【正文】 內(nèi)部審核報告，審核報告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，一周內(nèi)由體系管理中心向各部門進(jìn)行發(fā)放。 內(nèi)部審核報告的主要內(nèi)容包括：：審核目的、范圍、依據(jù)、日期、成員、綜合情況描述；；?！安环蠄蟾妗焙?，應(yīng)組織本部門相關(guān)人員進(jìn)行原因分析，制定糾正和糾正措施計劃，并按計劃實施糾正和改進(jìn)；，并將驗證結(jié)果填入“不符合報告”驗證欄，記錄驗證情況并簽字。 內(nèi)部審核中產(chǎn)生的內(nèi)審計劃，簽到表、會議記錄、檢查表、不符合報告、審 XX光學(xué)儀器廠內(nèi)部審核控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：3/3核報告應(yīng)整理歸檔。5 相關(guān)文件《文件控制程序》《記錄控制程序》《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》6 記錄Q/ 《內(nèi)審計劃》Q/ 《內(nèi)審?fù)ㄖ稱/ 《首（末）次會議簽到會》Q/ 《內(nèi)審檢查表》Q/ 《不符合報告》Q/ 《內(nèi)審報告》XX光學(xué)儀器廠不合格品控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：1/21 目的 為了確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。2 適用范圍 適用于對不合格品的控制要求。3 職責(zé) 質(zhì)管部負(fù)責(zé)進(jìn)貨產(chǎn)品出現(xiàn)的不合格品的識別，標(biāo)識和重新檢驗，并組織評審；對不合格品造成的質(zhì)量控制和質(zhì)量檢驗進(jìn)行評審，并跟蹤不合格品的處理結(jié)果。 分公司或車間負(fù)責(zé)對生產(chǎn)及退貨過程中識別出的不合格品采取糾正及糾正措施，對不合格品處理提出申請。 銷售公司負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付使用后的不合格品信息的處置。 分公司或車間負(fù)責(zé)對不合格品對產(chǎn)品性能、工藝流程的影響進(jìn)行評審，并對不合格品的處置作出明示。4 工作程序 不合格品的分類。：產(chǎn)品不符合設(shè)計要求，但仍能滿足預(yù)期使用要求。、返修：產(chǎn)品不符合設(shè)計要求，經(jīng)返工后能達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。：產(chǎn)品不符合設(shè)計要求，但降低級別后仍能使用。：產(chǎn)品不符合設(shè)計要求失去使用價值。 不合格品的處理 對于原材料、外購件、外協(xié)件出現(xiàn)的不合格品，由檢驗員依據(jù)相關(guān)技術(shù)文件、檢驗規(guī)程判別產(chǎn)品質(zhì)量，并作出標(biāo)識，合格品入庫，不合格品且不可返工返修的填寫《不合格品評審表》說明不合格質(zhì)量特性，交采購部提出不合格品處理申請，內(nèi)容有：（讓步接收、返工返修、降級使用）。 對過程檢驗和完工檢驗出現(xiàn)的不合格品，由檢驗員及時填寫《返工（修）單》，說明不合格質(zhì)量特性，做好標(biāo)識，并隔離，通知生產(chǎn)單位進(jìn)行返工或返修，待返工或返修后重新檢驗。 返工或返修后重新檢驗仍不合格的產(chǎn)品，檢驗員填寫《不合格品評審表》說明不合格質(zhì)量特性，交分公司或車間提出處理申請。 不合格品的評審XX光學(xué)儀器廠不合格品控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：2/2 質(zhì)管部組織分公司或車間、采購部參與進(jìn)貨不合格品的評審，對不合格品評審處理權(quán)職有：a．質(zhì)管部負(fù)責(zé)對不合格品將引起的質(zhì)量控制和質(zhì)量檢驗方面的問題進(jìn)行評審，并提出要求相關(guān)方進(jìn)行整改。b．技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)對不合格品對產(chǎn)品性能、工藝流程的影響進(jìn)行評審，并對不合格品的處置作出明示。c．分公司或車間負(fù)責(zé)對不合格品處理提出申請，根據(jù)評審結(jié)果對不合格品進(jìn)行處置。 評審結(jié)論的類型；a. 進(jìn)行返工返修以達(dá)到規(guī)定要求；；；。 不合格品處理流程“檢驗員→分公司或車間→技術(shù)研發(fā)中心→質(zhì)管部→分公司或車間。檢驗員將不合格內(nèi)容如實填寫后交分公司或車間，分公司或車間根據(jù)生產(chǎn)情況對不合格品提出申請，質(zhì)管部、技術(shù)研發(fā)中心對不合格品進(jìn)行評審。如產(chǎn)生報廢，公司造成損失的，或者質(zhì)管部和技術(shù)研發(fā)中心評審意見不一致時，評審流程最后需經(jīng)總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。評審記錄返回分公司或車間，分公司或車間根據(jù)處理意見對不合格品進(jìn)行處理。 本著質(zhì)檢為生產(chǎn)服務(wù)的原則，不合格品處理時間不宜太長，必要時分公司或車間申請質(zhì)管部組織檢驗員、技術(shù)研發(fā)中心現(xiàn)場評審，分公司或車間記錄評審結(jié)果，相關(guān)部門簽字認(rèn)可并保存相關(guān)記錄。 合同規(guī)定時，使用返修和降級品由銷售公司向顧客申請讓步接收，顧客同意后向顧客提供不合格品具體情況。 有關(guān)不合格品的信息，質(zhì)管部應(yīng)及時反饋相關(guān)部門，以便分析原因采取糾正措施處理，并記錄。5 記錄：Q/ 《返工（修）單》Q/ 《不合格品評審表》XX光學(xué)儀器廠不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：1/31 目的建立和保持《不符合糾正和預(yù)防措施控制程序》，針對事件、事故不符合采取有效地糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)管理體系，減少由此產(chǎn)生的不利于公司質(zhì)量、環(huán)境、健康安全的影響。