【正文】 七、其他有助於瞭解本公司之公司治理運(yùn)作情形之重要資訊：(一)員工權(quán)益：本公司有關(guān)員工權(quán)益悉依勞動(dòng)基準(zhǔn)法等相關(guān)法令規(guī)定辦理，並訂有員工「工作規(guī)則」及相關(guān)人事規(guī)章，規(guī)範(fàn)員工待遇、服務(wù)、考核等，作為員工行為之依據(jù)，內(nèi)部並設(shè)置首長(zhǎng)信箱專區(qū)，提供員工意見反應(yīng)，以維護(hù)員工權(quán)益。(二)雇員關(guān)懷：本公司員工喪、病、產(chǎn)假等，除依勞動(dòng)基準(zhǔn)法相關(guān)規(guī)定辦理，所有員工並享有員工團(tuán)體保險(xiǎn)，另職工福利會(huì)委員會(huì)訂定有相關(guān)福利措施，適時(shí)給予員工關(guān)懷及補(bǔ)助。(三)投資者關(guān)係：本公司唯一投資者為國(guó)票金融控股公司，公司董事代表人由其派任，雙方關(guān)係和諧，溝通管道順暢。(四)利益相關(guān)者權(quán)益：本公司資訊公開，溝通管道順暢，員工、客戶或廠商可透過(guò)電話、信件、電子郵件或客訴專線與本公司反應(yīng)與溝通。(五)董事及監(jiān)察人進(jìn)修之情形：部份董事及監(jiān)察人參加證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì)舉辦之董事與監(jiān)察人實(shí)務(wù)進(jìn)階研討會(huì)相關(guān)課程。(六)董事出席及監(jiān)察人列席董事會(huì)狀況：詳請(qǐng)參閱本公司年報(bào)「公司治理報(bào)告」之公司治理運(yùn)作情形董事會(huì)運(yùn)作情形。(七)風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)之執(zhí)行情形：詳請(qǐng)參閱本公司年報(bào)「財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)結(jié)果之檢討分析與風(fēng)險(xiǎn)管理」之風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目。(八)保護(hù)消費(fèi)者或客戶政策之執(zhí)行情形：已依主管機(jī)關(guān)及票券公會(huì)之各類規(guī)範(fàn)，於契約中明訂本公司應(yīng)遵守契約之規(guī)定，消費(fèi)者可據(jù)此主張權(quán)利，並於本公司網(wǎng)站設(shè)置客訴窗口聯(lián)絡(luò)人，供消費(fèi)者聯(lián)繫之用。(九)票券金融公司為董事及監(jiān)察人購(gòu)買責(zé)任保險(xiǎn)之情形：母公司國(guó)票金融控股公司已投保董監(jiān)事及重要職員責(zé)任保險(xiǎn)，保險(xiǎn)期間98年9月6日起一年，保險(xiǎn)範(fàn)圍涵蓋子公司及其關(guān)係企業(yè)。(十)社會(huì)責(zé)任：詳請(qǐng)參閱本公司年報(bào)「營(yíng)運(yùn)概況」之企業(yè)責(zé)任及道德行為。八、如有公司治理自評(píng)報(bào)告或委託其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之公司治理評(píng)鑑報(bào)告者，應(yīng)敘明其自評(píng)（或委外評(píng)鑑）結(jié)果、主要缺失（或建議）事項(xiàng)及改善情形：無(wú)。(四)本公司是否訂定公司治理守則及相關(guān)規(guī)章：本公司已訂定「董事會(huì)議事規(guī)則」，有關(guān)公司治理係遵循「票券金融公司公司治理實(shí)務(wù)守則」運(yùn)作。(五)其他足以增進(jìn)對(duì)票券金融公司公司治理運(yùn)作情形瞭解之重要資訊：無(wú)。(六)內(nèi)部控制制度執(zhí)行狀況應(yīng)揭露事項(xiàng)：詳?shù)?3頁(yè)。(七)最近二年度違法受處分及主要缺失與改善情形：：無(wú)。：無(wú)。：無(wú)。：無(wú)。、重大偶發(fā)案件(詐欺、偷竊、挪用及盜取資產(chǎn)、虛偽交易、偽造憑證及有價(jià)證券、收取回扣、天然災(zāi)害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業(yè)務(wù)機(jī)密及客戶資料等重大事件)或未切實(shí)執(zhí)行安全維護(hù)工作致發(fā)生安全事故等，其各年度個(gè)別或合計(jì)實(shí)際損失逾五千萬(wàn)元者，應(yīng)揭露其性質(zhì)及損失金額：無(wú)。：無(wú)。(八)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，股東會(huì)及董事會(huì)之重要決議：：修訂本公司章程部分條文。：再認(rèn)列本公司持有「大眾銀行20061/20062債券資產(chǎn)證券化特殊目的信託」。：(1)承認(rèn)本公司九十七年度營(yíng)業(yè)決算表冊(cè)。(2)承認(rèn)本公司九十七年度虧損撥補(bǔ)案。(3)修訂本公司章程部分條文。：本公司因投資大眾ABCP損失起訴荷蘭銀行請(qǐng)求損害賠償案，追加起訴及假扣押金額各新臺(tái)幣10億元。(九)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，董事或監(jiān)察人對(duì)董事會(huì)通過(guò)重要決議有不同意見且有紀(jì)錄或書面聲明者，其主要內(nèi)容：無(wú)。