【正文】 則可開始提交仲裁。，若在工程進(jìn)行中開始仲裁，合同雙方以及爭議裁定委員會應(yīng)繼續(xù)履行其合同義務(wù)，不應(yīng)受正在進(jìn)行的仲裁的影響。EPC合同條件中規(guī)定的爭議解決方式與我國傳統(tǒng)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟不同。爭議產(chǎn)生后，首先提交爭議裁定委員會，當(dāng)委員會無法解決且雙方經(jīng)過56天友好解決時間仍未能解決爭議時，則開始提交仲裁。據(jù)筆者的考察，有關(guān)DAB爭議解決方式在我國仍未有專門的著述，現(xiàn)有的一些文章也多是從工程管理角度來闡述的，所以筆者結(jié)合EPC合同條件有關(guān)爭議解決的規(guī)定，重點(diǎn)對DAB方式進(jìn)行了深入的研究。 EPC工程總承包項目合同收尾管理在項目收尾完成或者收尾期間，我們還要進(jìn)行合同后評估，通過這樣的一個過程，能夠?qū)㈨椖縼碓措A段，項目執(zhí)行階段以及項目收尾階段中的利弊得失，經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來，為以后工程合同管理提供寶貴的經(jīng)驗。合同簽訂過程中的評估重點(diǎn)：(1)合同目標(biāo)與實(shí)際完成情況的對比；(2)投標(biāo)報價與實(shí)際工程價款的對比；(3)測定的成本目標(biāo)與實(shí)際成本的對比；(4)以后簽訂類似合同的重點(diǎn)關(guān)注方面。合同執(zhí)行情況評估：(1)合同執(zhí)行中風(fēng)險應(yīng)對能力的高低程度；(2)合同執(zhí)行過程中有沒有出現(xiàn)特殊的，按照合同文件無法解決的事項，今后防止類似問題的措施。項目風(fēng)險具有客觀性、偶然性、可變性，同時由于工程項目的環(huán)境變化、項目的實(shí)施遵循一定的規(guī)律，所以風(fēng)險的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行預(yù)測的。因此在項目實(shí)施過程中，按照本文所述方法積極主動的施行合同風(fēng)險管理并不斷積累經(jīng)驗，是能夠有效提高EPC項目的風(fēng)險應(yīng)對能力的。第四章 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的產(chǎn)生未詳細(xì)制訂合同條款：總承包合同責(zé)任分配，風(fēng)險轉(zhuǎn)移（不可轉(zhuǎn)移的則進(jìn)行規(guī)避），編制簽約前的風(fēng)險備忘錄。我們可以重點(diǎn)從以下十個方面審核這些風(fēng)險。一、工程范圍工程范圍技術(shù)性比較強(qiáng)，必須首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。有的業(yè)主將一個完整的項目分段招標(biāo)，此時應(yīng)該特別注意中國公司的工程范圍與其他承包商的工程范圍之間的界限劃分和接口。例如：水力發(fā)電站項目，業(yè)主往往將土建、機(jī)電設(shè)備和輸變電分開招標(biāo)，甚至土建標(biāo)本身還劃分土建一標(biāo)段、土建二標(biāo)段等,這個時候就必須注意有關(guān)各標(biāo)段之間接口的劃分問題。又如：火力發(fā)電站承包商和業(yè)主的責(zé)任劃分接口通常是在開關(guān)場的并網(wǎng)點(diǎn)，超越并網(wǎng)點(diǎn)以外的輸變電工程接入系統(tǒng)就屬于業(yè)主的責(zé)任范圍。此時應(yīng)該注意審核業(yè)主方面的技術(shù)風(fēng)險：一是業(yè)主能否在開工日將施工用電輸送到工地；二是業(yè)主能否在預(yù)定工期內(nèi)將輸變電工程建成并通過接入系統(tǒng)在電站的開關(guān)場并網(wǎng)點(diǎn)與發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)；三是業(yè)主能否讓電網(wǎng)當(dāng)局按期保證電站試運(yùn)行期間的反送電并接收全部上網(wǎng)電量。