【正文】 責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在__5個工作日__內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（24）（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到__100%__的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（35）1 期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開__2次__會議。（13）（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有__1人__是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。如果離開原職位不超過__12個月__，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料（簡單手續(xù)）。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__5個工作日內(nèi)__向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（29）三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__20年__。或者：申請日前 3 個會計年度中，至少___2年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__1億元__，控股股東期末凈資本不低于人民幣__10億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__15億元__。（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過_20個工作日_（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起__3日__內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每__半年__向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。（34）（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起__10日__內(nèi)向協(xié)會報告。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__80%__。（30）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__5個工作日__內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（三）申請日前3 個會計年度中，至少___1年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__8000萬元__，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣__2億元__；或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣__5億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_8億元___。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)__2年__未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（54）（33）獨立董事最多可以在__2家__期貨公司兼任獨立董事。（222）推薦人應(yīng)當(dāng)是任職__1年__以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上工作經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)__4__年以上工作經(jīng)驗， 或者具有從事法律、會計業(yè)務(wù)__5年__以上經(jīng)驗。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到__100%__的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的__50%__。)第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在__5日__內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（22）會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開__10日__前通知全體理事。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。（59） 案情復(fù)雜的，可以延長至_30個交易日___。（102）期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個月___內(nèi)向證監(jiān)會報告。（29）（36）期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在__5日__內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。 （7） 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__10億元__。（9）1 期貨公司單個股東的持股比例增加到__5%__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到__5%__以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 （12）申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于___2年_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（23）（33）（12）第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起___10個工作日_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。（8）三、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上，其中至少__2人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__3年__以上。（32）期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前__5個工作日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格__6__至__12個月__；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年__內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年內(nèi)__拒絕受理其資格申請。（27）在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生__10%__