【正文】 6《董事會(huì)議事規(guī)則》N7《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》N8《董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員情況調(diào)查表》及其個(gè)人資料和承諾N9高級(jí)管理人員的選聘、考核、解聘規(guī)定或管理辦法N10董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬制度N11股東大會(huì)或董事會(huì)的授權(quán)或重大決策情況的說明N12組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立決議及組織機(jī)構(gòu)圖調(diào)查結(jié)果O、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化調(diào)查事項(xiàng)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的董事、監(jiān)事、高經(jīng)管理人員的任職及變動(dòng)是否合法合規(guī)調(diào)查內(nèi)容 、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。 ，若存在，應(yīng)說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。 ，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。調(diào)查程序 核查原件并取得復(fù)印件：、監(jiān)視變動(dòng)的股東大會(huì)會(huì)議材料、監(jiān)視、高管的身份證明、監(jiān)視、高管的履歷資料調(diào)查文件O1近二年來董事、監(jiān)視變動(dòng)的股東大會(huì)會(huì)議材料O2近二年來的高管人員變動(dòng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料O3現(xiàn)任董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員的身份證明O4現(xiàn)任董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員的履歷資料O5董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員的承諾調(diào)查結(jié)果P、公司的稅務(wù)調(diào)查事項(xiàng)公司的稅務(wù)調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的公司是否依法納稅；公司是否存在重大稅惠依賴調(diào)查內(nèi)容 、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若公司享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。 ，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。調(diào)查程序 ，調(diào)查公司及其控股子公司所執(zhí)行的稅種、稅基、稅率并取得公司的說明，判斷公司納稅是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求及報(bào)告期是否依法納稅； ，判斷公司享有的稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼是否符合財(cái)政管理部門和稅收管理部門的有關(guān)規(guī)定，調(diào)查稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的來源、歸屬、用途及會(huì)計(jì)處理等情況，關(guān)注稅收優(yōu)惠期或補(bǔ)貼期及其未來影響； 。調(diào)查文件P1報(bào)告期的納稅資料（公司及其控股子公司的國稅和地稅的稅務(wù)登記證明、納稅登記表及稅收轉(zhuǎn)賬專用完稅證或稅收繳款書）；P2公司及其控股子公司所執(zhí)行的稅種、稅基、稅率的說明；P3財(cái)政補(bǔ)貼及收款憑證P4稅收優(yōu)惠及相關(guān)文件P5稅務(wù)主管部門書面證明（無行政處罰）調(diào)查結(jié)果Q、公司的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查事項(xiàng)公司的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的； ； ； 調(diào)查內(nèi)容 ，有權(quán)部門是否出具意見。 、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。 。近二年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。調(diào)查程序取得國家環(huán)保主管部門的書面證明，確認(rèn)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，公司最近二年沒有因違反有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)而被處罰的情況； 取得環(huán)保主管部門（省級(jí)以上）對(duì)公司擬投資項(xiàng)目出具的證明或環(huán)保評(píng)價(jià)報(bào)告，確認(rèn)公司擬投資項(xiàng)目符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求； 與公司進(jìn)行會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠?shí)地考察，了解公司生產(chǎn)過程中三廢的排放情況及其他污染情況，取得國家地方有關(guān)該行業(yè)、企業(yè)的排污標(biāo)準(zhǔn)及公司污染排放指標(biāo)，檢查是否在國家規(guī)定范圍之內(nèi)； 與公司進(jìn)行會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠私夤窘曛卫砦廴静扇〉木唧w措施及資金投入，討論對(duì)公司產(chǎn)品成本及未來生產(chǎn)經(jīng)營的影響，并分析其可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 要求公司提供書面說明，說明其生產(chǎn)的核心技術(shù)的來源和方式，是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，所擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性；若核心技術(shù)為國外（或國內(nèi)）引進(jìn)，取得相關(guān)合同、協(xié)議，檢查其真實(shí)、合法性；若核心技術(shù)為自己研制開發(fā)，取得相關(guān)專利證書等； 通過與公司生產(chǎn)技術(shù)部門人員會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠┖蛯?shí)地考察，了解公司產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段，即處于基礎(chǔ)研究、中試、少批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)的具體階段； 通過與公司生產(chǎn)技術(shù)部門人員會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠┖蛯?shí)地考察，了解公司主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)及擬投資項(xiàng)目的技術(shù)水平，或所采取的先進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅、運(yùn)用的新材料及新的生產(chǎn)手段、節(jié)能技術(shù)、新的生產(chǎn)組織方式等，取得有關(guān)獨(dú)特工藝和技術(shù)的證明資料、社會(huì)評(píng)價(jià)資料、權(quán)利資料等； 要求公司填報(bào)主要產(chǎn)品（或服務(wù)）情況調(diào)查表； 調(diào)查公司近二年是否有因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而被處罰的情況； 與公司質(zhì)量管理部門會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠?