證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引-資料下載頁
2025-07-20 05:41本頁面
【正文】 立判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。三、投資者應(yīng)當(dāng)詳細了解私募債券相關(guān)辦法、指引，充分關(guān)注其可能存在無法轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。按照業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所對導(dǎo)致私募債券投資者超過200人的轉(zhuǎn)讓不予確認，私募債券持有人達到一定數(shù)量時，投資者可能出現(xiàn)無法進行轉(zhuǎn)讓的情況。同時，由于私募債券的非公開性與風(fēng)險特性，私募債券的轉(zhuǎn)讓可能不活躍，投資者隨時達成轉(zhuǎn)讓的意愿可能無法滿足。四、投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注私募債券發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險及可能的還本付息風(fēng)險。五、投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注私募債券可能存在的法律風(fēng)險。私募債券是證券市場新的品種，與此相關(guān)的法律、法規(guī)和配套制度尚待完善，相關(guān)的法律、法規(guī)和配套制度發(fā)生變化，可能會對私募債券持有人的權(quán)益產(chǎn)生影響。六、本風(fēng)險認知書的風(fēng)險揭示事項未能詳盡列明私募債券的所有風(fēng)險，投資者應(yīng)對其它相關(guān)風(fēng)險因素也有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與私募債券投資而遭受難以承受的損失。 投資者簽署欄:本人（投資者）對上述《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券風(fēng)險認知書》的內(nèi)容已經(jīng)充分理解，承諾本人具備私募債券合格投資者資格，愿意參與私募債券的投資，并愿意承擔(dān)私募債券的投資風(fēng)險。特此聲明股東代碼簽名日期（本風(fēng)險認知書一式二份，一份由證券公司留存?zhèn)洳?，一份由委托人保存）附?上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（機構(gòu)適用）序號機構(gòu)類型指標(biāo)數(shù)值1金融機構(gòu)2理財產(chǎn)品3企業(yè)法人注冊資本_________4合伙企業(yè) 認繳出資總額_____實繳出資總額______5其他機構(gòu)6是否已經(jīng)簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險認知書》總體判斷該投資者具備/不具備成為債券合格投資者條件本機構(gòu)承諾1.提供相關(guān)證明材料的真實性負責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實導(dǎo)致的一切后果。2．不存在重大未申報的不良信用記錄。3．不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事債券交易的情形。法人代表（簽字）： 日期：證券公司經(jīng)辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責(zé)人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責(zé)人簽字欄由證券公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字?！ ?上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（個人適用）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)數(shù)值1證券賬戶凈資產(chǎn)2債券投資基礎(chǔ)知識考試成績3最近兩年證券交易成交記錄4是否已經(jīng)簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險認知書》總體判斷該投資者具備/不具備成為債券合格投資者條件本人承諾1.本人對所提供相關(guān)證明材料的真實性負責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實導(dǎo)致的一切后果。2．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。3．本人不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事債券交易的情形?！?．本人身體健康，不存在不適宜從事債券交易的情形。投資者（簽字）： 日期：證券公司經(jīng)辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責(zé)人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責(zé)人簽字欄由證券公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字。 附件5上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求一、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報格式股東卡號賬戶名稱操作標(biāo)志A123456789賬戶名1AA987654321賬戶名2C 二、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報說明 文件命名規(guī)則 smzzh***** 其中: smzzh為中小企業(yè)私募債券合格投資者賬戶的簡稱； *****為5位會員代碼(同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字)； YYYYMMDD表示申報日期； NNN為批次號,每日從001開始。如果同一日報送多次,批次號按順序增加，不允許跳號、重復(fù)； 文件名大小寫敏感。 樣例: 填寫說明 股東卡號：首字母大寫，必須為指定交易在本會員的投資者賬戶； 賬戶名稱：投資者證券開戶名稱； 操作標(biāo)志：A代表申請，C代表注銷，大小寫敏感 注：填寫時不允許調(diào)整行列的位置，例如字段順序的調(diào)整。 報送權(quán)限 會員公司使用會籍Ekey進入債券專區(qū)欄目進行數(shù)據(jù)報送：SSE網(wǎng)站——債券專區(qū)——賬戶報備——私募債券合格投資者證券賬戶報備*。 報送時間要求 有效報送時間段為每個交易日9:00~16:00,10分鐘后反饋應(yīng)答文件,當(dāng)日17:00以后反饋本會員已審核通過的全量投資者賬戶數(shù)據(jù)（接口規(guī)范另行發(fā)布）。 報送范圍 報送范圍為符合本所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶要求的金融機構(gòu)自營類賬戶、資產(chǎn)管理類賬戶和經(jīng)紀類賬戶； 報送方式為增量數(shù)據(jù)報送； 同一股東賬戶可在一天內(nèi)、同一個批次內(nèi)多次申報，審核以最后一次為準； 如校驗發(fā)現(xiàn)申報文件或校驗文件中數(shù)據(jù)錯誤，則此整個申報批次數(shù)據(jù)不予錄入。29 / 30
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