【正文】 各負(fù)其責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，本行不斷完善股東代表大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，其核心目標(biāo)是在尊重和保護(hù)存款人利益的前提下，追求股東價(jià)值的長(zhǎng)期最大化。二、股本變動(dòng)及股東情況（一）股本結(jié)構(gòu)情況本行股本由自然人股和法人股組成，注冊(cè)資金為人民幣萬元，到年月日，股本總額：萬元，其中：法人股萬元，占；社會(huì)自然人股萬元，占；職工自然人股萬元，占；打包股元。前十大法人股東持股萬元，單戶最高持股比例為；前十大自然人股東持股萬元，自然人股最大單戶持股萬元，占比，原信用社股金轉(zhuǎn)入元。以上各項(xiàng)比例，均符合銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定。（二）股東情況截止年月日，溫嶺合行股東總?cè)藬?shù)為人，其中法人股東人，非職工自然人股東人，職工股東人。三、股東代表大會(huì)情況（一）股東代表大會(huì)基本情況本行嚴(yán)格按照《章程》規(guī)定的股東代表任職資格和選聘程序選舉產(chǎn)生股東代表，股東代表的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律法規(guī)和本行《章程》的有關(guān)規(guī)定。到報(bào)告期末，本行第三屆股東代表大會(huì)的代表由職工股東、其他自然人股東和法人股東分別根據(jù)：：的比例，按資格股一人一票、自然人投資股每股一票、法人投資股每股一票選舉產(chǎn)生。本行第三屆股東代表名額為名,選舉產(chǎn)生股東代表名，其中非職工自然人股東代表名，占；企業(yè)法人股東代表名，占；員工代表名，占，符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。本行較為合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行規(guī)范，確保了所有股東享有平等地位并能夠充分行使自己的權(quán)利。本行股東代表大會(huì)均由律師出具律師見證書。（二）召開股東代表大會(huì)情況本行全年共召開次股東代表大會(huì)，會(huì)議程序和到會(huì)人數(shù)、表決程序、會(huì)議次數(shù)符合章程要求。、第三屆股東代表大會(huì)第三次會(huì)議于年月日召開，會(huì)議應(yīng)到股東代表人，實(shí)到股東代表人（含代理人）。審議通過了《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)工作報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年決算、利潤(rùn)分配草案和年預(yù)算草案報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)對(duì)監(jiān)33 / 41事成員年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層成員年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行監(jiān)事會(huì)對(duì)董事成員年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股權(quán)管理辦法》、《汪竹松同志辭去浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行獨(dú)立董事職務(wù)》和《增選沃健同志為三屆董事會(huì)獨(dú)立董事》等九項(xiàng)決議。、第三屆股東代表大會(huì)第四次會(huì)議于年月日召開，會(huì)議應(yīng)到股東代表人，實(shí)到股東代表人（含代理人）。審議通過了關(guān)于修改《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行章程》部分條款、關(guān)于修改《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股份變動(dòng)管理辦法》部分條款、《關(guān)于籌建浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的可行性研究報(bào)告（草案）》、關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（籌）未來三年業(yè)務(wù)發(fā)展和資本籌集規(guī)劃（草案）》、《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行關(guān)于向各相關(guān)利益者征求股改工作意見情況的報(bào)告（草案）》、《關(guān)于浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（籌）股東資質(zhì)要求的報(bào)告（草案）》、《關(guān)于浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（籌）市場(chǎng)定位、經(jīng)營(yíng)方針和管理體制的報(bào)告（草案）》、關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案（草案）》、《關(guān)于增選郭斌同志為三屆董事會(huì)獨(dú)立董事》等九項(xiàng)決議。、第三屆股東代表大會(huì)第五次會(huì)議于年月日召開，會(huì)議應(yīng)到股東代表人，實(shí)到股東代表人（含代理人）。審議通過了關(guān)于《同意組建浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司》、關(guān)于《成立浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作領(lǐng)導(dǎo)小組及組成人員名單》、關(guān)于《溫嶺農(nóng)村合作銀行歷年未分配利潤(rùn)及任意盈余公積轉(zhuǎn)增資本方案（草案）》、關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)和認(rèn)定及凈資產(chǎn)處置工作方案（草案）》、關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開業(yè)期間經(jīng)營(yíng)損益處置意見》、關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股金處置方案（草案）》、關(guān)于《委托浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作領(lǐng)導(dǎo)小組聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問》、關(guān)于改制溫嶺農(nóng)商銀行承繼溫嶺農(nóng)合行退休員工享受的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)保障和福利待遇等八項(xiàng)決議。