二、合同價款合同的合同價款通常是固定的封頂價款。關(guān)于合同價款，重點(diǎn)應(yīng)審核以下兩個方面：（1）合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。例如：在一些亞非國家承包項目，合同價款往往分成外匯計價部分和當(dāng)?shù)刎泿庞媰r部分。由于這些國家的通貨膨脹率通常會高于美元或歐元，應(yīng)考慮在合同中規(guī)定當(dāng)?shù)刎泿排c美元或歐元之間的一個固定匯率，并規(guī)定超過這一固定匯率如何處理。（2）合同價款的調(diào)整辦法。這里主要涉及到兩個問題：一是延期開工的費(fèi)用補(bǔ)償。有的項目簽完合同后并不一定能夠馬上開工，原因是業(yè)主籌措項目資金尚需時間，這時就有必要規(guī)定一個調(diào)價條款。例如：合同簽訂后如果個月內(nèi)不能開工，則價款上調(diào)!!.；如果/!個月內(nèi)不能開工，則價款上調(diào)!!.；超過/!個月不能開工，則承包商有權(quán)選擇放棄合同或者雙方重新確定合同價款。投標(biāo)書中更應(yīng)該注意對投標(biāo)價格規(guī)定有效期限（例如個月，用于業(yè)主評標(biāo)），以防業(yè)主開標(biāo)期限拖延或者在與第一中標(biāo)人的合同談判失敗后依次選擇第二中標(biāo)人、第三中標(biāo)人使得實(shí)際中標(biāo)日期順延、物價上漲造成承包商騎虎難下。二是對于工程變更的費(fèi)用補(bǔ)償規(guī)定是否合理。至少對于費(fèi)用補(bǔ)償有明確的程序性規(guī)定，以免日后出現(xiàn)糾紛。有的業(yè)主在招標(biāo)書中規(guī)定，業(yè)主有權(quán)指示工程變更，承包商可以提出工期補(bǔ)償，但是，不得提出造價補(bǔ)償，這是不公平的。應(yīng)該修改為根據(jù)具體情況承包商有權(quán)提出工期和造價補(bǔ)償，報業(yè)主確認(rèn)，并規(guī)定協(xié)商辦法和程序。三、支付方式（1）如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自籌資金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款），應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少，是政府貸款、國際金融機(jī)構(gòu)（例如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行）貸款還是商業(yè)銀行貸款?？傊?，必須審核業(yè)主的付款能力，因為業(yè)主的付款能力問題將成為承包商的最大風(fēng)險。（2）如果是延期付款項目（大部分付款是在項目建成后還本付息故需要承包商方面解決賣方信貸），應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，并注意審核這些文件草案的具體條款。上述列舉的付款保證可以是并用的（即同時采用其中兩個，也可以是選用的（即只采用其中一個）。（3）對承包商最有利的是并用的方法，例如，既有政府擔(dān)保又有銀行的遠(yuǎn)期信用證。對于業(yè)主付款擔(dān)保的審核，應(yīng)該注意是否為無條件的、獨(dú)立的、見索即付的擔(dān)保。對于業(yè)主信用證的審核，應(yīng)該注意開證行是否承擔(dān)不可撤銷的付款義務(wù)，并且信用證是否含有不合理的單據(jù)要求或者限制付款的條款。此時還應(yīng)該審核提供擔(dān)?；蛘唛_立遠(yuǎn)期信用證的銀行本身的資信是否可靠。例如，某中國公司曾經(jīng)試圖做一個非洲某國的電站項目，業(yè)主提出由非洲進(jìn)出口銀行提供延期付款擔(dān)保，但是經(jīng)作者調(diào)查非洲進(jìn)出口銀行的年報，發(fā)現(xiàn)該銀行的凈資產(chǎn)額不足以開立該項目所需的巨額銀行擔(dān)保。第三，審核合同價款的分段支付是否合理。通常，預(yù)付款應(yīng)該不低于+.，質(zhì)保金（或稱“尾款”）應(yīng)該為/.或者不高于+.