投資資金存管業(yè)務操作規(guī)程農(nóng)行)-資料下載頁
2025-07-07 14:01本頁面
【正文】 還投資人。修改/添加代理人資料（1）個人投資者申請修改代理人資料,需填寫《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》（一式三聯(lián)），將本人有效身份證件原件及復印件、簽約的金穗借記卡一并交銀行操作員。機構投資者申請修改代理人資料，需填寫《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》（一式三聯(lián)），將營業(yè)執(zhí)照或法人組織機構代碼證原件及加蓋公章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證原件及復印件、法定代表人《授權委托書》、經(jīng)辦人身份證件原件及復印件、簽約的金穗借記卡一并交銀行操作員。（2）銀行操作員審核《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》填寫是否規(guī)范、內容是否完整，證件和資料是否齊全、有效，機構投資者蓋章是否與預留銀行印章一致。無誤后進入修改代理人資料交易菜單刷卡讀入金穗借記卡號、錄入券商機構代碼，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理；銀行操作員核對返回界面中投資者原代理人資料與投資者填寫的《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》信息，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理；選擇錄入代理人修改/添加項：證件類型、證件號碼、姓名、電話號碼、聯(lián)系地址、郵政編碼、代理時間、代理授權級別，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。（3）銀行操作人員收到受理成功信息后，打印并審核《代理人資料修改》回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認，在《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》和《代理人資料修改》回單上加蓋銀行業(yè)務章和操作員名章。銀行將投資者提交的法定代表人證明書法定代表人證明書和法定代表人《授權委托書》及資料復印件、《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》的銀行留存聯(lián)和《代理人資料修改》回單的一聯(lián)留存，另一聯(lián)《代理人資料修改》回單和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》的客戶留存聯(lián)連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者，《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務申請表》的證券公司留存聯(lián)待匯總后移交證券公司。（4）收到受理不成功信息時須向投資人說明原因，并將金穗借記卡等相關資料交還投資人。（十）查詢客戶信息/代理人資料查詢（1） 投資者申請客戶信息/代理人資料查詢，向銀行操作員提供簽約的金穗借記卡。（2） 銀行操作員進入客戶信息查詢（或代理人資料查詢）交易菜單刷入讀入金穗借記卡號、錄入券商機構代碼，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。（3）操作員收到受理成功信息后，將查詢結果告知投資者。查詢完畢將金穗借記卡投資者。查詢存管賬戶資金（1）投資者申請存管賬戶資金查詢，向銀行操作員提供簽約的金穗借記卡。（2）銀行操作員進入查詢存管賬戶資金交易菜單刷入讀入金穗借記卡號、錄入券商機構代碼，選擇幣種，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。（3）操作員收到受理成功信息后，將查詢結果告知投資者。查詢完畢后將金穗借記卡交投資者。券商機構代碼查詢（1）銀行操作員進入券商機構代碼查詢交易菜單，選擇錄入：券商機構代碼或區(qū)域選擇列表，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。（2）操作員收到受理成功信息后，將查詢結果告知查詢人。柜臺交易流水查詢（1）銀行操作員進入柜臺交易流水查詢交易菜單，選擇錄入查詢標志：本柜員或本網(wǎng)點，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。 （2）操作員收到受理成功信息后，可查詢到當日柜臺本柜員或本網(wǎng)點的交易流水。柜臺存管賬戶轉帳流水查詢（1）銀行操作員進入柜臺轉帳流水查詢菜單，選擇錄入查詢標志：本柜員或本網(wǎng)點，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。 （2）操作員收到受理成功信息后，可查詢到當日柜臺本柜員或本網(wǎng)點的存管賬戶轉賬交易流水。打印證券余額明細單（1）個人投資者申請打印證券余額明細單,需將本人有效身份證件原件及復印件、簽約的金穗借記卡一并交銀行操作員。機構投資者申請打印債券余額明細單，需將營業(yè)執(zhí)照或法人組織機構代碼證原件及加蓋公章的復印件、簽約的金穗借記卡一并交銀行操作員。（2）銀行操作員審核投資者提交的證件和資料是否齊全、有效，機構投資者蓋章是否與預留銀行印章一致。無誤后進入打印證券余額明細單交易菜單刷卡讀入金穗借記卡號，提請投資者輸入存管賬戶密碼，錄入券商機構代碼和投資者資料，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。個人投資者錄入：證件種類、證件號碼。機構投資者錄入：證件種類選擇營業(yè)執(zhí)照或法人組織機構代碼證、證件號碼選擇營業(yè)執(zhí)照號碼或法人組織機構代碼。(3）銀行操作人員收到受理成功信息后，打印并審核《打印證券余額明細單》回單，無誤后與連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者。（4）收到受理不成功信息時須向投資人說明原因，并將金穗借記卡等相關資料交還投資人。第十二條 營業(yè)網(wǎng)點的月初操作 每月初，操作員須打印上月柜臺交易流水報表、柜臺存管帳戶轉帳流水報表、簽約解約登記簿報表、存管帳戶凍結（解凍）登記簿、存管帳戶凍結預到期報表。 第五章 附 則第十三條 本操作規(guī)程由總行負責制訂、解釋、修改。第十四條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。19 / 19
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