【正文】 __內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__3個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計__3次__被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每__2年__參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司到其他公司任前述職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。（31）期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__2家__公司兼任董事、監(jiān)事。（31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__5個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（29）自取得任職資格之日起__30個工作日__內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有__1人__是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要__2名__推薦人的書面推薦意見。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾__5年__。（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)__1年__以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_3年___以上經(jīng)驗(yàn)。 （36）2 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存__20年__。（14） 1 五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定1 期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開___1次_會議。（12）1 四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定1 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到_5%___的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（13） 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近__1個會計年度__的財務(wù)報告。 期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前__2個月__的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到___5%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣__3000萬元__申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__50%__。 （23）期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前__3個__月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。 （7）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾__2年__。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：在近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（52）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__3日__內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。關(guān)于年度審計報告，期貨交易所是每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交；期貨公司為每年結(jié)束后3個月內(nèi)提交；期貨公司總經(jīng)理離職的，離任審計報告期限為3個月內(nèi)。 五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過__3個交易日__，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（29）四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開__10日__前通知會員。 連任不超過__2屆__。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后__15日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（20）第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起__10日__內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（9）（89）第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后__15個工作日__內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 （16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）（64）（19）二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。（8）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 （19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 （16）申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。（9）（51）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額_20%___的，為變相期貨交易。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_千萬分之五到十的比例___繳納。（20）保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在__10萬元__以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過__10萬元__的部分按__80%__補(bǔ)償。（35）實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于__3日__內(nèi)報告證監(jiān)會。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)__10%__以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_3年___。（21）理事會會議至少__每半年__召開一次。 （二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的__4倍__。 （78）(小總結(jié)：期貨交易所在每季結(jié)束后15日內(nèi)和每年結(jié)束后30日內(nèi)報經(jīng)營情況；首席