四、董事會(huì)的構(gòu)成及其工作情況（一）董事會(huì)的構(gòu)成情況本行嚴(yán)格按照《章程》規(guī)定的董事任職資格和選聘程序選舉董事，董事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求。溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆董事會(huì)成員情況姓名 性別 出生年月 學(xué)歷 社會(huì)職業(yè) 職務(wù) 代表的股 權(quán)類別王慧敏 男 在職研 究生 本行員工 董事、董事長(zhǎng) 員工股東34 / 41張才欣 男 本科 本行員工 董事、 行長(zhǎng) 員工股東童雄杰 男 本科 本行員工 董事、副行長(zhǎng) 員工股東王秀玉 男 高中 臺(tái)州市成奇鞋業(yè)有限公司董事長(zhǎng) 董事 法人股東陳根土 男 高中溫嶺市舜浦帽業(yè)有限公司黨支書、董事長(zhǎng)、溫嶺市工商聯(lián)（總商會(huì)）副會(huì)長(zhǎng)董事 法人股東顏玲明 男 大專臺(tái)州市明華工貿(mào)有限公司董事長(zhǎng)，省人大代表、臺(tái)州市工商聯(lián)（總商會(huì)）副會(huì)長(zhǎng)董事 法人股東王雪萍 女 大專 溫嶺市澤國(guó)鎮(zhèn)東河居民委員會(huì)主任、溫嶺市人大代表 董事 自然人股東羅友法 男 高中 振興船舶修造有限公司總經(jīng)理 董事 自然人股東張伯清 男 高中 溫嶺市新河鎮(zhèn)下張村黨總支書記 董事 自然人股東趙加平 男 高中 溫嶺市大溪鎮(zhèn)山市村村民委員會(huì)主任 董事 自然人股東蔣正祥 男 中專 溫嶺市石橋頭鎮(zhèn)下洞橋村黨支部書記 董事 自然人股東黃華新 男 博士浙江大學(xué)人文學(xué)院院長(zhǎng)，浙江大學(xué)工程國(guó)家社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新基地主任獨(dú)立董事非股東（二）董事會(huì)工作情況本行現(xiàn)有董事人，其中，農(nóng)戶（農(nóng)村工商戶）、企業(yè)、本行職工擔(dān)任董事的比例為：：，即農(nóng)戶（含農(nóng)村工商戶）擔(dān)任董事人，占；企業(yè)法人擔(dān)任董事人，占；本行職工擔(dān)任董事人，占。農(nóng)戶的董事由農(nóng)戶、個(gè)體工商戶、其他自然人不同群體的代表組成；另有獨(dú)立董事人。上述比例符合章程及銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、人事薪酬委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，制定了各專業(yè)委員會(huì)的工作規(guī)則，明確各專業(yè)委員會(huì)的工作職責(zé)。本行董事會(huì)年度共召開次董事會(huì)會(huì)議，各次會(huì)議召開情況如下：、浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議溫嶺合行第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議于年月日召開，應(yīng)到董事人，實(shí)到人，到會(huì)率。會(huì)議審議通過號(hào)至號(hào)計(jì)項(xiàng)決議。會(huì)議主要內(nèi)容：）聽取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作報(bào)告（草案）》的議案；）提取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)工作報(bào)告（草案）》的議案）聽取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年解決算、利潤(rùn)分配草案和年預(yù)算草案報(bào)告（草案）》》35 / 41的議案；）聽取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)對(duì)監(jiān)事成員年度績(jī)效評(píng)價(jià)將結(jié)果報(bào)告（草案）》的議案；）聽取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層成員年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告（草案）》的議案；）聽取和審議關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股權(quán)管理辦法（草案）》的議案；）審議關(guān)于董事會(huì)閉會(huì)期間授權(quán)董事長(zhǎng)審批股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案；）審議關(guān)于提名沃健同志為溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案；）審議關(guān)于調(diào)整溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆董事會(huì)各專門委員會(huì)組成人員的議案；）審議關(guān)于年度重大固定資產(chǎn)購建立項(xiàng)的議案；）審議關(guān)于大溪支行潘郎分理處升格為支行的議案；）審議關(guān)于年度浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行獨(dú)立董事和外部董、監(jiān)事薪酬方案的議案；）聽取和審議溫嶺農(nóng)合行三屆股東代表大會(huì)第三次會(huì)議議程的議案。、浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議溫嶺合行第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議于年月日召開，應(yīng)到董事人，實(shí)到人，到會(huì)率。會(huì)議審議通過號(hào)至號(hào)計(jì)項(xiàng)決議。