，了解公司產(chǎn)品執(zhí)行的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公司通過的品質(zhì)認(rèn)證和安全認(rèn)證等；取得有關(guān)質(zhì)量合格（或免檢）證書、藥業(yè)企業(yè)的GMP認(rèn)證證書等，確認(rèn)公司生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)； 1與公司質(zhì)量管理部門會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠?、現(xiàn)場實(shí)地考察、查閱公司內(nèi)部生產(chǎn)管理規(guī)定，調(diào)查公司主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，主要包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛、質(zhì)量控制政策、質(zhì)量管理的組織設(shè)置及實(shí)施情況； ，分析公司經(jīng)營中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)主要客戶依賴的風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品價(jià)格方面的限制、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面的風(fēng)險(xiǎn)、市場開發(fā)不足或存在銷售障礙的風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查文件Q1國家環(huán)保主管部門的書面證明Q2環(huán)保主管部門（省級(jí)以上）對(duì)公司擬投資項(xiàng)目出具的證明或環(huán)保評(píng)價(jià)報(bào)告Q3公司關(guān)于其生產(chǎn)的核心技術(shù)的書面說明（來源和方式，是否擁有所有權(quán)，在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性）Q4《主要產(chǎn)品（或服務(wù)）情況調(diào)查表》Q5工商行政管理部門的證明或調(diào)查筆錄Q6當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)的證明或調(diào)查筆錄Q7 與公司的會(huì)談?dòng)涗決8 主要產(chǎn)品（或服務(wù)）情況調(diào)查表調(diào)查結(jié)果R、公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查事項(xiàng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的 公司是否制定明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，是否合法規(guī)范；公司的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃是否可行。 調(diào)查內(nèi)容。、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查程序取得公司關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的有關(guān)文件及董事會(huì)關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的會(huì)議記錄和決議，檢查是否制定整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)，其制定程序和內(nèi)容是否合法規(guī)范； 要求公司填報(bào)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃調(diào)查表，查閱公司的各類詳細(xì)計(jì)劃及相關(guān)會(huì)議記錄等： 、管理層會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠?，討論制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)、各類業(yè)務(wù)計(jì)劃的假設(shè)條件和依據(jù)，分析公司發(fā)展?jié)摿俺掷m(xù)發(fā)展能力，整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)與各類業(yè)務(wù)計(jì)劃相互關(guān)系等，確定公司制定的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和計(jì)劃是審慎的；分析、討論業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否存在潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查文件R1公司關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的有關(guān)文件R2董事會(huì)關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的會(huì)議記錄和決議R3《業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃調(diào)查表》調(diào)查結(jié)果S、重大訴訟、仲裁或行政處罰調(diào)查事項(xiàng)公司的重大訴訟、仲裁或行政處罰調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證人調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的1. 調(diào)查公司是否披露與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的訴訟、仲裁及行政處罰事項(xiàng)； 、仲裁及行政處罰事項(xiàng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、企業(yè)聲譽(yù)、生產(chǎn)經(jīng)營、未來前景等可能產(chǎn)生的影響。調(diào)查內(nèi)容、持有公司５％以上（含５％）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、公司的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對(duì)本次掛牌的影響。