【正文】 。公司董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。檢查公司財(cái)務(wù)的情況：本公司審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)意見(jiàn)真實(shí)客觀地反映了公司2004年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。募集資金監(jiān)管情況：公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，實(shí)際投資項(xiàng)目報(bào)告期無(wú)變更情況。重大事項(xiàng)監(jiān)管情況：公司在報(bào)告期內(nèi)無(wú)收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況，公司關(guān)聯(lián)交易均按市場(chǎng)原則和公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)原則進(jìn)行，無(wú)內(nèi)幕交易，交易程序合法合規(guī)，不存在損害上市公司和股東利益的行為。高管行為監(jiān)管情況：在報(bào)告期內(nèi)公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為，無(wú)損害公司利益的行為。第九章 重要事項(xiàng)一、公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)（一）、本公司控股子公司深圳市利新源科技投資有限公司訴湖南湘泉集團(tuán)有限公司、四通投資有限公司、深圳市通富達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、深圳市凱臣投資有限公司、通富投資有限公司、深圳市利通和貿(mào)易有限公司、深圳市通富興業(yè)投資有限公司一案情況：本公司控股子公司深圳市利新源科技投資有限公司于2003 年8 月向湖南省湘西州中級(jí)人民法院起訴，請(qǐng)求：（1）判決“湘泉集團(tuán)”與四通投資有限公司于2001 年8 月簽訂的《框架協(xié)議書》無(wú)效；（2）判決撤銷“通富公司”的公司登記；（3）判決“通富公司”立即退還“利新源”公司的股權(quán)投資款人民幣6240 萬(wàn)元；（4）判決“通富公司”承擔(dān)此案全部費(fèi)用。本公司于2004 年5 月18 日收到湖南省湘西土家族苗族自治州中級(jí)人民法院[（2003）州民二初字第15 號(hào)]《民事判決書》，并于2004 年5 月10 日下達(dá)判決書。作出如下判決：(1)被告湘泉集團(tuán)與四通投資公司簽訂的《框架協(xié)議書》無(wú)效；(2)原告利新源與被告通富達(dá)、凱臣、利通和、通富投資公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立通富興業(yè)公司的登記行為無(wú)效；(3)由被告通富興業(yè)公司返還原告利新源投資款6240 萬(wàn)元。限判決效之日起十日內(nèi)一次給付。(4)案件受理費(fèi)33 萬(wàn)元，由被告通富興業(yè)公司承擔(dān)。深圳市通富興業(yè)投資有限公司不服該判決，向湖南省高級(jí)人民法院提起上訴。公司收到湖南省高級(jí)人民法院（2004）湘高法立民終字第62 號(hào)《民事裁定書》。《民事裁定書》稱：2004 年6 月10 日，湘西土家族苗族自治州中級(jí)人民法院通知深圳市通富興業(yè)投資有限公司到指定的銀行預(yù)交上訴費(fèi)，但深圳市通富興業(yè)投資有限公司未在法院通知的法定期限內(nèi)預(yù)交上訴費(fèi)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零七條、《人民法院訴訟收費(fèi)辦法》第十三條第二款之規(guī)定，湖南省高級(jí)人民法院作出如下裁定：本院按自動(dòng)撤回上訴處理，原審判決即發(fā)生法律效力；本裁定為終審裁定。（二）上海浦東發(fā)展銀行廣州分行訴酒鬼酒股份有限公司、成功控股集團(tuán)有限公司、岳陽(yáng)恒立冷氣設(shè)備股份有限公司借款合同糾紛一案情況：上海浦東發(fā)展銀行廣州分行于2003 年9 月5 日與酒鬼酒股份有限公司簽訂了一份《上海浦東發(fā)展銀行短期貸款合同》，約定向酒鬼酒股份有限公司貸款5000 萬(wàn)元人民幣（期限為一年），同日成功集團(tuán)股份有限公司和岳陽(yáng)恒立冷氣設(shè)備股份有限公司與上海浦東發(fā)展銀行廣州分行分別簽訂了《短期貸款保證合同》，共同為酒鬼酒股份有限公司的5000 萬(wàn)元貸款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。廣州市中級(jí)人民法院依法進(jìn)行了審理并下達(dá)了（2004）穗中法民二初字第12 號(hào)《民事判決書》，判決：（1）解除原告上海浦東發(fā)展銀行廣州分行與被告酒鬼酒股份有限公司簽訂的《上海浦東發(fā)展銀行短期貸款合同》；（2）被告湖南酒鬼酒股份有限公司于本判決發(fā)生法律效力之日起10 日內(nèi)向原告上海浦東發(fā)展銀行廣州分行償還借款本金5000 萬(wàn)元及該款利息（利息從2003 年12 月21 日起至2004 年9 月4日按合同約定的利息計(jì)算，從2004 年9 月4 日起至付清款之日止按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期逾期貸款利率計(jì)算）；（3）被告酒鬼酒股份有限公司于本判決發(fā)生法律效力之日起10 日內(nèi)向原告上海浦東發(fā)展銀行廣州分行賠償律師服務(wù)費(fèi)80 萬(wàn)元；（4）第二被告成功控股集團(tuán)有限公司對(duì)上述第二、三項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，被告成功集團(tuán)有限公司清償后有權(quán)向被告酒鬼酒股份有限公司追償；（5）第三被告岳陽(yáng)恒立冷氣設(shè)備股份有限公司對(duì)上述第二、三項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，被告岳陽(yáng)恒立冷氣設(shè)備股份有限公司清償后有權(quán)向被告酒鬼酒股份有限公司追償；（6）駁回原告上海浦東發(fā)展銀行廣州分行的其它訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)261260 元，訴訟保全費(fèi)275520 元，均由被告酒鬼酒股份有限公司負(fù)擔(dān)，被告成功控股集團(tuán)有限公司、岳陽(yáng)恒立冷氣設(shè)備股份有限公司承擔(dān)連帶責(zé)任。