，里程碑付款（即按工程進(jìn)度支付的工程款）的分期劃分及支付時間應(yīng)該保證工程按進(jìn)度用款，以免承包商墊資過多，既增加風(fēng)險又增加利息負(fù)擔(dān)。要防止業(yè)主將里程碑付款過度押后延付的傾向。還要注意，合同的生效，或者開工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提，否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險極大。（4）應(yīng)該審核業(yè)主項目的可行性。除了其本身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力外，業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資，如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。融資的前提除了技術(shù)可行性之外，還有財務(wù)可行性。財務(wù)可行性的關(guān)鍵則是項目的內(nèi)部收益率能否保證投資回收和適當(dāng)利潤。在電站建設(shè)投資額（主要涉及折舊）確定的前提下，影響電站收入和運(yùn)行成本的主要因素涉及燃煤電站的上網(wǎng)電量、上網(wǎng)電價和燃煤成本，燃?xì)怆娬镜纳暇W(wǎng)電量、上網(wǎng)電價和燃?xì)獬杀?。水電站雖然沒有燃料成本，但需注意它的上網(wǎng)電量可能會受到枯水季節(jié)的制約。（5）盡量不要放棄承包商對項目或已完成工程的優(yōu)先受償權(quán)。根據(jù)我國合同法的規(guī)定，承包商對建設(shè)工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款享有“優(yōu)先受償權(quán)”。在英國、美國和實(shí)行英美法律體系的國家和地區(qū)，承包商的這種“優(yōu)先受償權(quán)”被稱為“承包商的留置權(quán)”。有的業(yè)主在招標(biāo)文件中規(guī)定，承包商必須放棄對項目或已經(jīng)完成的工程（包括已經(jīng)交付到工地的機(jī)械設(shè)備）的“承包商的留置權(quán)”。對此，應(yīng)該提高警惕。因為這往往意味著，業(yè)主準(zhǔn)備將項目或已經(jīng)完成的工程（包括已經(jīng)交付到工地的機(jī)械設(shè)備）抵押給貸款銀行以取得貸款。如果承包商放棄了“承包商的留置權(quán)”，勢必面臨一旦業(yè)主破產(chǎn)，貨款兩空的風(fēng)險。四、承包商的三個銀行保函通常業(yè)主會要求承包商在合同履行的不同階段提供預(yù)付款保函、履約保函和質(zhì)保金保函等三個銀行保函。如果業(yè)主只要求提供其中的兩個（例如省略了履約擔(dān)保），不要盲目樂觀，此時很可能僅僅是業(yè)主跟你玩了一個文字游戲而已。例如：某中國公司在東南亞某國承包一個電站項目，業(yè)主名義上沒有要求承包商開具銀行履約保函，但是，該項目的預(yù)付款保函卻規(guī)定該預(yù)付款保函的全部金額必須在合同項下的工程完成量的價值達(dá)到合同價款的)+.時才失效，等于是一份預(yù)付款保函加一份變相的履約保函。以下按照順序分別介紹這三個銀行保函。首先是預(yù)付款保函。審核預(yù)付款保函的重點(diǎn)有三：一是預(yù)付款保不能同意的。因為關(guān)于電站項目的許多法律是屬地法，只要電站建在中國，就必須受這些法律的約束，例如：電站的設(shè)計規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保法規(guī)、建設(shè)法規(guī)、消防法規(guī)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等，均必須適用所在地的法規(guī)。有的業(yè)主因為是國際資本，電站建在印度，卻要求合同的準(zhǔn)據(jù)法規(guī)定為英格蘭法。這也應(yīng)該盡量避免。 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的防范 業(yè)主風(fēng)險防范謹(jǐn)慎選擇合作伙伴，對總承包商進(jìn)行全面了解；在項目施工中充分與分包商進(jìn)行溝通；詳細(xì)制訂合同條款。