【導(dǎo)讀】20xx年4月26日發(fā)布20xx年4月26日實(shí)施。四平市煙草專賣局（公司）發(fā)布

　　

【正文】 不合格卷煙控制 質(zhì)量問(wèn)題 卷煙 霉變 卷煙 擠壓、 破損卷煙 鼠害、蟲(chóng)害 卷煙 第 44 頁(yè) 共 125 頁(yè) 關(guān)部門(mén) 做相應(yīng)處理。 由營(yíng)銷中心牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù) 管理 科、監(jiān)察審計(jì)科和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室，對(duì)不合格卷煙進(jìn)行相應(yīng)處理。由運(yùn)輸方或廠家造成的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，聯(lián)系卷煙生產(chǎn)廠家進(jìn)行調(diào)換；在倉(cāng)儲(chǔ)、分揀過(guò)程中，由于擠壓、霉變、鼠害蟲(chóng)害、機(jī)器故障等造成的卷煙破損，情況嚴(yán)重的，做報(bào)損處理，可以銷售的，進(jìn)行銷售。 相關(guān)文件 《四平市煙草專賣局（公司）配送中心管理制度》四煙配 [20xx]42 號(hào) 不合格卷煙處理流程 記錄與表格 不合格卷煙 登記 表 第 45 頁(yè) 共 125 頁(yè) SPYC CX 1220xx 四平市煙草專賣局（公司） 程序文件 市場(chǎng)監(jiān)管控制 程序 版 本 /修改： A/1 編制： 劉金生 審核 : 楊樹(shù)山 批準(zhǔn)： 高曉青 20xx 年 4 月 26 日發(fā)布 20xx 年 4 月 26 日實(shí)施 四平市煙草專賣局（公司）發(fā)布 第 46 頁(yè) 共 125 頁(yè) 目的 規(guī)范四平地區(qū)卷煙市場(chǎng)正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序，打擊私、假、非卷煙，保證卷煙銷售工作的順利進(jìn)行，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益。 范圍 適用于四平地區(qū)卷煙市場(chǎng)，適用于各級(jí)煙草專賣局。打擊的對(duì)象主要是假冒商標(biāo)卷煙、非渠道卷煙和走私卷煙。 職責(zé) 分管領(lǐng)導(dǎo) 負(fù)責(zé)傳達(dá)、貫徹國(guó)家局、省局方針、政策，執(zhí)行國(guó)家局、省局有關(guān)專賣市場(chǎng)管理的工作部署，執(zhí)行四平市局（公司）黨組的決策； 市場(chǎng)檢查 證件管理 案件查處 罰沒(méi)卷煙管理 市場(chǎng)監(jiān)管工作 第 47 頁(yè) 共 125 頁(yè) 負(fù)責(zé)對(duì)四平地區(qū)專賣市場(chǎng)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)部署。 專賣監(jiān)督管理科 負(fù)責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳貫徹實(shí)施，并對(duì)專賣市場(chǎng)監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查； 負(fù)責(zé)制訂全地區(qū)煙草專賣市場(chǎng)監(jiān)管的規(guī)范性文件、制度等，組織實(shí)施并進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核； 負(fù)責(zé)對(duì)全地區(qū)卷煙零售商戶專賣市場(chǎng)監(jiān)管的組織落實(shí)工作； 負(fù)責(zé)組織并實(shí)施清理整頓四平地區(qū)卷煙市場(chǎng)專項(xiàng)行動(dòng)； 負(fù)責(zé)接受群眾舉報(bào)或其他執(zhí)法單位移交案件的調(diào)查審理工作； 負(fù)責(zé)與相關(guān)執(zhí)法部門(mén)配合完成對(duì)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)地段、重點(diǎn)區(qū)域的專賣市場(chǎng)監(jiān)管工作； 負(fù)責(zé)對(duì) 市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中大、要案件及網(wǎng)絡(luò)案件線索的重點(diǎn)調(diào)查工作； 負(fù)責(zé)對(duì)煙草專賣市場(chǎng)管理過(guò)程中的卷宗進(jìn)行建檔、歸檔。 縣（市）級(jí)局職責(zé) 負(fù)責(zé)本轄區(qū)煙草零售商戶的日常專賣市場(chǎng)監(jiān)管工作； 負(fù)責(zé)按市局要求開(kāi)展針對(duì)本轄區(qū)的市場(chǎng)監(jiān)管專項(xiàng)行動(dòng)； 貫徹落實(shí)上級(jí)下達(dá)的市場(chǎng)監(jiān)管的各項(xiàng)任務(wù)。 工作程序 證件管理 對(duì)卷煙零售許可證的管理主要分為新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、歇業(yè)和恢復(fù)營(yíng)業(yè)等內(nèi)容的管理，并按照國(guó)家局和省局的要求，對(duì)卷煙零售商戶初選戶籍化管理。 申請(qǐng)人申請(qǐng)新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復(fù)營(yíng)業(yè)的提交申請(qǐng)材料，包括工商執(zhí)照副本和身份證。其中停業(yè)的原因有配送中心、營(yíng)銷中心、專賣管理所提供的客戶信息。 市本級(jí)專賣科內(nèi)勤或縣（市）級(jí)專賣管理所將申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核并給予登記。 