判決生效后，造成公司該筆貸款提前到期，目前本公司正與上海浦東發(fā)展銀行廣州分行協(xié)商，力爭(zhēng)在貸款合同期內(nèi)妥善解決，預(yù)計(jì)該事項(xiàng)對(duì)公司影響不大。二、重大收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)報(bào)______告期無(wú)重大收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)。三、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（一）、銷售貨物（詳見(jiàn)會(huì)計(jì)報(bào)表附注本公司本期及上期向關(guān)聯(lián)方銷售貨物有關(guān)明細(xì)資料）（二）、購(gòu)進(jìn)貨物（詳見(jiàn)會(huì)計(jì)報(bào)表附注本公司本期及上期向關(guān)聯(lián)方購(gòu)進(jìn)貨物有關(guān)明細(xì)資料）（三）、關(guān)聯(lián)方應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)余額（詳見(jiàn)附注）（四）關(guān)聯(lián)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或置換事項(xiàng)2004 年4 月21 日，第三屆董事會(huì)第2 次會(huì)議審議通過(guò)了湘西土家族苗族自治州國(guó)有土地資源局、酒鬼酒股份有限公司簽訂的《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》及本公司與州國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司、酒鬼酒銷售有限公司簽訂的《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議》， 億元應(yīng)收賬款及3500 億元的國(guó)有土地使用權(quán)。上述事項(xiàng)已經(jīng)2004 年5 月29 日公司股東大會(huì)審議通過(guò)。詳情見(jiàn)2004 年4 月23 日、6 月1 日刊載在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等指定報(bào)刊及指定網(wǎng)站上的董事會(huì)公告。（五）關(guān)聯(lián)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)報(bào)告期無(wú)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。（六）關(guān)聯(lián)債務(wù)及關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)見(jiàn)本報(bào)告第九章第五節(jié)“重大擔(dān)保情況”及會(huì)計(jì)報(bào)表附注。四、資產(chǎn)托管、承包、租賃情況報(bào)告期無(wú)托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司托管、承包、租賃上市公司資產(chǎn)的事項(xiàng)。五、重大擔(dān)保情況報(bào)告期內(nèi)及延續(xù)到報(bào)告期為大股東擔(dān)保情況 (單位:萬(wàn)元)擔(dān)保對(duì)象貨款銀行擔(dān)保金額貸款期限擔(dān)保類型擔(dān)保期限湘泉集團(tuán) 州工商銀行 2000 連帶責(zé)任 主合同確定的借款到期之日起兩年湘泉集團(tuán) 州工商銀行 600 連帶責(zé)任 主合同確定的借款到期之日起兩年湘泉集團(tuán) 州工商銀行 800 連帶責(zé)任 主合同確定的借款到期之日起兩年湘泉集團(tuán) 州工商銀行 1000 連帶責(zé)任 主合同確定的借款到期之日起兩年湘泉集團(tuán) 州工商銀行 682 連帶責(zé)任 主合同確定的借款到期之日起兩年合計(jì) 5082說(shuō)明：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003] 56 號(hào)），公司在改制前遺留下來(lái)的的違規(guī)擔(dān)?？傤~為5082萬(wàn)元，%。由于當(dāng)時(shí)對(duì)外辦理上述擔(dān)保事項(xiàng)并未通過(guò)本公司董事會(huì)審議通過(guò)，應(yīng)屬無(wú)效擔(dān)保；同時(shí)，債權(quán)人中國(guó)工商銀行湘西州分行就湘泉集團(tuán)拖欠貸款事宜提起上訴，最高人民法院（2004）民二終字第95號(hào)民事判決書作出終審判決，對(duì)本公司為湘泉集團(tuán)無(wú)效擔(dān)保5082萬(wàn)元未予追究。因此，本公司的此項(xiàng)違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)將得到圓滿解決。