建設(shè)工程項目業(yè)主風(fēng)險控制是指為了降低損失頻率縮小損失幅度或減低意外損失的不可預(yù)測性所為之的任何行動。在這個定義里，應(yīng)注意三點(diǎn)：第一，建設(shè)工程項目業(yè)主風(fēng)險控制直接與實(shí)際毀損問題有關(guān)，也即直接改善風(fēng)險單位損失的特性是風(fēng)險可以被人們預(yù)測控制，用來降低損失頻率和縮小損失幅度。第二，任何特定的風(fēng)險控制對策會因經(jīng)濟(jì)個體的不同而又不同層面的影響。第三，任何特定的風(fēng)險控制僅與所要控制的特定損失有關(guān)。風(fēng)險規(guī)避是指為了不產(chǎn)生所要避免的風(fēng)險，或者是為了完全消除既存風(fēng)險所采取的行動。簡單的說就是項目業(yè)主企圖完全降低損失發(fā)生幾率直至為零的行動。這個對策是所有風(fēng)險對策中唯一“完全能自足”的風(fēng)險對策，即風(fēng)險如能完安全避免就不會產(chǎn)生損失，則其他風(fēng)險對策就不需要了。因此風(fēng)險就完整地被業(yè)主處理了，所以稱它為完全能自足對策。但是風(fēng)險規(guī)避這種對策是有一定的條件和限制的。規(guī)避風(fēng)險常用的形態(tài)有三種：第一，根本不從事可能產(chǎn)生某特定風(fēng)險的任何行動；第二，中途放棄可能產(chǎn)生某種特定風(fēng)險的行動；第三，放棄已經(jīng)承擔(dān)的風(fēng)險以避免更大的損失。對于建設(shè)工程項目業(yè)主來講，風(fēng)險規(guī)避所采用的則是第一和第二種。建設(shè)工程項目業(yè)主風(fēng)險管理中對風(fēng)險規(guī)避的運(yùn)用必須注意下列幾點(diǎn)：第一，當(dāng)風(fēng)險所可能導(dǎo)致的損失頻率和損失幅度很高時，規(guī)避風(fēng)險是一種恰當(dāng)?shù)膶Σ撸坏诙?，?dāng)采用其他風(fēng)險對策的成本和效益的預(yù)期現(xiàn)值不合經(jīng)濟(jì)效益時，可以采用規(guī)避風(fēng)險對策；第三，某些特種風(fēng)險是無法避免的，例如死亡的人身風(fēng)險，全球性能源危機(jī)等基本風(fēng)險都是無法避免的；第四，任何風(fēng)險如果都加以規(guī)避則對個人而言生活必定了無情趣，對項目業(yè)主而言根本不可能有賺錢的機(jī)會；第五，由于規(guī)避風(fēng)險只有在特定范圍內(nèi)和特定的角度上來觀察才有效，因此規(guī)避了一種風(fēng)險有可能另外產(chǎn)生新的風(fēng)險。損失控制是指建設(shè)工程項目業(yè)主有意識地采取行動防止或減少風(fēng)險的發(fā)生以及所造成的經(jīng)濟(jì)及社會損失。它包括兩方面的工作：一是在損失發(fā)生之前，全面地消除損失發(fā)生的根源，盡量減少損失發(fā)生頻率；二是在損失發(fā)生之后努力減輕損失的程度。損失控制是風(fēng)險控制中最重要也是最常用的對策。他不像風(fēng)險規(guī)避那樣消極，它具有積極改善風(fēng)險損失的特性。例如一項工程在施工前設(shè)計階段項目業(yè)主就考慮其抗震、防震設(shè)計是最為常見的損失控制措施，有了這種設(shè)計不但使工程項目積極地進(jìn)行施工，也使項目建成后，如遭受地震作用仍可以繼續(xù)使用，縮小了可能造成的極大損失。所以損失控制對策是項目業(yè)主積極重要的風(fēng)險控制對策。一般而言，損失預(yù)防和損失抑制都可視為損失控制的對策。因此可以將預(yù)防和抑制擺在一起共同討論。但就實(shí)質(zhì)而言，預(yù)防和抑制是有區(qū)別的，可以從損失控制的分類中顯示出來。損失控制的分類依據(jù)不同的基礎(chǔ)有三種：第一，按目的不同，損失控制可分為損失預(yù)防和損失抑制。前者以降低損失頻率為目的，這里要注意損失預(yù)防的著眼點(diǎn)在“降低”，與風(fēng)險規(guī)避的強(qiáng)調(diào)降低至零不同；后者以縮小損失幅度為目的。