【正文】 議記錄；建議公司在監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則中規(guī)定“一名監(jiān)事不應(yīng)在一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議上接受超過兩名或超過監(jiān)事總數(shù)三人之一以上監(jiān)事的委托”。提醒關(guān)注事項(xiàng)：監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因故無法親自出席會(huì)議的，應(yīng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托其他監(jiān)事代為出席。監(jiān)事未親自參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議且未委托其他監(jiān)事代為出席的，會(huì)后應(yīng)及時(shí)審查會(huì)議決議及記錄；第六十三條 會(huì)議決議公告上市公司應(yīng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送證券交易所，經(jīng)證券交易所登記后披露監(jiān)事會(huì)決議公告。監(jiān)事應(yīng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。如能證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。提醒關(guān)注事項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由；（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第六十四條 會(huì)議決議的執(zhí)行監(jiān)事會(huì)及其成員應(yīng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議，要求相關(guān)人員對(duì)監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行落實(shí)情況提供書面報(bào)告。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。第六十五條 會(huì)議檔案的保存監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知、會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、會(huì)議記錄（需經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)）、決議公告等，由專人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年，也可根據(jù)公司具體情況，按公司章程中規(guī)定會(huì)議記錄的保管期限進(jìn)行妥善保存。第四章 監(jiān)事的義務(wù)與法律責(zé)任第六十六條 忠實(shí)勤勉義務(wù)上市公司監(jiān)事應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程，行使職權(quán)應(yīng)符合相關(guān)國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、證券交易所相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。公司監(jiān)事違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。倡導(dǎo)推薦事項(xiàng)；為充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用，保護(hù)職工正當(dāng)、合法權(quán)益，建議職工監(jiān)事定期向職工代表大會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告工作。提醒關(guān)注事項(xiàng)：監(jiān)事不得利用其在上市公司的職權(quán)牟取個(gè)人利益，不得因其作為監(jiān)事身份從第三方獲取不當(dāng)利益；監(jiān)事應(yīng)保護(hù)上市公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)；監(jiān)事不得利用公司為其支付應(yīng)由其個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用；監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求；監(jiān)事不得利用職務(wù)便利為自己或者他人牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司相同或類似的業(yè)務(wù)；監(jiān)事不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)，不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。經(jīng)股東大會(huì)同意與公司訂立合同或進(jìn)行交易的，應(yīng)嚴(yán)格遵守公平性原則；建議公司在監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則或其他相關(guān)制度中明確，監(jiān)事應(yīng)每年至少親自出席三分之二的監(jiān)事會(huì)會(huì)議（含第五十四條中以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議）。如不能出席會(huì)議，應(yīng)審慎選擇受托人代為出席。監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履職，監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行談話提醒，仍不改正的，可建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)對(duì)其予以罷免；原則上1名監(jiān)事不得接受超過2名及以上的監(jiān)事委托代為出席監(jiān)事會(huì)。第六十七條 積極配合日常監(jiān)管義務(wù)上市公司監(jiān)事應(yīng)積極配合監(jiān)管部門和證券交易所的日常監(jiān)管，積極向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所報(bào)告公司和公司董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員存在的重大違規(guī)情況，在規(guī)定期限內(nèi)回答證券交易所問詢并按證券交易所要求提交書面說明和相關(guān)資料，按時(shí)參加證券交易所的約見談話，并按照證券交易所要求按時(shí)參加證券交易所組織的會(huì)議。第六十八條 簽署聲明與承諾書的義務(wù)上市公司監(jiān)事應(yīng)在公司股票首次上市前（新任監(jiān)事在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過相關(guān)決議后一個(gè)月內(nèi)），簽署《監(jiān)事聲明及承諾書》，并向證券交易所提交。股票退市后重新上市的上市公司監(jiān)事，應(yīng)在股票重新上市前簽署《聲明及承諾書》，并向證券交易所提交。提醒關(guān)注事項(xiàng)：監(jiān)事簽署《監(jiān)事聲明及承諾書》時(shí)，應(yīng)由律師解釋該文件的內(nèi)容，監(jiān)事在充分理解后簽字并經(jīng)律師見證。監(jiān)事應(yīng)在《監(jiān)事聲明及承諾書》中聲明：（1）持有本公司股票的情況；（2）有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件受查處的情況；（3）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；（4）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；（5）擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)聲明的其他事項(xiàng)。監(jiān)事應(yīng)保證《監(jiān)事聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)（持有本公司股票的情況除外），監(jiān)事應(yīng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)，向證券交易所和公司提交有關(guān)最新資料。監(jiān)事應(yīng)在《監(jiān)事聲明及承諾書》中作出承諾：（1）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；（2）遵守并促使本公司遵守證券交易所相關(guān)規(guī)定，接受證券交易所監(jiān)管； （3）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；（4）監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾；（5）證券交易所認(rèn)為應(yīng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)作出的其他承諾。