【正文】 以下方式支付給乙方；（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見同意推薦股改后的五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。（4）甲方股份在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關主管機關批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。乙方收款賬戶：六、違約責任和爭議的解決雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。七、其他事項本協(xié)議有未闡明之其他事項，由雙方依據(jù)國家有關法律法規(guī)協(xié)商決定。待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應向乙方支付的剩余費用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費萬元；本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）甲方：聯(lián)系電話：傳真：代表人日期：年有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話：傳真：代表人：日期：年月月日第五篇：股份認購協(xié)議書XX股份有限公司 非公開發(fā)行股票認 購 協(xié) 議 書XX股份有限公司 非公開發(fā)行股票認購協(xié)議書本協(xié)議于 年 月 日由以下雙方簽署：甲 方： XX股份有限公司 地址： 法定代表人：乙 方： 地址：法定代表人： 股東卡賬號： 托管席位名稱： 托管席位號：鑒于：XX股份有限公司（以下簡稱：“發(fā)行人”或“XX股份”）系依法設立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發(fā)行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）經(jīng)XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字【XXXX】XX號文件核準。XX股份已經(jīng)與XXX證券有限責任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協(xié)議》，聘請XXX證券作為本次非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)和主承銷商。乙方系依法設立并有效存續(xù)，且符合中國證監(jiān)會有關規(guī)定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規(guī)定的合格投資者。乙方已經(jīng)知悉XX股份披露的與本次非公開發(fā)行有關的全部信息?；谏鲜?，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，為明確本次非公開發(fā)行過程中甲、乙雙方的權利義務關系，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，就乙方認購甲方本次非公開發(fā)行的有關事宜達成如下協(xié)議：第一條認購數(shù)量、認購價格和認購款項支付認購數(shù)量：乙方同意認購XX股份本次非公開發(fā)行的股票________萬股；甲方同意乙方作為本次非公開發(fā)行特定對象之一，向乙方發(fā)行股票________萬股。認購價格：每股價格為人民幣元。認購款總金額：乙方同意認購股票的金額總計人民幣__________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣萬元（大寫）。支付方式：本協(xié)議生效后，乙方按主承銷商XXX證券發(fā)出的繳款通知規(guī)定的支付時間，向本次非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協(xié)議約定的扣除履約保證金后的認購款項。第二條甲方的權利和義務（一）甲方的權利甲方有權要求乙方配合XX股份本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會關于申請文件的要求提供真實、準確、完整的相關資料。甲方有權要求乙方在發(fā)生中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知甲方。甲方有權要求乙方在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認購款項。（二）甲方的義務甲方保證向中國證監(jiān)會提交的證券發(fā)行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。甲方保證在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。在乙方根據(jù)本協(xié)議繳納認購款項后，甲方應按有關法律法規(guī)的規(guī)定盡快 3 辦理相應股票的登記手續(xù)。法律、行政法規(guī)規(guī)定或各方協(xié)商約定的與本次非公開發(fā)行相關的應由甲方承擔的其他義務。第三條乙方的權利和義務（一）乙方的權利乙方有權要求甲方向中國證監(jiān)會提交的證券發(fā)行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。乙方有權要求甲方在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。法律法規(guī)及其他相關制度規(guī)定的其他應當由乙方享有的權利。（二）乙方的義務乙方應當配合甲方及保薦機構(gòu)進行本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司等部門的有關要求提供真實、準確、完整的相關資料。乙方應當在發(fā)生與甲方本次非公開發(fā)行有關的中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知甲方。乙方應在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認購款項，保證用于支付本次非公開發(fā)行認購款項的全部資金來源合法并符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，否則，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔全部責任。法律、行政法規(guī)規(guī)定或甲乙雙方約定的應由乙方承擔的其他義務。第四條保密條款甲乙雙方保證，除非根據(jù)有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)定應向有關政府主管部門或證券監(jiān)管部門辦理有關批準、備案手續(xù)，或為履行在本協(xié)議下的義務或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關知情人對本協(xié)議的所有條款及本次非公開發(fā)行的有關事宜嚴格保密，未經(jīng)對方允許不得向任何第三方提供有關信息。第五條違約責任本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方違反本協(xié)議的規(guī)定，不能向乙方發(fā)行本協(xié)議規(guī)定的乙方認購的全部或部分股票，甲方應按違約部分認購款項的5%向乙方支付違約金。本協(xié)議生效后，如乙方不能在繳款通知規(guī)定的支付時間內(nèi)向甲方支付全部或部分認購款項，乙方應按違約部分認購款項的5%向甲方支付違約金。如果違約金不足以彌補守約方的損失的，違約方應賠償守約方的相應損失（包括但不限于合理的律師費、調(diào)查費等）。第六條轉(zhuǎn)讓與放棄本協(xié)議任何一方當事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權利和義務。本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構(gòu)成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。第七條通知與送達本協(xié)議項下的所有通知應以書面形式傳真或郵寄送達，任何通知一經(jīng)被通知人簽收即為送達。如派專人送交，通知送達至被通知人之地址時，視為已正式送達。第八條爭議解決本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，應先由雙方友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢龃隧棤幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決，爭議雙方應將爭議提交北京仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。第九條協(xié)議生效、有效期及終止本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章后生效；本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議簽署之日起至中國證監(jiān)會核準XX股份本次非公開發(fā)行股票后六個月止。出現(xiàn)以下情形時本協(xié)議終止，雙方均不負法律責任。（1）本協(xié)議約定的甲、乙雙方之義務履行完畢；（2）本協(xié)議約定之有效期屆滿；（3）發(fā)行人本次發(fā)行失?。唬?）本協(xié)議履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。第十條 未盡事宜本協(xié)議如有未盡事宜，由協(xié)議雙方協(xié)商另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議的任何補充或修改必須經(jīng)協(xié)議雙方以書面方式作出。第十一條 協(xié)議正本本協(xié)議壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙雙方在單列的簽署頁簽署有效。本協(xié)議簽署雙方各執(zhí)壹份，其余陸份作為申報材料及備查文件。