投資資金存管業(yè)務(wù)操作規(guī)程農(nóng)行)-展示頁
2025-07-16 14:01本頁面
【正文】 務(wù)申請表》的銀行留存聯(lián)和《新客戶簽約》回單的一聯(lián)留存，另一聯(lián)《新客戶簽約》回單、《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》的客戶留存聯(lián)連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者，《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》的證券公司留存聯(lián)匯總后移交證券公司。 機構(gòu)投資者錄入：機構(gòu)名稱、證件種類選擇營業(yè)執(zhí)照或法人組織機構(gòu)代碼證、證件號碼選擇營業(yè)執(zhí)照號碼或法人組織機構(gòu)代碼、地址、郵編、電子信箱、電話號碼。無誤后進入新客戶簽約交易菜單刷卡讀入金穗借記卡號，提請投資者輸入借記卡密碼，錄入券商機構(gòu)代碼、同名股東代碼卡個數(shù)，選擇股東賬號類別及輸入股東代碼卡號，提請投資者設(shè)置存管賬戶密碼與證券交易密碼，選擇郵寄對賬單選項，錄入投資者資料，經(jīng)審核無誤，提交系統(tǒng)處理。機構(gòu)投資者申請新客戶簽約，需填寫《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》（一式三聯(lián)）和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》（一式三聯(lián)），將企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書）正本或副本原件及加蓋公章的復(fù)印件、法人組織機構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證件原件及復(fù)印件、法定代表人《授權(quán)委托書》、銀行預(yù)留印章、經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件、機構(gòu)股東代碼卡原件及復(fù)印件、金穗借記卡一并交銀行操作員。交易開始前20分鐘做好受理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的準備。按地區(qū)和證券公司生成并打印相關(guān)報表，提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門。第七條 總中心的日終操作 （一）日終對當日交易數(shù)據(jù)備份； （二）對投資者證券買賣資金、基金公司開放式基金買賣資金、客戶交易結(jié)算資金存取等進行清算，并與證券公司進行投資者客戶交易結(jié)算資金賬戶對賬；（三）接收中國證券登記結(jié)算有限責任公司數(shù)據(jù)，對證券公司代理證券買賣資金進行法人清算；（四）日終后對當日交易處理結(jié)果備份；（五）生成并打印數(shù)據(jù)未上收分行的當日資金清算差額報表，于次日送資金清算部門進行資金清算和劃撥；（六）每日做好交易日志。 （二）在業(yè)務(wù)開始30分鐘前啟動業(yè)務(wù)進程。 第四條 客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)發(fā)起方式主要包括:營業(yè)網(wǎng)點柜臺、電話銀行、網(wǎng)上銀行等?？傂胸撠熆蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督；分行負責客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的組織實施；營業(yè)網(wǎng)點負責客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)受理。中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會第3號令）、中國人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》，特制定本規(guī)程。 第二條 客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)由總行（總中心）、分行（分中心）和營業(yè)網(wǎng)點共同組成。 第三條 客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的交易信息采取逐級實時傳輸?shù)姆绞剑矗籂I業(yè)網(wǎng)點將投資者簽約、客戶交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬、客戶資料修改等交易申請信息，經(jīng)分中心實時發(fā)送至總中心，總中心將交易確認信息實時下發(fā)分中心，分中心轉(zhuǎn)至營業(yè)網(wǎng)點。第二章 總中心的業(yè)務(wù)操作第五條 總中心的日初操作 （一）對系統(tǒng)進行初始化。第六條 總中心的日間操作（一）接收分中心發(fā)送的受理交易信息；（二）接收證券公司發(fā)送的信息文件；（三）實時監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)交易；（四）及時處理系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的異常情況；（五）對系統(tǒng)的運行進行維護。 第三章 分中心業(yè)務(wù)操作第八條 分中心的日間操作（一）實時監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)交易；（二）及時協(xié)助總中心處理系統(tǒng)運行中和交易處理中出現(xiàn)的異常情況；第九條 分中心的日終操作。 第四章 營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務(wù)操作第十條 客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)網(wǎng)點日初操作。 第十一條 營業(yè)網(wǎng)點日間操作（一）簽約新客戶簽約（1）個人投資者申請新客戶簽約,需填寫《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》（一式三聯(lián)）和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》（一式三聯(lián)），將本人有效身份證件原件及復(fù)印件、同名證券賬戶卡原件及復(fù)印件、金穗借記卡一并交銀行操作員。（2）銀行操作員審核《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》和《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》填寫是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整，證件和資料是否齊全、有效，機構(gòu)投資者蓋章是否與預(yù)留銀行印章一致。 個人投資者錄入：投資者姓名、證件種類、證件號碼、地址、郵編、電子信箱、電話號碼。（3）銀行操作人員收到受理成功信息后，打印并審核《新客戶簽約》回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認，在《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》、
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