【正文】 行業(yè)中的創(chuàng)新型、高成長(zhǎng)企業(yè)，可以參照上述條件適當(dāng)放寬。最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。新三板業(yè)務(wù)介紹中信證券股份有限公司（四）股權(quán)托管交易（新三板）掛牌基本步驟：初步調(diào)查，根據(jù)企業(yè)基本情況和行業(yè)背景形成一份《調(diào)查報(bào)告》。就公司未來(lái)發(fā)展前景、是否符合上市條件作出初步判斷。召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議（含項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議）盡職調(diào)查企業(yè)改制組織實(shí)施私募方案制作材料，申請(qǐng)掛牌交易二、股權(quán)托管交易（新三板）掛牌對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠?yàn)楣灸技Y金公司的發(fā)展離不開(kāi)資金的支持，中小公司由于其自身特點(diǎn)的局限，融資難度較大，但通過(guò)公司改制和股權(quán)掛牌，可使公司在短時(shí)間內(nèi)以定向私募的方式募集到公司發(fā)展所需的各類(lèi)資金，并且能在一定程度上減少投資者的投資顧慮，使公司相對(duì)容易地募集到所需資金。最近，中信證券下屬的產(chǎn)業(yè)投資基金專(zhuān)門(mén)劃出一定比例的資金，定向投資于新三板優(yōu)質(zhì)擬掛牌企業(yè)，每筆投資金額控制在2000萬(wàn)5000萬(wàn)左右，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)新三板企業(yè)的發(fā)展。股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠優(yōu)化公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu) 中小公司掛牌之前，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由公司的所有者承擔(dān)，中小公司通過(guò)掛牌，可稀釋股權(quán)，擴(kuò)大股東基礎(chǔ)，分散公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)新三板業(yè)務(wù)介紹中信證券股份有限公司中小公司可以通過(guò)掛牌彌補(bǔ)自身在管理理念、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理模式等方面的不足，通過(guò)掛牌中信息披露等一系列的制度，提升公司的管理水平，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，完善公司的內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)。股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠提高公司的品牌知名度 中小公司通過(guò)掛牌，可以充分展示公司的發(fā)展前景、盈利能力和管理水平，并在一定程度上對(duì)公司進(jìn)行宣傳，提高公司的品牌的社會(huì)知名度和公司的商譽(yù)，增加公司的無(wú)形資產(chǎn)，有利于公司進(jìn)一步提高市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和員工的凝聚力公司通過(guò)定向私募融資、股權(quán)掛牌交易等更加熟悉資本市場(chǎng)規(guī)則，可以制定更加合理的發(fā)展戰(zhàn)略，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)，掛牌公司可以通過(guò)股權(quán)和期權(quán)等方式來(lái)對(duì)員工和管理層進(jìn)行有效的激勵(lì)，以此吸引、留住人才，激發(fā)員工的工作熱情，增強(qiáng)公司的發(fā)展?jié)摿秃髣拧９蓹?quán)托管交易（新三板）掛牌能夠增強(qiáng)公司股份的流動(dòng)性 中小公司的股權(quán)通常不具備流動(dòng)性，通過(guò)掛牌能大大增加公司股權(quán)的流動(dòng)性與開(kāi)放性。股權(quán)托管交易（新三板）掛牌能夠促進(jìn)公司快速地進(jìn)入資本市場(chǎng) 資本市場(chǎng)能把公司的資本放大十幾倍甚至幾十倍，極大的提升公司價(jià)值，掛牌公司通過(guò)規(guī)范的信息披露等制度能使公司進(jìn)一步熟悉資本市場(chǎng)規(guī)則，為公司進(jìn)入主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和境外證券交易所提供便利的條件。新三板業(yè)務(wù)介紹中信證券股份有限公司其他通過(guò)股權(quán)托管交易（新三板）掛牌，公司自身實(shí)力得到增強(qiáng)，對(duì)當(dāng)?shù)氐呢?cái)稅和經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)有突出的貢獻(xiàn)，從而使公司有進(jìn)一步取得更多政策優(yōu)惠的可能性，為公司的做大做強(qiáng)奠定基礎(chǔ)；同時(shí)，公司在各方中介的協(xié)助下得到進(jìn)一步的規(guī)范，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)完善，能夠改善公司的融資環(huán)境，提高公司在金融領(lǐng)域的信貸資信，進(jìn)一步拓寬公司的信貸渠道。新三板業(yè)務(wù)介紹中信證券股份有限公司第五篇：新三板協(xié)議有限公司與XX股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方：有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）乙方：方XX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）鑒于：甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；乙方為依法設(shè)立并具有代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格及股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；甲方擬委托乙方為其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦券商。甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)目的促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（擬擔(dān)任甲方高級(jí)職務(wù)的人員）全面、正確理解和嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及有關(guān)證券交易場(chǎng)所的交易規(guī)則的規(guī)定。促使甲方按照有關(guān)證券交易場(chǎng)所的規(guī)定披露信息；幫助甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的前期工作。二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作內(nèi)容按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為股份有限公司提供方案設(shè)計(jì)、操作咨詢(xún)等服務(wù)；按照股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的要求，協(xié)助甲方對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)、規(guī)則進(jìn)行規(guī)范、清理；對(duì)甲方的股份管理提供專(zhuān)業(yè)建議；協(xié)助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司章程，建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)；協(xié)調(diào)各相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方制作規(guī)范的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申報(bào)材料，并幫助完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；指導(dǎo)并敦促甲方嚴(yán)格按照《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定及股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的要求披露信息；雙方商定的其他相關(guān)事項(xiàng)。三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作方式和期限本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方情況提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展改制方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等工作；對(duì)甲方公司組織架構(gòu)、信息披露、股份管理等方面存在的問(wèn)題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當(dāng)面指導(dǎo)和書(shū)面意見(jiàn)相結(jié)合的方式，提供專(zhuān)業(yè)建議；若甲方股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)未獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作至有關(guān)主管機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)之日結(jié)束；若甲方股份轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作至甲方股份開(kāi)始報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓時(shí)結(jié)束。四、承諾與保證甲方保證其向乙方所提供的有關(guān)情況和文件材料真實(shí)、全面、完整；甲方承諾向乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所需的必要的便利；甲方承諾委托乙方為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦券商；乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責(zé)的態(tài)度完成財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作；乙方保證對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作中獲知的甲方信息保密，不向除法律法規(guī)規(guī)定有權(quán)獲知的機(jī)關(guān)之外的任何第三方泄露。五、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣萬(wàn)元）, 甲方按以下方式支付給乙方；（1）本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元；（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元；（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見(jiàn)同意推薦股改后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見(jiàn)不同意推薦，則甲方無(wú)需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用不得退還。（4）甲方股份在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元；如甲方未獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，未能掛牌則甲方無(wú)需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用不得退還。乙方收款賬戶(hù)：六、違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，任何一方可以向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)在，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。七、其他事項(xiàng)本協(xié)議有未闡明之其他事項(xiàng)，由雙方依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商決定。待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬(wàn)元后，雙方將簽署《推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方支付的剩余費(fèi)用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費(fèi)萬(wàn)元；本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）甲方：聯(lián)系電話(huà)：傳真：代表人日期：年有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話(huà)：傳真：代表人：日期：年月月日