、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響。，還應(yīng)對(duì)案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和代理人、案由、訴訟請(qǐng)求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。調(diào)查程序?qū)ι婕肮镜脑V訟、仲裁及行政處罰事項(xiàng)調(diào)查的范圍和方法進(jìn)行調(diào)查； 要求公司填報(bào)訴訟、仲裁及行政處罰事項(xiàng)調(diào)查表，取得法院案件受理通知書、判決書、仲裁通知書、行政處罰通知書、委托代理書等相關(guān)資料，檢查其真實(shí)性；與公司管理層進(jìn)行會(huì)談（會(huì)談?dòng)涗洠?，討論上述訴訟、仲裁及行政處罰事項(xiàng)調(diào)查表對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來前景等可能產(chǎn)生的影響； 取得公司控股子公司和持有公司5%以上股份的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、董監(jiān)高關(guān)于訴訟、仲裁事項(xiàng)的書面說明；若有，取得相關(guān)文件和資料； 確認(rèn)公司及主要股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員是否存在前述重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，及是否受到刑事訴訟。如有，取得相關(guān)文件和資料； 注：重大訴訟事項(xiàng)是指其所涉及的損害或賠償金額超過公司流動(dòng)資產(chǎn)10％或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事起訴的訴訟事項(xiàng)，包括公司本部、子公司、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有5％以上公司股份的主要股東作為當(dāng)事方的重大訴訟事項(xiàng)。 調(diào)查文件S1 訴訟、仲裁及行政處罰事項(xiàng)調(diào)查表；S2 受理通知書、判決書、仲裁通知書、行政處罰通知書、委托代理書；S3 與公司管理層進(jìn)行會(huì)談的會(huì)談?dòng)涗?；S4 公司控股子公司和持有公司5%以上股份的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、董監(jiān)高關(guān)于訴訟、仲裁事項(xiàng)的書面說明（若有）。調(diào)查結(jié)果T、公司的《股份轉(zhuǎn)讓說明書》法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)調(diào)查事項(xiàng)公司的《股份轉(zhuǎn)讓說明書》法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的《股份轉(zhuǎn)讓說明書》是否存在因引用本所法律意見書的相關(guān)內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查內(nèi)容是否參與《股份轉(zhuǎn)讓說明書》的編制及討論，是否已審閱招股說明書，特別對(duì)公司引用法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容是否已審閱，對(duì)公司招股說明書及其摘要是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。調(diào)查程序核查《股份轉(zhuǎn)讓說明書》調(diào)查文件T1《股份轉(zhuǎn)讓說明書》調(diào)查結(jié)果U、公司的勞動(dòng)人事及社會(huì)保障調(diào)查事項(xiàng)公司的勞動(dòng)人事及社會(huì)保障調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的公司的人事、勞資、福利、社保、住房、醫(yī)療制度是否規(guī)范、健全； 了解公司的職工住房、醫(yī)療制度改革及執(zhí)行情況；了解公司職工情況。調(diào)查內(nèi)容 、勞動(dòng)合同、工資表及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用明細(xì)表等； 、勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度、住房制度和醫(yī)療保障制度等是否符合當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的規(guī)定； ； 。調(diào)查程序1. 調(diào)查公司在執(zhí)行國家用工制度、勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度、住房制度和醫(yī)療保障制度等方面是否存在違法、違規(guī)情況；2. 取得公司所在地區(qū)政府及主管部門關(guān)于企業(yè)人事、勞資、福利和社保的有關(guān)規(guī)定，取得公司有關(guān)人事、勞資、福利和社保的內(nèi)部規(guī)定，檢查是否符合當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的規(guī)定； 3. 取得公司職工住房、醫(yī)療制度改革方案，及公司關(guān)于住房、醫(yī)療制度改革及執(zhí)行情況的說明； 4. 要求公司填報(bào)職工情況調(diào)查表（附表U1）； 5. 查閱公司員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同、工資表和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用明細(xì)表等資料；6. 實(shí)地走訪公司員工的工作生活場所，抽訪部分員工；7. 必要時(shí)，走訪當(dāng)?shù)貏趧?dòng)與社會(huì)保障部門就公司的勞動(dòng)人事與社會(huì)保險(xiǎn)問題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查文件U1 公司所在地區(qū)政府及主管部門關(guān)于企業(yè)人事、勞資、福利和社保的有關(guān)規(guī)定；U2 公司有關(guān)人事、勞資、福利和社保的內(nèi)部規(guī)定，檢查是否符合當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的規(guī)定；U3 公司職工住房、醫(yī)療制度改革方案，及公司關(guān)于住房、醫(yī)療制度改革及執(zhí)行情況的說明；U4 職工情況調(diào)查表；U5 公司的員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同（抽查5份）、工資表及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用明細(xì)表；U6 員工訪談筆錄。以上資料需公司蓋章調(diào)查結(jié)果V、律師認(rèn)為需要說明的其他問題調(diào)查事項(xiàng)律師認(rèn)為需要說明的其他問題調(diào)查人員調(diào)查方法1. 書面審查；2. 實(shí)地調(diào)查和見證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的調(diào)查內(nèi)容 調(diào)查程序 調(diào)查文件調(diào)查結(jié)果52