為子公司擔(dān)保情況（萬(wàn)元）擔(dān)保對(duì)象貨款銀行擔(dān)保金額貸款期限湘西醫(yī)藥有限公司 中國(guó)銀行吉首分行 200 2004年5月13日——2005年5月13日湖南酒鬼酒銷售有限公司 長(zhǎng)沙商行匯豐支行 5000為他人擔(dān)保情況2004年12月20日，公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津市河西支行簽訂了《保證合同》，保證人有天津市裕隆達(dá)商貿(mào)有限公司、孫廣亮先生及本公司，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議，同意本公司為天津市北方貴川名酒經(jīng)銷處向中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津市河西支行申請(qǐng)短期流動(dòng)資金貸款2000萬(wàn)元提供擔(dān)保并承擔(dān)連帶責(zé)任。公司本次及累計(jì)為天津市北方貴川名酒經(jīng)銷處貸款擔(dān)保數(shù)均為2000萬(wàn)元，本次擔(dān)保在董事會(huì)權(quán)限范圍之內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)表決。六、現(xiàn)金資產(chǎn)管理或委托理財(cái)情況公司在報(bào)告期內(nèi)或報(bào)告期繼續(xù)無(wú)委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理或進(jìn)行資產(chǎn)委托理財(cái)事項(xiàng)。七、重大合同情況報(bào)告期未簽署對(duì)公司產(chǎn)生較大影響的重大合同，也無(wú)重大合同糾紛事項(xiàng)。八、承諾事項(xiàng)公司或持股5％以上股東在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)承諾事項(xiàng)如下：由于本公司為湘泉集團(tuán)進(jìn)行貸款擔(dān)保共5082萬(wàn)元，公司在上一年度報(bào)告中承諾擬在本報(bào)告期取消關(guān)聯(lián)擔(dān)保，但由于湘泉集團(tuán)無(wú)力如期清償相應(yīng)債務(wù)，導(dǎo)致違規(guī)擔(dān)保逾期至報(bào)告期。由于最高人民法院（2004）民二終字第95號(hào)民事判決書作出終審判決，對(duì)本公司為湘泉集團(tuán)無(wú)效擔(dān)保5082萬(wàn)元未予追究。因此，本公司的此項(xiàng)違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)將得到圓滿解決。九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況因公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展和整體發(fā)展的需要，為獲得更為豐富、快捷、充分的咨詢服務(wù)，公司不再續(xù)聘湖南開(kāi)元會(huì)計(jì)師事物所為公司的財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，決定改聘深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為本公司2004年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期為一年，該事項(xiàng)已經(jīng)2004年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。2004年度支付給該事務(wù)所的年度報(bào)酬總額為60萬(wàn)元（未含審計(jì)工作期間交通費(fèi)及食宿費(fèi)）。十、接受稽查、處罰情況公司2004年5月收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)下達(dá)的《行政處罰事先告知書》（法罰字第132號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《告知書》）?！陡嬷獣贩Q：由于我公司違規(guī)已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，擬決定對(duì)我公司處以40萬(wàn)元罰款，并擬對(duì)歷任有關(guān)責(zé)任董事進(jìn)行罰款和警告處罰，詳情見(jiàn)2004年6月12日《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證報(bào)時(shí)報(bào)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于2004年7月27日下達(dá)正式處罰決定書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局于2004 年9 月6 日至10 日對(duì)我公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)巡回檢查，并對(duì)我公司存在的公司與存續(xù)企業(yè)的“五分開(kāi)”的問(wèn)題，《公司章程》部分條款不完善問(wèn)題，“三會(huì)”運(yùn)作欠規(guī)范問(wèn)題，公司募集資金使用進(jìn)度緩慢、未產(chǎn)生效益且存在虛列的問(wèn)題，未及時(shí)、完整地對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露問(wèn)題，會(huì)計(jì)核算欠準(zhǔn)確問(wèn)題，違規(guī)關(guān)聯(lián)擔(dān)保未解除及銀行借款逾期問(wèn)題，銀行存款日記賬與銀行對(duì)賬單數(shù)據(jù)不一致問(wèn)題、部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未切實(shí)解決問(wèn)題等主要事項(xiàng)提出了整改要求。