關(guān)于設(shè)立私募基金管理公業(yè)司的商計劃書-資料下載頁
2025-08-03 00:41本頁面
【正文】 合規(guī)性風(fēng)險是指公司運作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險，出現(xiàn)此類風(fēng)險，有可能導(dǎo)致證券監(jiān)管部門的處罰，關(guān)系到公司的特許經(jīng)營資格與公司聲譽，是基金管理公司必須加以嚴格控制的風(fēng)險。操作風(fēng)險是公司各部門或者業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。職業(yè)道德風(fēng)險是指員工行為違背國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定，對公司產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險。人員流失風(fēng)險是指對公司業(yè)務(wù)運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來影響的風(fēng)險。其他外部風(fēng)險，例如，金融市場危機、政府政策、行業(yè)競爭、災(zāi)害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風(fēng)險一般來說對整個行業(yè)都產(chǎn)生影響，防患這些外部風(fēng)險的主要手段，依然需要加強內(nèi)部管理來解決（二）控制措施 為使本公司能夠長期穩(wěn)健地開展業(yè)務(wù)，降低公司運營風(fēng)險，公司將特別在如下幾方面做好風(fēng)險控制，以增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力，保護投資者和股東的權(quán)益。 公司管理層必須牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。建立合法有效的內(nèi)控制度體系，避免決策與運營的隨意性，同時充分發(fā)揮風(fēng)險控制委員會和公司合規(guī)風(fēng)控人員在公司內(nèi)部風(fēng)險管理中的作用。 設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風(fēng)險；由投資決策委員會確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時，需經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實施；基金經(jīng)理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。 公司設(shè)立風(fēng)控總監(jiān)及各職能部門合規(guī)風(fēng)控崗位人員，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實施和落實情況進行監(jiān)督、評價，及時、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風(fēng)險。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上；加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須保證嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定。五、可行性結(jié)論綜合上面的分析可以看出，設(shè)立私募基金管理公司是參與蓬勃發(fā)展的資本市場，分享我國資本市場發(fā)展成果的重要方式。私募基金管理公司面臨著具有巨大的市場空間、廣闊的發(fā)展前景，具有可觀的盈利能力。 同時，我們公司具有雄厚的資金實力和金融平臺，再吸引一些金融領(lǐng)域中具有豐富管理經(jīng)驗和豐富投資經(jīng)驗的人才，具備組建私募基金管理公司的能力和實力。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時間，總會看清一些事。用一些事情，總會看清一些人。有時候覺得自己像個神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅持堅持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時，你的回憶里才會多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。
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