【正文】 相關見證性資料國際化經(jīng)營中，未采取有效法律風險防控措施的，每發(fā)現(xiàn)一起，扣1分，扣完為止。單位應建立勞動爭議協(xié)調(diào)機制5；、處分決定、引進人才的合同或協(xié)議等相關見證性資料；。單位未成立勞動爭議調(diào)解委員會的，扣5分；單位勞動爭議調(diào)解委員會中未包括執(zhí)業(yè)法律顧問的，扣2分。單位在處理勞動爭議時，違反規(guī)定導致法律風險隱患的，每發(fā)現(xiàn)一起，扣1分，最高扣2分。單位應依法及時辦理企業(yè)資質(zhì)登記、變更、備案、公示等法律事務5；、年度報告書等見證性資料；、股東會決議等見證性資料。單位未及時辦理企業(yè)資質(zhì)登記、變更備案、公示的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，扣完為止。 依法治企考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法5依法治企法律風險管理意識的培育與提高主要負責人單位主要負責人應自覺遵循法律風險管理的規(guī)定5對主要負責人的考試、訪談資料、決策記錄等見證性資料未自覺遵循法律風險管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣3分。采取考試或訪談的方法進行考核。單位應安排主要負責人通過中心組學習等形式定期學法中心組學習計劃、通知，以及相關學習資料主要負責人未按規(guī)定參加中心組法律知識學習的，每年度少于4學時的，扣2分；少于8學時的，扣1分。領導層單位領導層應自覺遵循法律風險管理的規(guī)定3對領導層的考試、訪談資料、決策記錄等見證性資料未自覺遵循法律風險管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一人，扣1分，最高扣2分。采取對領導層抽查5人以上考試或訪談的方法進行考核。單位領導層應通過中心組學習等多種形式定期學法中心組學習計劃、通知，以及相關學習資料。每年度每人學法時間少于4學時的，扣2分；少于8學時的，扣1分，扣完為止。對領導層抽查5人以上。總法律顧問及法律顧問總法律顧問應按要求面向企業(yè)重點人員每年進行至少一次（不少于2學時）的法制宣講2總法律顧問宣講資料總法律顧問未按要求進行法制宣講或?qū)W時不夠的，扣2分。總法律顧問應參加注冊培訓及提升履職能力的相關培訓1總法律顧問培訓記錄等相關見證性資料總法律顧問未按要求參加注冊培訓或提升履職能力相關培訓的，扣1分。法律顧問應參加注冊培訓及提升履職能力的相關培訓1法律顧問培訓記錄等見證性資料法律顧問未按要求參加注冊培訓或提升履職能力相關培訓的，扣1分。管理層單位管理層應自覺遵循法律風險管理的規(guī)定5；、訪談資料。選擇不同崗位、業(yè)務對管理層抽查10人以上并結合崗位說明書考核，每發(fā)現(xiàn)一人不符合，扣1分，最高扣3分。單位管理層應積極參加普法等相關培訓培訓記錄每年度每人學法時間少于4學時的，扣2分；少于8學時的，扣1分，最高扣2分。對管理層抽查5人以上。全體員工單位全體員工應知悉本職崗位法律風險管理事項5；、訪談資料。選擇不同崗位、業(yè)務對員工抽查20人以上并結合崗位說明書考核，每發(fā)現(xiàn)一人不符合，最高扣3分。員工應積極參加單位組織的普法活動，提高法律意識單位普法等相關見證性資料員工未積極參加單位組織的普法活動的，每發(fā)現(xiàn)一人，最高扣2分。守法經(jīng)營單位應建立依法合規(guī)的企業(yè)文化理念，按照國家的法律法規(guī)、上級部門的管理規(guī)定開展企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營活動宣傳冊等見證性資料；、年度審計報告等見證性資料單位沒有相關法治宣傳教育資料的，扣5分。單位在質(zhì)量、安全、財稅、環(huán)保、勞動人事等領域依法合規(guī)經(jīng)營的相關見證性資料單位在上述領域出現(xiàn)違法或違規(guī)事項的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣3分。 工作貫徹與協(xié)作考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法6工作貫徹與協(xié)作工作貫徹落實情況對于上級法律事務工作要求應積極貫徹落實5完成上級法律事務工作要求的參會記錄等見證性資料對于上級法律事務工作要求未積極貫徹落實的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣2分，最高扣4分。信息報送子集團和直管單位應向集團公司法律事務主管部門報送法律信息5；。法律工作年報未按規(guī)定及時報送的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。法律工作年報填報不準確，出現(xiàn)漏項或錯誤的，每發(fā)現(xiàn)一項，最高扣3分。發(fā)生重大法律事項，未及時報送相關信息的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分?？偡深檰柊l(fā)生變更未及時向集團公司法律事務主管部門報備的，扣2分。單位應建立法律風險信息管理機制5；、反饋表；3．法律事務機構出具的管理解決方案；、改進意見等見證性資料。單位未建立法律風險信息管理機制的，扣5分。單位相關部門未能及時將業(yè)務活動中遇到的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等情況報送法律事務機構的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。法律風險管理機構未能針對不同的法律風險制定具體管理解決方案的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。法律風險管理解決方案的組織實施部門，未能將方案的組織實施情況及時反饋給法律風險管理機構的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。