證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報備工作指引-附件-資料下載頁
2025-07-20 05:16本頁面
【正文】 移的情況。八、本公司成為證券公司股東后，對于證監(jiān)會依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，要求本公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料的，將積極予以配合，并保證所提供的信息、資料真實、準(zhǔn)確、完整。九、本公司將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及《ＸＸ證券公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行股東職責(zé)，督促ＸＸ證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營；如ＸＸ證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，本公司將承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的責(zé)任。十、本公司成為證券公司股東后，自持股日起XX個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)（因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因，所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓或者變更的除外）。 十一、本公司違反上述承諾，給證券公司其他股東的合法權(quán)益造成損害的，本公司將依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 附件三 《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書》的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)至少承諾下列事項，并由證券公司及其法定代表人、董事長、負(fù)責(zé)變更持有5%以下股權(quán)股東事項的公司主要負(fù)責(zé)人簽章：本公司就本次變更持有5%以下股權(quán)股東相關(guān)事宜作出下列承諾，并愿意配合監(jiān)管部門調(diào)查處理，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。一、已將本公司上一年度經(jīng)審計財務(wù)報表及近期財務(wù)報表提供給現(xiàn)有股東和入股股東，上述報表數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，如實反映了本公司的資產(chǎn)、負(fù)債、風(fēng)險控制指標(biāo)、盈虧情況以及經(jīng)營能力等。對本公司可能存在的財務(wù)風(fēng)險（資本是否充實、資產(chǎn)有無潛在損失、營運資金是否充沛、有無到期債務(wù)可能無法償還的情況、有無或有負(fù)債及或有損失等）及業(yè)務(wù)風(fēng)險（有無違法違規(guī)經(jīng)營以及賬外經(jīng)營等），已如實告知股東。信息披露中不存在誤導(dǎo)和實質(zhì)疏漏情況。上述股東已完全知悉并認(rèn)可本公司現(xiàn)狀。二、本公司未在變更持有5%以下股權(quán)的股東時，為入股股東提供任何形式的財務(wù)支持或者擔(dān)保。三、報備文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 附件四 《法律意見書》的內(nèi)容要求包括但不限于以下情況： 報備文件的真實、準(zhǔn)確、完整性； 變更持有5%以下股權(quán)的股東行為及過程的合法性，是否存在潛在法律障礙或者糾紛； 股權(quán)受讓方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系是否已詳盡披露。律師獲取的證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東的法定程序證明文件，包括證券公司的內(nèi)部決策程序，股權(quán)受讓方、出讓方的內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)由上級單位或者監(jiān)管部門批準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序等（已作為報備文件單獨提交的除外），應(yīng)當(dāng)作為《法律意見書》的附件。 附件五 關(guān)于XX證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東的無異議函（范本）XX證券公司：你公司報送的《證券公司變更股東情況的報告》（文號）及相關(guān)文件收悉。經(jīng)研究，我局對XX受讓YY所持你公司XX萬元股權(quán)（占出資總額X%）無異議。 年 月 日抄送：XX工商行政管理局，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。15 /
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