公司已將整改報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局審定之中。第十章 財(cái)務(wù)報(bào)告一、審計(jì)報(bào)告（附后）二、財(cái)務(wù)報(bào)表（附后）三、財(cái)務(wù)報(bào)表附注（附后）第十一章 備查文件目錄一、載有法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）簽名并蓋章的會(huì)計(jì)報(bào)表。二、載有會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名并蓋章的審計(jì)報(bào)告原件。三、報(bào)告期內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公開(kāi)披露過(guò)的所有公司文件的正本及公告的原稿。酒鬼酒股份有限公司董事會(huì)2005 年1 月 27 日法定代表人：劉虹先生酒鬼酒股份有限公司二○○四年度審 計(jì) 報(bào) 告目 錄 頁(yè) 碼一、審計(jì)報(bào)告 1二、已審會(huì)計(jì)報(bào)表合并資產(chǎn)負(fù)債表 23合并利潤(rùn)表 4合并利潤(rùn)分配表 5合并現(xiàn)金流量表 67母公司會(huì)計(jì)報(bào)表 813合并資產(chǎn)減值準(zhǔn)備明細(xì)表 14合并股東權(quán)益增減變動(dòng)表 15凈資產(chǎn)收益率和每股收益有關(guān)指標(biāo)計(jì)算表 16三、會(huì)計(jì)報(bào)表附注四、其他財(cái)務(wù)資料1* 機(jī)密 *審 計(jì) 報(bào) 告深南財(cái)審報(bào)字(2005)第CA 號(hào)酒鬼酒股份有限公司全體股東：我們審計(jì)了后附的 酒鬼酒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱酒鬼酒公司）2004 年12 月31 日公司及合并的資產(chǎn)負(fù)債表、2004 年度公司及合并的利潤(rùn)表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表。這些會(huì)計(jì)報(bào)表的編制是 酒鬼酒公司管理當(dāng)局的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表意見(jiàn)。我們按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，以合理確信會(huì)計(jì)報(bào)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)。審計(jì)工作包括在抽查的基礎(chǔ)上檢查支持會(huì)計(jì)報(bào)表金額和披露的證據(jù)，評(píng)價(jià)管理當(dāng)局在編制會(huì)計(jì)報(bào)表時(shí)采用的會(huì)計(jì)政策和作出的重大會(huì)計(jì)估計(jì)，以及評(píng)價(jià)會(huì)計(jì)報(bào)表的整體反映。我們相信，我們的審計(jì)工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。我們認(rèn)為，上述會(huì)計(jì)報(bào)表符合國(guó)家頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了 酒鬼酒公司2004 年12 月31 日公司及合并的財(cái)務(wù)狀況及2004年度公司及合并的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：姚運(yùn)海有限責(zé)任公司中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師： 吳淳中國(guó) 深圳 2005 年1 月22 日酒鬼酒股份有限公司 2004 年年度報(bào)告2酒鬼酒股份有限公司會(huì)計(jì)報(bào)表附注截至 2004 年12 月31 日 單位：人民幣元附注一、公司基本情況酒鬼酒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）系采取社會(huì)募集方式設(shè)立的股份有限公司。1997 年4 月28 日經(jīng)湖南省人民政府批準(zhǔn)，由湖南湘泉集團(tuán)有限公司獨(dú)家發(fā)起，以其所屬湘泉酒公司、酒鬼酒公司、陶瓷公司三家公司的凈資產(chǎn)折股投入，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)發(fā)字[1997]361 號(hào)文批準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行5500 萬(wàn)股人民幣普通股股票，1997 年7 月14 日經(jīng)湖南省工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊(cè)，注冊(cè)資本18500 萬(wàn)元。1998 年4 月27 日經(jīng)湖南省證監(jiān)會(huì)湘證監(jiān)字[1998]37 號(hào)文批復(fù)，每10 股送紅股5 股，送股后總股本為27750 萬(wàn)元。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)公司字[1999]55 號(hào)文核準(zhǔn)，1999 年9 月，向全體股東配售2555 萬(wàn)股，每股面值1 元，配股后總股本為30305 萬(wàn)元，并于1999 年9 月21 日經(jīng)湖南省工商行政管理局核準(zhǔn)變更登記，注冊(cè)號(hào)4300001000647，注冊(cè)資本3