【正文】 生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元： 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局實地核查結(jié)論的判定原則本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護共7章26條39款。項目結(jié)論的判定：（1）否決項目結(jié)論分為“符合”和“不符合”（否決項目條款在本辦法中標注*），；(2)非否決項目結(jié)論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”（非否決項目條款在本辦法中不標注*）。非否決項目共35款。核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)實地核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》和《企業(yè)實地核查不符合項匯總表》。一、質(zhì)量管理職責 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄組織機構(gòu)企業(yè)應有負責質(zhì)量工作的領(lǐng)導，應設置相應的質(zhì)量管理機構(gòu)或負責質(zhì)量管理工作的人員。1．是否指定領(lǐng)導層中一人負責質(zhì)量工作。2．是否設置了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。o 符合o 輕微缺陷o 不符合管理職責應規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責。2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合有效實施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施，并記錄有關(guān)結(jié)果。1．是否有相應的考核辦法。2．是否嚴格實施考核并記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄*生產(chǎn)設施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1．是否具備滿足申請取證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設施及場所。2．生產(chǎn)和檢驗設施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 符合o 不符合設備工裝1*．，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備，必要時應核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設備編號。2．設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3．生產(chǎn)設備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 符合o 不符合2．企業(yè)的生產(chǎn)設備和工藝裝備應維護保養(yǎng)完好。檢查設備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合測量設備1*．、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設備，必要時應核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設備編號。2. 設備性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。3．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 符合o 不符合2．企業(yè)的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導企業(yè)領(lǐng)導應具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導在質(zhì)量管理中的職責與作用。2． 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。⑴了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。1． 是否熟悉自己的崗位職責；2． 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合檢驗人員檢驗人員應熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。1． 是否熟悉自己的崗位職責；2． 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識；4．是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。（重點抽查關(guān)鍵重要件檢驗人員和出廠檢驗人員）o 符合o 輕微缺陷o 不符合生產(chǎn)人員生產(chǎn)人員應能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設備。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。3. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。（重點抽查關(guān)鍵工序、特殊工序操作工人）o 符合o 輕微缺陷o 不符合人員培訓企業(yè)應對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓和考核。1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關(guān)記錄。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合四、技術(shù)文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄技術(shù)標準1．企業(yè)應具備和貫徹《實施細則》?！秾嵤┘殑t》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標準。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應不低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。 。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)文件1．技術(shù)文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。（如設計文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標準和規(guī)定要求。、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。（重點檢查關(guān)鍵/特殊工序的工藝文件）o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．技術(shù)文件應具有完整性，文件必須齊全配套。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括技術(shù)要求和工藝文件的工藝過程、作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．技術(shù)文件應和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。、部門使用的文件是否一致。o 符合o 輕微缺陷o 不符合文件管理1．企業(yè)應制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。 。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．企業(yè)應有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術(shù)文件管理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術(shù)文件管理。o 符合o 輕微缺陷o 不符合五、過程質(zhì)量管理 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄采購控制、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質(zhì)量控制制度。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、輔材料（木材或木質(zhì)板材、浸漬膠膜紙、膠粘劑或甲醛、尿素等）、的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。、協(xié)作記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合。（如：計劃、清單、合同等）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、輔材料進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。、輔材料的質(zhì)量檢驗或驗證作出規(guī)定。o 符合o 輕微缺陷o 不符合工藝管理1．企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。 。其內(nèi)容是否完善可行。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．企業(yè)職工應嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。o 符合o 輕微缺陷o 不符合質(zhì)量控制1．企業(yè)應明確設置關(guān)鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進行質(zhì)量控制。 膠合板重要工序包括：旋切、干燥、施膠、壓貼； 刨花板和定向刨花板重要工序包括：刨花制備、干燥、施膠、鋪裝、熱壓；中密度纖維板的重要工序包括：削片、熱磨、干燥、施膠、鋪裝、熱壓；裝飾單板貼面人造板重要工序包括：施膠、熱壓；浸漬膠膜紙飾面人造板重要工序包括：熱壓；細木工板重要工序包括：干燥、施膠、組坯、熱壓等。實木復合地板重要工序包括：熱壓或冷壓、開榫（槽）、油漆；浸漬紙層壓木質(zhì)地板重要工序包括：熱壓、養(yǎng)生、開榫（槽）；竹地板重要工序包括：熱壓或冷壓、開榫（槽）、油漆；實木地板重要工序包括：干燥、開榫（槽）、砂光、油漆等。注：以上為各產(chǎn)品的主要生產(chǎn)流程的質(zhì)量控制點。企業(yè)的質(zhì)量控制點與其實際具有的生產(chǎn)流程相適應即可。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．企業(yè)應制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。，其內(nèi)容是否完整。o 符合o 輕微缺陷o 不符合特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的特殊過程，應事先進行設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。（如熱壓、干燥等工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。o 符合o 輕微缺陷o 不符合產(chǎn)品標識企業(yè)應規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責任和追溯性。、特殊過程和最終產(chǎn)品的標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合不合格品企業(yè)應制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。、返修后是否重新進行了檢驗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄檢驗管理1．企業(yè)應有獨立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人員，并制定質(zhì)量檢驗管理制度以及檢驗、試驗、計量設備管理制度。（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2. 企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。、準確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。（重點檢查關(guān)鍵工序的檢驗過程）o 符合o 輕微缺陷o 不符合*出廠檢驗，對產(chǎn)品進行出廠檢驗和試驗，出具產(chǎn)品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。、包裝和標識規(guī)定。o 符合o 不符合型式檢驗刨花板應按產(chǎn)品標準GB/T 《刨花板 第1部分：對所有板型的共同要求》；中密度纖維板應按產(chǎn)品標準 GB/T 117182009《中密度纖維板》；裝飾單板貼面人造板應按產(chǎn)品標準GB/T 151042006《裝飾單板貼面人造板》；浸漬膠膜紙飾面人造板應按產(chǎn)品標準GB/T 151022006《浸漬膠膜紙飾面人造板》；細木工板應按產(chǎn)品標準GB/T 58492006《細木工板》。實木復合地板應按產(chǎn)品標準GB/T 181032000《實木復合地板》；浸漬紙層壓木質(zhì)地板應按產(chǎn)品標準GB/T 181022007《浸漬紙層壓木質(zhì)地板》；竹地板應按產(chǎn)品標準GB/T 181022007 GB/T 202402006《竹地板》；實木地板應按產(chǎn)品標準GB/T 《實木地板 第2部分：檢驗方法》。，是否委托具有資質(zhì)的檢驗結(jié)構(gòu)進行檢驗o 符合o 輕微缺陷o 不符合o 此項不適用七、安全防護序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并實施。企業(yè)的生產(chǎn)設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。、易爆等危險品進行隔離和防護。o 符合o 輕微缺陷o 不符合勞動防護企業(yè)應對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。o 符合o 輕微缺陷o 不符合附件3生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱： 聯(lián)系人：電話：傳真：產(chǎn)品單元：核查結(jié)論審查組根據(jù)《人造板產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于 年 月 日至 年 月__ _日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出：輕微缺陷項_____款、非否決項不符合項 款、否決項不符合項 款。其他情況說明： 經(jīng)綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是： 。（注：核查結(jié)論填寫：合格或不合格）審查組成員姓名（簽字）單 位職務(組長、組員)核查分工（條款）審查員證書編號觀察員(簽字)： 年 月 日 審查組織單位(章)：