上市公司在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)，公司監(jiān)事應(yīng)出具承諾，保證重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。股票退市后重新上市的上市公司監(jiān)事，應(yīng)在《聲明及承諾書》中承諾自公司股票重新上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的公司股份，也不由公司回購其直接或者間接持有的公司股份。第六十九條 按規(guī)定買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票的義務(wù)上市公司監(jiān)事應(yīng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。上市公司監(jiān)事在買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律，以及證券監(jiān)管部門、證券交易所的相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票及其衍生品種。提醒關(guān)注事項(xiàng)：上市公司監(jiān)事及配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書；上市公司監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司監(jiān)事離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定的，從其章程規(guī)定；公司監(jiān)事將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有；上市公司監(jiān)事應(yīng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向證券交易所申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼等），保證其申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任：（1）新上市公司的監(jiān)事在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（2）新任監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（3）現(xiàn)任監(jiān)事在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；（4）現(xiàn)任監(jiān)事在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；（5）證券交易所要求的其他時(shí)間。上市公司監(jiān)事及配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起至最終公告日；（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（4）中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。上市公司監(jiān)事應(yīng)采取必要措施，提醒、防止下列自然人、法人或其他組織進(jìn)行因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：（1）公司監(jiān)事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（2）公司監(jiān)事控制的法人或其他組織；（3）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司監(jiān)事有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)事和在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致監(jiān)事直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出以上承諾。自上市公司向交易所申報(bào)監(jiān)事離職信息之日起，離職人員所持股份將按規(guī)定予以鎖定。自離職人員的離職信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。上市公司監(jiān)事和所持股份在申報(bào)離職后的十八個(gè)月或十二個(gè)月期滿，且解除限售的條件滿足，可委托上市公司向證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司申請(qǐng)解除鎖定。第七十條 與履職相關(guān)的報(bào)告與披露義務(wù)上市公司監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行履職相關(guān)的報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。監(jiān)事及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)將其與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司，并由公司報(bào)證券交易所備案。提醒關(guān)注事項(xiàng)：監(jiān)事需要接受披露事項(xiàng)包括：（一） 需要披露的會(huì)議決議事項(xiàng)；（二） 需要出具的明確的審核意見；（三） 需要披露的個(gè)人信息；（四） 持有本公司股票和債券的情況。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況；（5） 其他依法需要披露的信息。第七十一條 利用職務(wù)之便操縱上市公司進(jìn)行違規(guī)操作的法律責(zé)任上市公司的監(jiān)事違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事違規(guī)行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。提醒關(guān)注事項(xiàng)：上述違規(guī)行為主要包括：(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的。(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的。(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的。(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的。(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的。(六)采用其他方式損害上市公司利益的。第七十二條 信息披露違規(guī)的連帶責(zé)任 上市公司信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。第五章 附則第七十三條 針對(duì)特定上市公司的特別規(guī)定 國務(wù)院對(duì)國務(wù)院派出監(jiān)事會(huì)的國有大型重點(diǎn)企業(yè)和國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)及其成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。作為上市公司的國有資本控股公司，國家國有資產(chǎn)管理部門對(duì)其監(jiān)事會(huì)及成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。作為上市公司的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其監(jiān)事會(huì)及成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。深圳證券交易所對(duì)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)事會(huì)有特別規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。境內(nèi)外同時(shí)上市的上市公司，境外上市地有特別規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。第七十四條 指引解釋及實(shí)施時(shí)間 本指引由中國上市公司協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 本指引中“及時(shí)”、“重大”等名詞，參照中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)定。本指引相關(guān)條款與新頒布的相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件不一致時(shí)，以新頒布的相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)條款為準(zhǔn)。 本指引自發(fā)布之日起施行。41 / 41