法律風險管理機構未能對措施及方案的實施情況進行評價、檢查，提出調(diào)整或改進意見，并督促改進的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。業(yè)務協(xié)作協(xié)作機制協(xié)作組組長單位應按集團公司要求建立協(xié)作機制并組織召開協(xié)作組會議2；。協(xié)作組會議未按集團公司要求召開的，扣3分。協(xié)作組成員單位應按集團公司要求積極參加協(xié)作組會議并報送相關材料2；。協(xié)作組成員單位不參加協(xié)作組會議的，每缺一次，扣1分，最高扣2分。協(xié)作組成員單位報送資料不及時或有缺項的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣1分，最高扣2分。協(xié)作組成員單位應按集團公司或協(xié)作組要求，接受委托辦理調(diào)查取證、代為申請執(zhí)行、訴訟代理等委托事務。2辦理委托事務的相關見證性資料協(xié)作組成員單位未能按集團公司或協(xié)作組要求辦理委托事務的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣1分，扣完為止。 工作貫徹與協(xié)作考核評價標準（續(xù)）序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法6工作貫徹與協(xié)作業(yè)務協(xié)作外部合作單位應參加行業(yè)法律顧問協(xié)會或地方法律顧問協(xié)會等法律專業(yè)機構的業(yè)務合作、培訓等活動，落實集團公司外聘律師管理制度，按要求選聘律師事務所。2外聘律師名錄庫、代理合同等見證性資料單位未參加相關法律專業(yè)機構業(yè)務合作、培訓等活動或未落實集團公司外聘律師管理制度的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣1分，扣完為止。 “考核評價”考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法7考核評價自查單位應至少每年組織開展一次法律風險管理工作全面自查，覆蓋率應達到百分之九十以上。5；。未組織開展自查的，扣5分。自查未達到規(guī)定覆蓋率的，扣13分（低于90%的扣1分，低于80%的扣2分，低于70%的扣3分）。自查工作不具體，存在缺項的，每缺一項扣1分，最高扣3分。單位應根據(jù)自查情況，形成全面自查報告，固化符合規(guī)定的工作流程或程序，對存在的問題應明確整改責任單位和整改期限。2全面自查報告未形成全面自查報告的，扣2分。全面自查報告不符合要求的，扣1分?？己藛挝粦⒎娠L險管理績效考核機制并納入單位年度績效考核體系5目標責任書、考核評價記錄等相關見證性資料單位未建立法律風險管理績效考核機制的，扣5分。單位法律風險管理績效考核未納入年度績效考核體系的，扣3分?？己讼嚓P制度中的措施難以量化、執(zhí)行的，扣2分。單位法律風險管理績效考核未包含重要成員單位的，每缺一項，最高扣2分。法律事務機構未能每年對單位內(nèi)部法律風險管理工作進行考核的，扣5分。雖進行了考核但未嚴格落實的，扣3分。 激勵與責任追究單位應落實法律風險管理激勵機制文件或評優(yōu)嘉獎證書等見證性資料；、工資單、獎金發(fā)放明細等見證性資料。單位未能落實法律風險管理激勵機制的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣3分。單位應完善法律風險管理責任追究機制5落實責任追究機制的相關見證性資料單位未能落實法律風險管理責任追究機制的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，扣完為止。整改單位應圍繞自查報告做好整改、完善工作 5自查整改資料責任單位未整改的，扣5分。責任單位整改不到位的，每缺一項，扣1分，最高扣3分。后評價整改完成后，單位還應對整改落實情況進行后評價，固化相關工作流程，建立長效機制。3后評價報告相關見證性資料單位未進行后評價的，扣3分。附錄C（規(guī)范性附錄）法律風險管理考核流程圖 。附錄D（規(guī)范性附錄）法律風險管理考核評級得分表 、考核評價表、申請評級表格式；；。以上表格均采用A4幅面。法律風險管理考核評級得分表申請定級單位考核評級時間考核組組長考核組成員考核評級得分擬定考核等級項目分值實際得分扣分說明目標與職責40制度建設40組織建設40管理事項160依法治企27工作貫徹與協(xié)作23考核評價30考核組組長申請定級單位負責人 法律風險管理考核評價表申請定級單位考評組組長考評時間考評組成員考評分值考評擬定等級考評組意見： 考評組組長：申請定級單位負責人： 兵器工業(yè)法律風險管理考核評級申請表單位名稱法定代表人法律事務機構名稱總法律顧問在崗員工人數(shù)法律顧問人數(shù)自評分值申請等級單位法律風險管理概述：備注我單位已按集團公司法律風險管理規(guī)范及評分標準進行了自查評級，達到 級（自查報告附后），現(xiàn)申請集團公司予以考核評級。主要負責人簽字：單位蓋章：年 月 日參考文獻GB/T 27914 企業(yè)法律風險管理指南 《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 國務院國資委令[2004]第6號《中央企業(yè)全面風險管理指引》 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 國資發(fā)改革[2006]108號《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 國資發(fā)法規(guī)[2008]95號《中國兵器工業(yè)集團公司法律事務管理規(guī)定》 中國兵器工業(yè)集團公司 兵器辦字[2007]315號《關于印發(fā)中國兵器工業(yè)集團公司法律體系化建設指導意見的通知》 中國兵器工業(yè)集團公司 兵器政字[2014]215號第 38 頁 共 38 頁