【正文】 任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資報(bào)廢收集廢舊物資物資使用部門人員56. 為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。●●●(1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有紀(jì)檢、財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。(2) 大小修期間，工程物資部門人員加強(qiáng)廠區(qū)巡查及工位調(diào)查，隨時掌握基層廢舊物資回收利用情況。(3) 建立廢舊物資收集臺賬，并做好記錄。工程物資部、財(cái)務(wù)處產(chǎn)權(quán)部、相關(guān)鑒定委員會成員。按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。提交報(bào)廢申請物資使用部門人員57. 未經(jīng)技術(shù)部門鑒定，將尚可使用的物資隨意報(bào)廢。●(1) 成立廢舊物資鑒定委員會，由相關(guān)人員參加。(2) 認(rèn)真填寫《廢舊物資移交登記表》并注明廢舊物資鑒定委員會的鑒定結(jié)果。《廢舊物資移交登記表》最少要一式四份，分別存于物資使用部門、工程物資部門、廢舊物資鑒定委員會及財(cái)務(wù)部門各一份，以備查驗(yàn)。按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。物資使用部門人員58. 對未達(dá)到報(bào)廢條件的物資進(jìn)行虛假報(bào)廢?！癜凑铡吨袊鴩娂瘓F(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。廢舊物資報(bào)廢移交物資管理部門進(jìn)行工程物資部59. 為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站?！瘛瘛?1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有相關(guān)主管部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。(2) 物資管理部門要指定專人負(fù)責(zé)廢舊物資的回收和保管工作，做到分類回收、分類保管、建賬立庫，確保賬、物相符。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計(jì)部門、公司安全保衛(wèi)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。11．廢舊物資處置（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表廢舊物資處置流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資處置拍賣工程物資部60. 暗箱操作，低價出售廢舊物資。●●(1) 制定廢舊物資競賣銷售辦法，成立由財(cái)務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)、物資使用部門產(chǎn)組成的競賣工作小組，對拍賣過程進(jìn)行監(jiān)督。(2) 對市場同類物品的收購價進(jìn)行充分的調(diào)查、摸底，預(yù)測其大致趨勢和走向，合理確定保留價。(3) 對拍賣處置結(jié)果實(shí)行會簽。(4) 組織職工到場觀摩，公布拍賣結(jié)果。(5) 把拍賣的信息以公開的形式通報(bào)。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。清點(diǎn)數(shù)量或過磅稱重工程物資部61. 在清點(diǎn)廢舊物資數(shù)量或過磅過程中弄虛作假，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)失?！瘛瘛?1) 監(jiān)察審計(jì)人員、保衛(wèi)人員對廢舊物資運(yùn)輸車輛從入廠、過磅、裝車、出廠全程監(jiān)督并作好記錄。(2) 組織職工參與廢舊物資過磅、裝車等環(huán)節(jié)，接受群眾監(jiān)督。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門、安全保衛(wèi)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。12．質(zhì)保期缺陷（1）流程圖質(zhì)保缺陷處理設(shè)備監(jiān)造流程（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)保期缺陷流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級防控措施防控主體問責(zé)追究質(zhì)保期缺陷缺陷責(zé)任認(rèn)定物資使用部門人員62. 將應(yīng)由供應(yīng)商承擔(dān)的缺陷責(zé)任，認(rèn)定為本單位承擔(dān)?！瘛?1) 設(shè)備使用部門等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。物資使用部門、物資管理部、監(jiān)察審計(jì)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。缺陷消除情況 驗(yàn)收物資使用部門人員63. 和供應(yīng)商通過私下交易，延緩維修和不維修?！瘛?1) 缺陷消除情況驗(yàn)收由多部門、多人參與，并履行簽名手續(xù)，嚴(yán)格執(zhí)行“誰驗(yàn)收、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的驗(yàn)收制度。支付質(zhì)保金物資使用部門、工程物資部64. 降低對供應(yīng)商的處罰力度，以謀取不正當(dāng)利益?！?1) 制定設(shè)備質(zhì)保金管理辦法，明確質(zhì)保金期限和支付程序。(2) 在合同中明確質(zhì)保期和缺陷責(zé)任認(rèn)定。65. 提前或拖延支付質(zhì)保金，以謀取不正當(dāng)利益。●缺少“設(shè)備監(jiān)造”廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表13 日常物資管理 （1)流程圖 （2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表日 常 物 資 采 購確定采購方式環(huán)節(jié)工程物資部部門人員、詢價采購不符合規(guī)定、拆分采購數(shù)量?！瘛瘛瘢?)嚴(yán)格執(zhí)行物資采購計(jì)劃，按照需求部門提供的計(jì)劃采購。（2）認(rèn)真執(zhí)行公司相關(guān)的制度要求。 (3)重要物資采購，物資會同需求、紀(jì)檢部門共同調(diào)研。常規(guī)采購定點(diǎn)采購。紀(jì)檢部門可到事后到供應(yīng)商處調(diào)查監(jiān)督。（4)多確定幾家采購單位，輪流采購，避免長期在同一供應(yīng)商處采購。（5）公司工程物資部、紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。具體采購環(huán)節(jié)工程物資部部門人員,采用混淆物資檔次、品牌或抬高價格等手法，損害企業(yè)利益?！瘛瘛?1) 制定本單位的工程物資管理辦法，明確物資計(jì)劃編制原則、物資采購規(guī)定、采購合同管理、供應(yīng)商管理等內(nèi)容。(2) 采用物資管理信息化系統(tǒng)，對物資采購計(jì)劃、采購數(shù)量和價格、到廠驗(yàn)收、支付貨款、出庫情況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)督，對超計(jì)劃采購情況系統(tǒng)自動報(bào)警，到廠不予驗(yàn)收、財(cái)務(wù)不予結(jié)算。(3) 紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門定期開展市場調(diào)研活動，了解近期購入物資價格。公司工程物資部、紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門按照《中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。