會(huì)議主要內(nèi)容：）審議撤銷公司銀行部，將零售銀行部更名為市場(chǎng)發(fā)展部，渠道中心更名為電子銀行中心；）審議提名吳紅列同志為第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人；）審議補(bǔ)提一般準(zhǔn)備金，補(bǔ)提額度為萬元以內(nèi)；）審議修改《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主要職責(zé)及議事規(guī)則》部分條款，增加審計(jì)委員會(huì)案防管理?xiàng)l職責(zé)；）審議制定《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行呆賬核銷實(shí)施辦法（草案）》；）聽取郭華明總經(jīng)理作《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年度呆賬核銷計(jì)劃》的情況說明；）聽取張才欣行長(zhǎng)作《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年一季度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作報(bào)告》。、浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議溫嶺合行第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議于年月日召開，應(yīng)到董事人，實(shí)到人，缺席董事：王雪萍，到會(huì)率。會(huì)議審議通過號(hào)至號(hào)計(jì)項(xiàng)決議。會(huì)議主要內(nèi)容：）聽取張才欣行長(zhǎng)作《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行年上半年工作報(bào)告》；）聽取和審議《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則（草案）》；）聽取和審議王慧敏董事長(zhǎng)作關(guān)于聘請(qǐng)浙江同方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)溫嶺合行進(jìn)行清產(chǎn)核資的情況說明；）審議提名郭斌同志為溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。、浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議溫嶺合行第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議于年月日召開，應(yīng)到董事人，實(shí)到人，缺席董事：羅友法，到會(huì)率。會(huì)議審議通過號(hào)至號(hào)計(jì)項(xiàng)決議。會(huì)議主要內(nèi)容：）聽取張才欣行長(zhǎng)作《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行三季度工作報(bào)告》；）審議修改《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行章程》部分條款；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于修改《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股份變動(dòng)管理辦法》部分條款情況說明；）聽取彭文晏總經(jīng)理作關(guān)于修改《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》部分條款的情況36 / 41說明；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于《籌建溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司可行性研究報(bào)告（草案）》的情況說明；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于向各相關(guān)利益者征求股改工作意見結(jié)論的報(bào)告（草案）的情況說明；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案（草案）》的結(jié)論說明；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(籌)股東資質(zhì)要求的報(bào)告（草案）》的情況說明；）聽取和審議童雄杰副行長(zhǎng)作關(guān)于浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆股東代表大會(huì)第四次會(huì)議議程事項(xiàng)的說明）聽取張才欣行長(zhǎng)作關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（籌）未來三年業(yè)務(wù)發(fā)展及資本募集規(guī)劃（草案）》的情況說明，）聽取張才欣行長(zhǎng)作關(guān)于《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（籌）市場(chǎng)定位、經(jīng)營(yíng)方針和管理體制的報(bào)告（草案）》的情況說明。、浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議溫嶺合行第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議于年月日召開，應(yīng)到董事人，實(shí)到人，到會(huì)率。會(huì)議審議通過號(hào)至號(hào)計(jì)項(xiàng)決議。