眾性職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督檢查活動的檔案或記錄； —建設(shè)項目清單和工會“三同時”審查驗收申報表。 民主管理、民主監(jiān)督 —用人單位職工代表大會工作規(guī)定、會議文件； —“民主評議、廠務(wù)公開”有關(guān)規(guī)定； —用人單位法定代表人的工作報告和職代會審議決議。 平等協(xié)商和簽訂集體合同 —用人單位與工會平等協(xié)商會議紀要。6 職業(yè)病防治工作的評估 評估組織 用人單位職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)應(yīng)按年度對職業(yè)病防治工作進行全面評估，也可委托職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)機構(gòu)進行外部評估車間班組、職能部門可根據(jù)相關(guān)職能對本部門的職業(yè)病防治工作進行日常評估。 用人單位職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)開展職業(yè)病防治工作的年度自我評估時，應(yīng)邀請法定代表人或管理者代表、工會或勞動者代表參加受委托的職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)機構(gòu)對用人單位職業(yè)病防治工作進行評估時，應(yīng)邀請法定代表人或管理者代表、工會或勞動者代表參加。車間班組、職能部門的日常評估工作由本部門負責人、職業(yè)衛(wèi)生專（兼）職人員、工會或勞動者代表負責。 評估內(nèi)容 根據(jù)職業(yè)病防治通用要求，結(jié)合本單位的生產(chǎn)特點和職業(yè)病防治工作實際，參照附錄A，合理確定評估的內(nèi)容和重點。 評估方法 檢查表 檢查表以表格化詳細列出項目、內(nèi)容、一票否決項、評分標準要點及依據(jù)等欄目。內(nèi)容欄目包括12個大項，95個小項，總分為1000分。在95個小項中，一票否決項為11項，在職業(yè)病防治工作評估過程中首先檢查是否有一票否決項，如果存在一票否決項，應(yīng)立即整改。 用人單位按照附錄A（用人單位職業(yè)病防治工作自評估表）的內(nèi)容和評分標準確定適合本單位的檢查表，進行檢查。 檢查方法包括 —查閱職業(yè)衛(wèi)生工作檔案記錄； —工作場所巡查； —專題小組討論； —個人訪談； —典型經(jīng)驗總結(jié)； —典型事故分析； —問卷抽樣測試； —行為抽樣測試： —職業(yè)病防治效果。 評估結(jié)果的判定 根據(jù)檢查表的檢查結(jié)果，將用人單位職業(yè)病防治工作分為A, B, C, D 4個等級。 A級的標準為： —沒有一票否決項； —每大項得分不低于本項總分的80%。 —總得分不低于900分。 B級的標準為： —沒有一票否決項； —每大項得分不低于本項總分的65%； —總得分不低于650分。 C級的標準為： —沒有一票否決項； —每大項得分不低于本項總分的50%。 —總得分不低于600分。 D級的標準為：總分低于600分或出現(xiàn)否決項。 評定結(jié)果的評價 A級；優(yōu)秀； B級：良好； C級：合格； D級：不合格。 評估報告 根據(jù)評估結(jié)果撰寫評估報告。 評估報告的內(nèi)容包括 —對現(xiàn)行管理體系的各要素和上一輪措施的描述，提出綜合性的評估意見； —指出存在的主要問題； —提出詳細的改進意見，包括管理的和技術(shù)的意見。 評估報告應(yīng)報送職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及相關(guān)管理部門并向勞動者公布，職業(yè)病防治領(lǐng)導(dǎo)和管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估報告加強職業(yè)病防治管理，制定職業(yè)病防治計劃、整改措施和實施方案。第 34 頁 共 34 頁