【正文】 （35）三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣__1500萬元__。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的__6%__。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣__300萬元__。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_40%___。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于_100%___。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于__150%__。 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣__3000萬元__。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__4500萬元__。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__9000萬元__。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的__6%__。（21）中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__120%__。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__80%__。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__5年__。（27）在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每__半年__向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在__3日__內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（26）二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前__6個月__各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__2個月__的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前__2個月__月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（7）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_2名___具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于__12億元__。（6） 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的__150%__。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的__10%__，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的__70%__。（6）三、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起__20個工作日__內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于__5年__。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起__10日__內(nèi)向協(xié)會報告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格__6__至__12個月__；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年__內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年內(nèi)__拒絕受理其資格申請。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__80%__，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__80%__。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__80%__。（32）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的_80%__(34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__60%__。（32）期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__60%__。（34）第 11 頁 共 11 頁