【正文】 非否決項(xiàng)目共35款；核查結(jié)論的確定原則：否決項(xiàng)目全部符合，非否決項(xiàng)目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項(xiàng)，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)實(shí)地核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報告》和《企業(yè)實(shí)地核查不符合項(xiàng)匯總表》。一、質(zhì)量管理職責(zé)序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作的人員。1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。2．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。o 符合o 輕微缺陷o 不符合管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)。2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合有效實(shí)施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施，并記錄有關(guān)結(jié)果。1．是否有相應(yīng)的考核辦法。2．是否嚴(yán)格實(shí)施考核并記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄*生產(chǎn)設(shè)施，且維護(hù)完好。1．是否具備滿足申請取證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施及場所。2．生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。o 符合o 不符合設(shè)備工裝1*．，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否具有本實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2．設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 符合o 不符合2．企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。檢查設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)計劃及實(shí)施的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合測量設(shè)備1*．、試驗(yàn)和計量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否有本實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備，其性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要。2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。3．對于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備。o 符合o 不符合2． 企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合三、人力資源要求序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。2． 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。⑴了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2． 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識和檢驗(yàn)技能。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2． 是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)要求。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識。4．是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合生產(chǎn)人員生產(chǎn)人員應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書和裝配工藝卡等），并能熟練地操作設(shè)備。1. 是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書和裝配工藝文件。3. 是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作。o 符合o 輕微缺陷o 不符合人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和考核。,并保持有關(guān)記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合四、技術(shù)文件管理序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1．企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《實(shí)施細(xì)則》。1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中所列的與申請取證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2．是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。3．手柄起動單缸柴油機(jī)是否執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2． 企業(yè)制訂的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門備案。 1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門備案。2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不應(yīng)低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。3．第二代單缸柴油機(jī)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國家發(fā)改委“發(fā)改辦產(chǎn)業(yè)[2008]398號”的規(guī)定，具備三項(xiàng)特定指標(biāo)。4．單缸柴油機(jī)必須執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)GB 。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)文件1．技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1．技術(shù)文件（如設(shè)計文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。2．技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計文件的圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求等和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗(yàn)過程的檢驗(yàn)、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程等）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。1．技術(shù)文件是否與實(shí)際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。2．各車間、部門使用的文件是否一致。o 符合o 輕微缺陷o 不符合文件管理1．企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 1．是否制定了技術(shù)文件管理制度。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3．使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。4．文件的修改是否符合規(guī)定。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。o 符合o 輕微缺陷o 不符合五、過程質(zhì)量管理 序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄采購控制、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度。1．是否制定了控制文件。2．內(nèi)容是否完整合理。3. 是否有零部件采購明細(xì)表。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進(jìn)行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 1．是否制定了評價規(guī)定。2．是否按規(guī)定進(jìn)行了評價。3．是否全部在合格供方采購。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。、GB/T －防反轉(zhuǎn)裝置的檢測報告；是否有供方評價資料、采購合同、進(jìn)貨記錄及檢驗(yàn)記錄。、汽油機(jī)產(chǎn)品應(yīng)有符合GB/T 233422009基本安全要求的檢測報告；是否有供方評價資料、采購合同、進(jìn)貨記錄及檢驗(yàn)記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合。1．是否有采購或委托加工文件（如：計劃、清單、合同等）。2．采購文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。3．采購文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4．是否按采購文件進(jìn)行采購。o 符合o 輕微缺陷o 不符合4.*企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。1．是否對采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證做出規(guī)定。2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。o 符合o 不符合工藝管理1．企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 1．是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容是否完善可行。2．是否按制度進(jìn)行管理和考核。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷。1．有無適宜的搬運(yùn)工具、必要的工位器具、貯存場所和防護(hù)措施。2．原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o 符合o 輕微缺陷o 不符合質(zhì)量控制，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。 。（工藝流程圖、裝配工藝卡）中標(biāo)明質(zhì)量控制點(diǎn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。，其內(nèi)容是否完整。o 符合o 輕微缺陷o 不符合特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)事先進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過程參數(shù)監(jiān)控。（如熱處理、鑄造等工序）是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定。o 符合o 輕微缺陷o 不符合產(chǎn)品標(biāo)識企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識方法并進(jìn)行標(biāo)識。，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和追溯性。、特殊過程和最終產(chǎn)品的標(biāo)識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合不合格品企業(yè)應(yīng)制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。、返修后是否重新進(jìn)行了檢驗(yàn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄檢驗(yàn)管理1．企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計量設(shè)備管理制度。（兼）職檢驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2. 企業(yè)有完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的檢驗(yàn)原始記錄或檢驗(yàn)報告。、半成品、成品是否有檢驗(yàn)的原始記錄或檢驗(yàn)報告。2. 檢驗(yàn)的原始記錄或檢驗(yàn)報告是否完整、準(zhǔn)確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合過程檢驗(yàn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合*出廠檢驗(yàn)，對產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識。1．是否有出廠檢驗(yàn)規(guī)定、包裝和標(biāo)識規(guī)定。2．出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3．產(chǎn)品包裝和標(biāo)識是否符合規(guī)定。o 符合o 不符合型式檢驗(yàn)產(chǎn)品應(yīng)有有效的定型試驗(yàn)報告。 ，企業(yè)須具備完成全部項(xiàng)目檢測的設(shè)備和能力；、規(guī)格、起動方式及用途提交符合相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品定型試驗(yàn)合格報告。3. 定型試驗(yàn)報告的項(xiàng)目必須符合GB/T 《中小功率內(nèi)燃機(jī) 第1部分 通用技術(shù)條件》的規(guī)定，其中強(qiáng)制性指標(biāo)（排放、噪聲、防火、安全性能）必須符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的要求。定型試驗(yàn)報告中若不包含可靠性項(xiàng)目，則判定為不符合。4. 應(yīng)按相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的時間間隔和項(xiàng)目要求，提供有效的定型試驗(yàn)報告。5．第二代單缸柴油機(jī)產(chǎn)品的定型試驗(yàn)報告必須由具備資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具。o 符合o 輕微缺陷o 不符合定期檢驗(yàn)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行定期檢驗(yàn)。若部分項(xiàng)目需要進(jìn)行委托檢驗(yàn)時，應(yīng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。 。o 符合o 輕微缺陷o 不符合七、安全防護(hù)序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并實(shí)施。企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。、易爆等危險品進(jìn)行隔離和防護(hù)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合勞動防護(hù)企業(yè)應(yīng)對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動防護(hù)培訓(xùn)，并為員工提供必要的勞動防護(hù)。、油漆等工種的員工進(jìn)行了必要的安全生產(chǎn)及勞動防護(hù)培訓(xùn)；、油漆等工種的員工提供了必要的勞動防護(hù)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合附件3生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報告 企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱： 聯(lián)系人：電話：傳真：產(chǎn)品單元：核查結(jié)論審查組根據(jù)《內(nèi)燃機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》，于 年 月 日至 年 月__ _日對該企業(yè)進(jìn)行了核查，共計核查出：輕微缺陷項(xiàng)_____款、非否決項(xiàng)不符合項(xiàng) 款、否決項(xiàng)不符合項(xiàng) 款。其他情況說明： 經(jīng)綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是： 。（注：核查結(jié)論填寫：合格或不合格）審查組成員姓名（簽字）單 位職務(wù)(組長、組員)核查分工（條款）審查員證書編號 觀察員(簽字)： 年 月 日 審查組織單位(章)： 年 月 日 注：“其他情況說明”欄中填寫的內(nèi)容為：企業(yè)存在不符合法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，且不能體現(xiàn)在實(shí)地核查