鋅生產(chǎn)企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁
2025-08-24 11:38本頁面
【正文】 易系統(tǒng)正常運行。
第三十七條 涉及司法訴訟時，應(yīng)該評估對正在進行的期貨交易及對信用
狀況產(chǎn)生的負(fù)面影響，并采取相應(yīng)措施防范法律風(fēng)險。
第七章 報告與檢查
第三十八條 營銷管理部定期向期貨業(yè)務(wù)部通報如下內(nèi)容：
一、每周末報告本周的現(xiàn)貨實盤量及價位，預(yù)測下周現(xiàn)貨供需情況。
二、每月末、季末報告本周的現(xiàn)貨實盤量及價位，預(yù)測下月、下季度現(xiàn)貨供
需情況。
三、年終總結(jié)全年現(xiàn)貨實盤情況，分析與計劃的差異，預(yù)測下一年度現(xiàn)貨供
需情況。
第三十九條 期貨業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守以下匯報制度：
交易人員應(yīng)每周向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理報告新建頭寸狀況、開口頭寸狀況、計劃
建倉及平倉狀況，市場信息等基本內(nèi)容，有較多新建頭寸或持倉頭寸超過計劃保
值數(shù)量的 50%時，增加報告頻率。
結(jié)算和資金調(diào)撥人員應(yīng)每周向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理報告結(jié)算盈虧狀況、開口頭寸
風(fēng)險狀況、信用額度及保證金使用狀況等，同時應(yīng)通報交易人員及合規(guī)經(jīng)理，并
向期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。有較多新建頭寸或持倉頭寸超過計劃保值數(shù)量的 50%
或市場發(fā)生重大變化時，執(zhí)行每日報告制度。
建立期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理每月報告制度，報告基本內(nèi)容包括總體頭寸狀況、開口
頭寸風(fēng)險狀況、信用及保證金使用狀況、累計結(jié)算盈虧，信用額度及保證金使用
狀況等，市場發(fā)生重大變化或有較多新建頭寸時，提高報告頻率。
第四十條 合規(guī)經(jīng)理每月、每季度、每年度應(yīng)對期貨業(yè)務(wù)進行檢查，每季末
向公司期管會提交報告，并通報公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)/總裁。報告基本內(nèi)容包
括涉及公司期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)人員對國家相關(guān)法律法規(guī)政策執(zhí)行情況、對公司內(nèi)部
規(guī)章制度的執(zhí)行情況以及公司期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制情況等。
第八章 檔案管理
第四十一條 期貨交易檔案實行分級保存、公司統(tǒng)一管理的制度。公司負(fù)責(zé)
保管的檔案資料包括：
期貨業(yè)務(wù)開戶文件；
期貨業(yè)務(wù)授權(quán)文件；
各類套期保值計劃；
各類內(nèi)部報告、發(fā)文、批復(fù)等；
向監(jiān)管部門報告的資料；
某某鋅業(yè)除上述資料外，還應(yīng)保存：
期貨交易合同；
期貨交易結(jié)算資料；
交易內(nèi)部單據(jù)；
其它。
第四十二條 套期保值計劃、所有交易原始資料、所有結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案至少
保存三年。
第四十三條 期貨業(yè)務(wù)有關(guān)開戶文件、授權(quán)文件等檔案至少保存十五年。
第四十四條 所有檔案文件到期銷毀時需報經(jīng)公司期管會批準(zhǔn)，按規(guī)定程序辦
理。
第九章 保密
第四十五條 從事期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)簽定保密責(zé)任書。
第四十六條 期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員未經(jīng)允許不得泄露公司的套期保值計劃、交易情
況、結(jié)算情況、資金狀況等。
第四十七條 期貨業(yè)務(wù)部對期貨業(yè)務(wù)的計算機應(yīng)實行分級授權(quán)管理制度。當(dāng)相關(guān)
業(yè)務(wù)人員崗位變動或調(diào)離時，應(yīng)及時更改計算機密碼。
第十章 附則
第四十八條 本辦法中除特別指明外，所稱部門名稱均屬某某鋅業(yè)。
第四十九條 本辦法的解釋權(quán)在公司董事會。
第五十條 本辦法自公司董事會審議通過
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