第二，按風(fēng)險控制理論的觀點(diǎn)不同分：行為法和工程物理法。風(fēng)險控制理論有很多，最具有代表性的有骨牌理論和能量釋放理論，根據(jù)骨牌理論產(chǎn)生的損失控制稱為行為法，而根據(jù)能量釋放理論所產(chǎn)生的損失控制方法稱為工程理論物理法。第三，按照損失預(yù)防措施實(shí)施的時間分損失發(fā)生前、損失發(fā)生是及損失發(fā)生后控制。損失發(fā)生前的絕大部分為損失預(yù)防，而損失發(fā)生時和發(fā)生后則為損失抑制。分離對策基于一個哲理演化處理，即“不要把所有的雞蛋放在同一個籃子里”。根據(jù)這項哲理，分離又衍生成兩項對策分割和儲備。這兩項對策均在企圖減低經(jīng)濟(jì)單位對同一財產(chǎn)、特定計劃行動及特定人物的依賴，使損失單位減少為更小更多而且更容易預(yù)測和控制，從而達(dá)到風(fēng)險管理的目的。4. 建設(shè)工程項目業(yè)主工程保險建設(shè)工程項目業(yè)主保險可以分為三類：第一類：合同工程險，項目業(yè)主向其提供的永久設(shè)備與承包商的施工設(shè)備及臨建設(shè)施；第二類：第三者責(zé)任險，以業(yè)主和承包商聯(lián)合的名義對第三者投保，將責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方；第三類：工人意外事故險，雇員意外事故或傷亡負(fù)責(zé)由承包商負(fù)責(zé)，對于項目業(yè)主免責(zé)。 承包商風(fēng)險防范投標(biāo)時就要對項目的造價、工期、質(zhì)量做到心中有數(shù)；總承包商要客觀衡量自身能力，善于利用分包；謹(jǐn)慎選擇分包商。對于承包商的風(fēng)險管理,根據(jù)其特征以及應(yīng)對策略的不同,將其過程劃分為三個階段:投標(biāo)階段應(yīng)該說,項目的大量風(fēng)險都存在于項目的早期,而早期的決策對項目后續(xù)階段和項目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響非常大。因此,在投標(biāo)階段,承包商主要采取風(fēng)險回避的方法去應(yīng)對風(fēng)險,防患于未然。（1）仔細(xì)審核業(yè)主項目財務(wù)和技術(shù)的可行性以及業(yè)主的財務(wù)狀況 業(yè)主的付款能力是承包商最關(guān)心的問題,也是承包商最大的風(fēng)險。除了其本身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力外,業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資,如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。當(dāng)然,融資的前提除了財務(wù)可行性之外,還需要有技術(shù)可行性。此外,承包商還應(yīng)深入了解業(yè)主的資金、支付情況。細(xì)致調(diào)查業(yè)主的資金安排證明,如果是政府項目,則調(diào)查其財政狀況,以及其是否存在由于財政枯竭而拒絕支付的歷史。如果是私人項目,則重點(diǎn)調(diào)查公司的財務(wù)狀況,以及該公司的資信如何。（2） 深入調(diào)查工程所在國的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境 首先,調(diào)查其政局是否穩(wěn)定,是否有爆發(fā)騷亂、內(nèi)戰(zhàn)或革命的可能性。是否存在某西方大國或國際組織對其進(jìn)行的制裁和禁運(yùn)的潛在威脅。深入、透徹的理解相關(guān)法律、政策的規(guī)定,在投標(biāo)組中聘請專門的調(diào)查相關(guān)法律或法規(guī)的人員,對工程所在國的法律進(jìn)行深入的研究。經(jīng)濟(jì)方面,調(diào)查其經(jīng)濟(jì)狀況是否穩(wěn)定,經(jīng)濟(jì)增長速度如何。是否存在發(fā)生通貨膨脹或物價上漲的可能性。經(jīng)濟(jì)狀況是否容易因國際或地區(qū)經(jīng)濟(jì)形式的變化而動蕩等,將相應(yīng)的風(fēng)險