2 適用范圍適用于對公司范圍內(nèi)所有體系產(chǎn)生的事故、事件和不符合所采取的改進(jìn)糾正和預(yù)防措施。3 職責(zé) 體系管理中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對不符合（不合格）進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查指導(dǎo)，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合項的實施情況負(fù)責(zé)監(jiān)視和追蹤驗證，同時做好日常體系運(yùn)作檢查，并記錄。 辦公室負(fù)責(zé)環(huán)境和安全事故、事件的統(tǒng)計報告和處理。 各職能部門對本部門所發(fā)生的不符合和潛在不符合情況及時進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。4 工作程序 不符合的判別和來源、法規(guī)和其他要求。、外審、管理評審中出現(xiàn)的不符合項。（包括設(shè)備運(yùn)行、部件的采購、搬運(yùn)、貯存、生產(chǎn)過程檢驗和、最終檢驗、環(huán)境因素和風(fēng)險控制等）。、環(huán)境問題和職業(yè)健康安全問題。、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的其他不符合項。 潛在不合格的判別和來源、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；、顧客反饋中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；、外審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患。XX光學(xué)儀器廠不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：2/3 事故事件的判別和來源事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況，如：（火災(zāi)、觸電等）；；、砸傷、燙傷、中毒等；；；、損失。事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況，未發(fā)生傷害和安全危險的未遂事件。 不合格（不符合）的評審 不合格包括不合格品和不合格項，不合格品指不合格產(chǎn)品(采購產(chǎn)品、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品)不合格項指各管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。 生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)立即將信息反饋到體系中心、技術(shù)研發(fā)中心、生產(chǎn)部、質(zhì)管部、辦公室，由責(zé)任部門會同現(xiàn)場技術(shù)、管理人員對不合格或不合格項進(jìn)行調(diào)查分析，視其和所承受的風(fēng)險制定糾正措施，必需時采取預(yù)防措施。 內(nèi)審、外審和管理評審時的不符合項由體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門調(diào)查分析其原因并制定糾正措施、實施糾正，必需時制定預(yù)防措施。 事件事故控制要求。，制定預(yù)防措施，以免釀成事故。《事故報告、調(diào)查與處理規(guī)定》。 糾正預(yù)防措施 根據(jù)不符合的判別和潛在不合格，分別由責(zé)任部門制定“不符合、糾正和預(yù)防措施情況報告”限定整改時間，并追蹤驗證。 各部門應(yīng)針對本部門的不合格，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析原因，制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施及實施方案，以糾正和預(yù)防不合格的再次發(fā)生。 各責(zé)任部門在制定措施時，必須明確應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，具體措施方案，由誰負(fù)責(zé)實施，完成期限等。 跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果 體系管理中心負(fù)責(zé)各管理體系運(yùn)行產(chǎn)生不符合的跟蹤驗證。XX光學(xué)儀器廠不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件代號：Q/版本號/修改狀態(tài)：A/0頁 碼：3/3 體系管理中心、辦公室在日常對體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，開出不符合項整改報告、交不符合產(chǎn)生部門整改、限期完成后提交驗證。 內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)，體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門分析原因，采取糾正或糾正措施，限期完成后提交體系管理中心驗證。 采取糾正預(yù)防措施所引起的環(huán)境因素變化，危險變化要重新識別的環(huán)境因素，新的危險源并進(jìn)行重要環(huán)境因素評價、風(fēng)險控制，執(zhí)行《環(huán)境因素識別、評價與更新程序》和《危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序》。 以上內(nèi)容涉及文件的修改，依據(jù)《文件控制程序》執(zhí)行。5 相關(guān)文件《不合格品控制程序》《環(huán)境因素識別、評價和更新控制程序》《危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》《管理評審控制程序》《文件控制程序》《記錄控制程序》6 記錄Q/ 《糾正預(yù)防措施實施表》Q/ 《糾正預(yù)防措施實施計劃表》程序文件目錄Q/Q/Q/Q/、法規(guī)和其他要求獲取、識別與更新控制程序Q/Q/Q/Q/Q/Q/、糾正和預(yù)防措施控制程序