(十)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)人士(包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、會(huì)計(jì)主管及內(nèi)部稽核主管等)辭職解任情形之彙總：職稱姓名到任日期辭任或解任日期辭職或解任原因副總經(jīng)理蔡德夆91年7月1日98年5月21日自請(qǐng)退休內(nèi)部控制聲明書國(guó)際票券金融公司內(nèi)部控制制度聲明書謹(jǐn)代表國(guó)際票券金融公司聲明本公司於98年1月1日至98年12月31日確實(shí)遵循「票券商內(nèi)部控制及稽核制度實(shí)施辦法」，建立內(nèi)部控制制度，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，並由超然獨(dú)立之稽核部門執(zhí)行查核，定期陳報(bào)董事會(huì)及監(jiān)察人，兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)部分，並依據(jù)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨局訂頒「證券暨期貨市場(chǎng)各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則」規(guī)定之內(nèi)部控制制度有效性之判斷項(xiàng)目，判斷內(nèi)部控制制度之設(shè)計(jì)及執(zhí)行是否有效。經(jīng)審慎評(píng)估，本年度各單位內(nèi)部控制及法規(guī)遵循情形，均能確實(shí)有效執(zhí)行。本聲明書將成為本票券金融公司年報(bào)及公開說(shuō)明書之主要內(nèi)容，並對(duì)外公開。上述公開之內(nèi)容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責(zé)任。謹(jǐn)　　致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)聲明人董事長(zhǎng)： (簽章)總經(jīng)理： (簽章)總稽核： (簽章)總機(jī)構(gòu)遵守法令主管： (簽章)中華民國(guó)99年2月1日四、會(huì)計(jì)師公費(fèi)資訊(一)給付簽證會(huì)計(jì)師、簽證會(huì)計(jì)師所屬事務(wù)所及其關(guān)係企業(yè)之非審計(jì)公費(fèi)占審計(jì)公費(fèi)之比例達(dá)四分之一以上者之審計(jì)與非審計(jì)公費(fèi)金額及非審計(jì)服務(wù)內(nèi)容：?jiǎn)挝唬盒屡_(tái)幣仟元事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師姓名審計(jì)公費(fèi)非審計(jì)公費(fèi)會(huì)計(jì)師之查核期間是否涵蓋完整會(huì)計(jì)年度備註制度設(shè)計(jì)工商登記人力資源其他小計(jì)是否查核期間資誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所黃金澤曾惠瑾2,366－－－－－252。－~(二)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所且更換年度所支付之審計(jì)公費(fèi)較更換前一年度之審計(jì)公費(fèi)減少者，其審計(jì)公費(fèi)減少金額、比例及原因：無(wú)。(三)審計(jì)公費(fèi)較前一年度減少達(dá)百分之十五以上者，其審計(jì)公費(fèi)減少金額、比例及原因：無(wú)。五、最近二年度及其期後期間有更換會(huì)計(jì)師資料：無(wú)。六、本公司之董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)事務(wù)之經(jīng)理人，最近一年內(nèi)曾任職於簽證會(huì)計(jì)師所屬事務(wù)所或其關(guān)係企業(yè)者，其姓名、職稱及任職於簽證會(huì)計(jì)師所屬事務(wù)所或其關(guān)係企業(yè)之期間：無(wú)。七、最近年度及截至年報(bào)刊印日止，董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及其股權(quán)及移轉(zhuǎn)及質(zhì)押情形：無(wú)。八、持股比例占前十大股東間互為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則公報(bào)第六號(hào)關(guān)係人關(guān)係之資訊：無(wú)。九、董監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、各部門主管對(duì)本公司直接或間接控制之事業(yè)對(duì)同一轉(zhuǎn)投資事業(yè)之持股數(shù)。綜合持股比例日期：99年1月31日 單位：股；%轉(zhuǎn)投資事業(yè)名稱本公司投資董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、各部門及分公司主管及票券金融公司直接或間接控制事業(yè)之投資綜合投資股數(shù)持股比例股數(shù)持股比例股數(shù)持股比例國(guó)票綜合證券(股)公司198,551,047%281,309,141%479,860,188%臺(tái)灣票券金融(股)公司126,716,200%350,000%127,066,200%臺(tái)灣集中保管結(jié)算所(股)公司2,161,883%989,705%3,151,588%臺(tái)灣期貨交易所(股)公司1,056,330%1,056,330%臺(tái)灣金聯(lián)資產(chǎn)管理(股)公司10,000,000%10,000,000%臺(tái)灣金融資產(chǎn)服務(wù)(股)公司5,000,000%5,000,000%高興昌鋼鐵(股)公司138,150,004%138,150,004%