市本級(jí)專賣科內(nèi)勤或縣（市）級(jí)專賣管理所進(jìn)行實(shí)地考核，當(dāng)場(chǎng)制作《實(shí)地考核調(diào)查表》。 第 48 頁(yè) 共 125 頁(yè) 不符合辦證條件的市本級(jí)專賣科內(nèi)勤或縣（市）級(jí)專賣管理所當(dāng)場(chǎng)發(fā)放《煙草專賣零售許可證不予行政許可決定書(shū)》。 符合辦證條件的經(jīng)由專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)審核 ，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放《煙草專賣零售許可證準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)》。 專賣監(jiān)督管理科內(nèi)勤將給申請(qǐng)人制作、發(fā)放許可證。 市本級(jí)專賣科內(nèi)勤或縣（市）級(jí)專賣管理所制作檔案，由專賣管理所歸檔保存。 市場(chǎng)檢查 專賣管理所所長(zhǎng)每天早上召開(kāi)會(huì)議，部署當(dāng)天的工作，確定要檢查的路線。 專賣管理所進(jìn)入商戶，亮明身份，現(xiàn)場(chǎng)檢查。 專賣管理所對(duì)商戶的經(jīng)營(yíng)情況是否違規(guī)進(jìn)行檢查。 檢查發(fā)現(xiàn)有違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，執(zhí)行《三線四員互控流程》和《案件查處流程》。 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后在《客戶動(dòng)銷臺(tái)帳》上由雙方簽字。 專賣管理所將當(dāng)天的檢查情況記錄下來(lái)在 V3系統(tǒng)中將檢查的內(nèi)容和路線及工作情況記錄下來(lái)，形成工作日志，周末形成工作周記。 每個(gè)月的月底將一個(gè)月的檢查情況在 V3 系統(tǒng)中記錄下來(lái)，由專賣監(jiān)督管理科形成工作月記。 縣（市）局專賣管理所每天按照既定的路線進(jìn)行市場(chǎng)檢查，填寫(xiě)《客戶動(dòng)銷臺(tái)帳》，并形成工作日志。具體流程按照縣（市）局（分公司）《市場(chǎng)檢查流程》執(zhí)行。 案件查處 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)負(fù)責(zé)發(fā)展線人，根據(jù)線人提 供舉報(bào)線索或者市場(chǎng)檢查時(shí)的相關(guān)信息對(duì)商戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)將涉案物品查扣，制作《先行登記保存通知書(shū)》。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)調(diào)查取證、制作詢問(wèn)筆錄。簡(jiǎn)易案件直接開(kāi)具當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)和沒(méi)收物品收據(jù)。 涉案金額達(dá)到兩千元以上的要立卷。 涉案金額超過(guò)五萬(wàn)元移送公安機(jī)關(guān)處理。 第 49 頁(yè) 共 125 頁(yè) 涉案金額在一千元以上五萬(wàn)元以下的案件召開(kāi)專賣集體會(huì)議，填寫(xiě)《集體討論記錄》。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)將《集體討論記錄》結(jié)果制作《案件處理審批 表》，由專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)進(jìn)行審核，分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)將案件處理審批結(jié)果告知當(dāng)事人并告知其應(yīng)有的權(quán)利。 專賣管理所 、專賣稽查大隊(duì)填寫(xiě)《結(jié)案審批表》，由專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)進(jìn)行審核，分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)裝訂案卷，交由專賣監(jiān)督管理科歸檔保存。 縣（市）局專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)負(fù)責(zé)搜集線索，并根據(jù)相關(guān)信息進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，調(diào)查取證、制作詢問(wèn)筆錄。簡(jiǎn)易案件直接開(kāi)具當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)和沒(méi)收物品收據(jù)。涉案金額較大的按相關(guān)規(guī) 定作出處理，并裝訂案卷，歸檔保存。 具體見(jiàn)《案件查處流程》。 罰沒(méi)卷煙管理 罰沒(méi)卷煙管理流程包括《真品罰沒(méi)卷煙銷售流程》和《罰沒(méi)假煙銷毀流程》。 執(zhí)行《真品罰沒(méi)卷煙銷售流程》專賣科內(nèi)勤將罰沒(méi)的卷煙抽取樣本，送到省局質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站進(jìn)行卷煙真?zhèn)蔚蔫b別，并出示檢驗(yàn)報(bào)告。 如果檢測(cè)為真煙由四平市局（公司）營(yíng)銷中心做價(jià)格； 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)將四平市局營(yíng)銷中心做的價(jià)格單和罰沒(méi)卷煙的相關(guān)材料用電子商務(wù)軟件報(bào)送省局計(jì)劃處進(jìn)行批示。 四平市局（公司 ）罰沒(méi)卷煙處理領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)集體討論會(huì)議。 