合規(guī)有效性評估指引-資料下載頁
2025-08-04 14:26本頁面
【正文】 現(xiàn)問題的整改情況進行持續(xù)關注和跟蹤，指導并監(jiān)督相關部門全面、及時完成整改。第二十八條 證券公司合規(guī)管理有效性專項評估的程序和方法可以參照本指引相關規(guī)定執(zhí)行。第四章 評估問責第二十九條 證券公司應當將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。對合規(guī)管理有效性評估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應當及時對責任人采取問責措施。第三十條 證券公司董事會、監(jiān)事會、管理層、各部門及分支機構應當積極支持和配合合規(guī)管理有效性評估工作。對在合規(guī)管理有效性評估過程中出現(xiàn)拒絕、阻礙和隱瞞的，證券公司應當采取相應的問責措施。 第五章 附則第三十一條 本指引所稱“公司主要負責人”是指公司董事長或總經(jīng)理，或實際履行前述職務的人員。第三十二條 證券公司在收集合規(guī)風險事項、評估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、重要業(yè)務的制度與機制的建設及運行狀況時，可以參考附件所列合規(guī)管理有效性評估參考表編制工作底稿。評估參考表未涵蓋證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容，證券公司可以根據(jù)公司實際需要對表格內容加以適當調整和補充。第三十三條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。第三十四條 本指引自發(fā)布之日起施行。附件：證券公司合規(guī)管理有效性評估報告基本格式 證券公司合規(guī)管理有效性評估參考表
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