會(huì)議主要內(nèi)容：）聽取和審議王慧敏董事長(zhǎng)作《同意浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司》 的情況說明；）聽取王慧敏董事長(zhǎng)作《成立浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作領(lǐng)導(dǎo)小組及組成人員名單》的情況說明；）聽取和審議《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行歷年未分配利潤(rùn)及任意盈余公積轉(zhuǎn)增資本方案（草案）》；）聽取和審議 《浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估和認(rèn)定及凈資產(chǎn)處置工作方案（草案）》；）聽取和審議《浙江溫嶺農(nóng)合作銀行清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日至浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開業(yè)期間經(jīng)營(yíng)損益處置意見》；）聽取和審議 《浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行股金處置方案（草案）》；）聽取和審議《委托浙江溫嶺農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作領(lǐng)導(dǎo)小組聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問》；）聽取和審議關(guān)于改制后的溫嶺農(nóng)商銀行承接溫嶺農(nóng)合行退休員工享受的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)保障和福利待遇的情況說明；）聽取和審議《調(diào)整石橋頭支行和城南支行綜合樓購建立項(xiàng)》；）聽取和審議王慧敏董事長(zhǎng)作關(guān)于浙江溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆股東代表大會(huì)第五次會(huì)議議程事項(xiàng)的說明。（三）獨(dú)立董事工作情況年，黃華新同志繼續(xù)擔(dān)任溫嶺農(nóng)村合作銀行三屆董事會(huì)獨(dú)立董事，他嚴(yán)格按照本行《章程》和《獨(dú)立董事制度》規(guī)定，認(rèn)真參加董事會(huì)會(huì)議，審議各項(xiàng)議題、議案，從維護(hù)股東利益的角度發(fā)表了獨(dú)立意見，履行了獨(dú)立董事的權(quán)利和義務(wù)。黃華新作為董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委委員會(huì)和人事薪酬委員會(huì)的副主任委員，堅(jiān)持參加會(huì)議，并發(fā)表意見，在本行工作時(shí)間超過個(gè)工作日，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的職能作用，有力地維護(hù)了股東的各項(xiàng)權(quán)益。 37 / 41（四）董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)行情況溫嶺農(nóng)村合作銀行董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、人事薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)和董事會(huì)辦公室。各專門委員會(huì)分別制訂有相應(yīng)的議事規(guī)則和主要職責(zé)。、人事薪酬委員會(huì)：年度召開一次會(huì)議，主要討論內(nèi)容：商議年度溫嶺農(nóng)村合作銀行獨(dú)立董事和外部董、監(jiān)事薪酬方案事項(xiàng)。、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)：貴合行董事會(huì)下設(shè)的關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)會(huì)由人組成，主任委員由獨(dú)立董事黃華新?lián)?。年共召開二次會(huì)議，通報(bào)了各期關(guān)聯(lián)交易總額情況，討論并審議了關(guān)聯(lián)交易原則及風(fēng)險(xiǎn)控制狀況。、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：貴合行董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由人組成，主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān)任。年共召開七次會(huì)議，討論并審議各季度不良信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類認(rèn)定、呆賬核銷、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金抵留和退還事項(xiàng)等事項(xiàng)。、審計(jì)委員會(huì)：貴行董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)由人組成，主任委員由獨(dú)立董事?lián)巍Ｄ甓日匍_六次會(huì)議，主要內(nèi)容：通報(bào)年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)；匯報(bào)年度審計(jì)工作計(jì)劃；商議決定開展基建裝修項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)、對(duì)大溪支行潘郎分理處主任提拔為潘郎二級(jí)支行行長(zhǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)后位的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人開展專項(xiàng)審計(jì)和部分支行內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目審計(jì)等專項(xiàng)審計(jì)工作；審議通過了各專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目處罰建議；聘請(qǐng)外部審計(jì)對(duì)貴行股份制改制進(jìn)行清產(chǎn)核資審計(jì)；對(duì)貴行年度年報(bào)審計(jì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決；審計(jì)部匯報(bào)年度各專項(xiàng)審計(jì)工作結(jié)果；審計(jì)委員會(huì)確定年度審計(jì)工作項(xiàng)目。五、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及其工作情況（一）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成情況本行監(jiān)事的任職資格和選聘程序、監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成均符合《章程》的規(guī)定要求。到報(bào)告期末，本行監(jiān)事會(huì)由名監(jiān)事組成，其中企業(yè)法人監(jiān)事名，職工監(jiān)事名，其它自然人監(jiān)事名。溫嶺農(nóng)村合作銀行