配送中心負(fù)責(zé)將要出售的真品卷煙打碼，營(yíng)銷中心負(fù)責(zé)真品卷煙的出售，并由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室 負(fù)責(zé)真品卷煙出售的全程監(jiān)督，卷煙出售后的錢(qián)款按照規(guī)定及時(shí)上繳到財(cái)務(wù)科。 執(zhí)行《罰沒(méi)假煙銷毀流程》專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)將查扣的假煙當(dāng)場(chǎng)開(kāi)具《先行登記保存通知書(shū)》。 第 50 頁(yè) 共 125 頁(yè) 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)進(jìn)行調(diào)查取證。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)開(kāi)具罰沒(méi)票據(jù)。 專賣管理所、專賣稽查大隊(duì)上繳專賣科內(nèi)勤入庫(kù)封存并給予登記。 專賣科內(nèi)勤填寫(xiě)出庫(kù)銷毀記錄表報(bào)專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)審批，主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 每年“ ”將罰沒(méi)的假冒商標(biāo)卷煙銷毀，專賣監(jiān)督管理科的所有人員參加。 專賣監(jiān)督管理科內(nèi)勤負(fù)責(zé)存檔備案。 縣（市）局專賣監(jiān)督管理所、專賣稽查大隊(duì)將查扣的假煙當(dāng)場(chǎng)開(kāi)具 《先行登記保存通知書(shū)》 ，進(jìn)行調(diào)查取證，開(kāi)具罰沒(méi)票據(jù)后，上繳專賣監(jiān)督管理科入庫(kù)封存，并于每年的 “ ”將罰沒(méi)的假冒商標(biāo)卷煙銷毀 。 具體執(zhí)行 《罰沒(méi)假煙銷毀流程》 。 相關(guān)文件 《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》 《 中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》 《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 《 中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法 》 《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例》 《煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定》 《關(guān)于嚴(yán)厲打擊卷煙走私整頓卷煙市場(chǎng)的通告》 《吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》 吉 府法〔 20xx〕 6 號(hào) 《煙草專賣許可證管理辦法》 《 四平市煙草專賣局煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定 》 《 四平市煙草專賣局關(guān)于煙草專賣零售許可證合理布局 的修改規(guī)定 》 《四平市煙草專賣局專（公司）專賣監(jiān)督管理制度匯編》 相關(guān)記錄 《煙草專賣零售許可證新辦申請(qǐng)表》 第 51 頁(yè) 共 125 頁(yè) 《煙草專賣零售許可證變更申請(qǐng)表》 《煙草專賣零售許可證延續(xù)申請(qǐng)表》 《煙草專賣零售許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表》 《煙草專賣零售許可證聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)》 《煙草專賣零售許可證申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證受理通知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證不予受理通知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證延長(zhǎng)審批期限通知書(shū)》 《 煙草專賣零售許可證準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)》 《煙草專賣零售許可證不予行政許可決定書(shū)》 《煙草專賣零售許可證管理類事項(xiàng)辦理通知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證注銷決定書(shū)》 《煙草專賣零售許可證責(zé)令變更通知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證申請(qǐng)材料接收憑證》 《煙草專賣零售許可證聽(tīng)證公告》 《煙草專賣零售許可證聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證聽(tīng)證通知書(shū)》 《煙草專賣零售許可證聽(tīng)證筆錄》 《煙草專賣零售許可證實(shí)地核查記錄》 《煙草專賣零售許可證行政許可文書(shū)送達(dá)回證》 《依申請(qǐng)辦理煙草專賣零售許可證審批表》 《依職權(quán)煙草專賣零售辦理許可證審批表》 《煙草專賣零售許可證延期辦理審批表》 《卷宗目錄》 《行政處罰決定書(shū)》 《檢查（勘驗(yàn)）筆錄》 第 52 頁(yè) 共 125 頁(yè) 《案件處理呈報(bào)表》 《立案報(bào)告表》 《舉報(bào)記錄表》 《勘驗(yàn)筆錄》 《詢問(wèn)通知書(shū)》 《詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄》 《證據(jù)復(fù)制提取單》 《先行登記保存通知書(shū)》 《提取樣品煙申請(qǐng)單》 《聽(tīng)證筆錄》 《聽(tīng)證報(bào)告》 《行政處罰告知書(shū)》 《送達(dá)回證》 《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)》 《結(jié)案報(bào)告》 《市場(chǎng)檢查記錄》 《假煙銷毀記錄清單》 第 53 頁(yè) 共 125 頁(yè) SPYC CX 1320xx 四平市煙草專賣局（公司） 程序文件 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 程序 版 本 /修改： A/1 編制： 劉金生 審核 : 楊樹(shù)山 批準(zhǔn)： 高曉青 20xx 年 4 月 26 日發(fā)布 20xx 年 4 月 26 日實(shí)施 四平市煙草專賣局（公司）發(fā)布 第 54 頁(yè) 共 125 頁(yè) 目的 對(duì)轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)卷煙生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，及時(shí)調(diào)查核實(shí)處理不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，凈化卷煙流通程序，確保卷煙經(jīng)營(yíng)百分之百入網(wǎng)、入戶、落地銷售。 適用范圍 適用于市局（公司）對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理監(jiān)督。 職責(zé) 主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)是加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，并督促、指導(dǎo)分管單位和部 門(mén)做好此項(xiàng)工作。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室主任職責(zé)： 在分管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主持內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室的全面工作。 有效組織開(kāi)展對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程的專賣管理監(jiān)督工作 組織查辦本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的煙草專賣違法、違規(guī)案件，有效規(guī)范行業(yè)內(nèi)部的卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室職責(zé)： 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室是對(duì)卷煙生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理監(jiān)督的主管部門(mén)。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 日常監(jiān)管 舉報(bào)投訴處理 檢查考核 調(diào)查核實(shí)處理 第 55 頁(yè) 共 125 頁(yè) 指導(dǎo)、檢查、考核縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。 對(duì)市、縣兩級(jí)卷煙生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件 。 承辦上級(jí)局交辦和其他應(yīng)當(dāng)由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。 縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室職責(zé)： 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室是縣級(jí)局對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理監(jiān)督的主管部門(mén)。 對(duì)縣級(jí)局卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理監(jiān)督，查處轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件。 承辦上級(jí)局交辦和其他應(yīng)當(dāng)由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。 同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)各項(xiàng)卷煙經(jīng)營(yíng)相關(guān)材料，并積極主動(dòng)配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科進(jìn)行檢查，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科在檢查過(guò)程中提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改落實(shí)。 監(jiān)察審計(jì)科（綜合辦）應(yīng)本著實(shí)事求是、客觀公正的原則，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科在監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為依據(jù)煙草行業(yè)管理行為的相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任人相應(yīng)處分。 工作程序 對(duì)