【導(dǎo)讀】規(guī)及相關(guān)政策，制定本辦法。有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照本辦法及齊魯股交中心有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，開展股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。第四條齊魯股交中心提供網(wǎng)上協(xié)議轉(zhuǎn)讓和柜臺(tái)協(xié)議轉(zhuǎn)讓兩種股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式?！氨O(jiān)管部門”是指山東省金融工作辦公室；“申請(qǐng)人”是指擬在齊魯股交中心掛牌的非上市股份有限公司；申請(qǐng)人應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)簽。根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)確定整體變更基準(zhǔn)。日，按不高于賬面凈資產(chǎn)值折合股本總額整體變更為股份有限公司；掛牌申報(bào)材料經(jīng)齊魯股交中心專家審核委員會(huì)審核通過后，報(bào)監(jiān)管部門備案；辦理股權(quán)托管手續(xù)，并在齊魯股交中心網(wǎng)站披露掛牌信息，齊魯股交中心組。權(quán)掛牌有關(guān)的法律法規(guī)，知悉掛牌公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；事項(xiàng)的合法性作出判斷；關(guān)報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十九條定向私募股權(quán)價(jià)格的確定應(yīng)當(dāng)合理、公允，不得損害股東的利益。第二十條公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

　　

【正文】 當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日成交總量、當(dāng)日成交總額。 股權(quán)掛牌首日，前成交均價(jià)為該股權(quán)定向私募時(shí)的私募價(jià)。 第四十條 報(bào)價(jià)信息和成交信息歸 齊魯股交中心 所有，未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲(chǔ)、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。 第六章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理 第四十一條 發(fā)生下列轉(zhuǎn) 讓異常情況之一，導(dǎo)致市場(chǎng)部分或全部轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行的， 齊魯股交中心 可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施： （一）不可抗力； （二）意外事件； （三）技術(shù)故障； （四）非 齊魯股交中心 所能控制的其他異常情況； （五）其它必須臨時(shí)停市或停牌的原因。 第四十二條 齊魯股交中心 對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的應(yīng)及時(shí)予以公告。 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后， 齊魯股交中心 可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。 第四十三條 因轉(zhuǎn)讓異常情況及 齊魯股交中心 采取應(yīng)對(duì)措施造成的損失， 齊魯股交中心 不承擔(dān)賠償責(zé)任 。 第七章 清算交收 第四十四條 齊魯股交中心 負(fù)責(zé)辦理客戶的股權(quán)和資金的清算交收，實(shí)行全額保證金交易，交易保證金由第三方銀行存管。 第四十五條 投資人應(yīng)在資金保管機(jī)構(gòu)單獨(dú)開立交易專用存款賬戶作為指定結(jié)算賬戶。 第四十六條 投資人提交委托買入掛牌公司股權(quán)的，須在提交委托前將所需資金（包括各項(xiàng)費(fèi)用）足額存入資金保管機(jī)構(gòu)的資金結(jié)算賬戶。 第四十七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交收日為每個(gè)轉(zhuǎn)讓 T 日（以下簡(jiǎn)稱“ T 日”）， T 日最終交收時(shí)點(diǎn)為 15:00。 24 第四十八條 對(duì) T日股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付股權(quán)及資金， 齊魯股交中心 于 T日清算時(shí)辦理資金記賬及股權(quán)過戶登記。清算交收后， 齊魯股交中心 將投資人資金結(jié)算帳戶發(fā)生的明細(xì)和余額發(fā)送到投資人的資金存管銀行。 投資人 T日委托賣出的未成交的股權(quán)，相應(yīng)委托在 T日清算后失效，有關(guān)股權(quán)在 T+1日可繼續(xù)申報(bào)賣出。 投資人 T日買入的股權(quán)在交收成功后，于 T+5日可用。 投資人 T日在清算前撤銷買入委托，股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在收到撤單確認(rèn)后，將對(duì)應(yīng)資金劃回原賬戶。 投資人 T日的未成交買入委托，在 T日清算時(shí)失效，對(duì)應(yīng)資金當(dāng)天劃回原賬戶。 第八章 附則 第四十九條 通過 齊魯股交中心 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，依照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 齊魯股交中心 另有特別規(guī)定的，可按其規(guī)定。 第五十條 本規(guī)則中所述時(shí)間，以 齊魯股交中心 交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。 第五十一條 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及 齊魯股交中心 相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。 第五十二條 本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”、“小于”不含本數(shù)，“以上 ” 含本數(shù)。 第五十三條 本規(guī)則由 齊魯股交中心 負(fù)責(zé)解釋。 第五十四條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 25 齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則 第 一條 為指導(dǎo)掛牌公司做好信息披露工作，規(guī)范信息披露的行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)齊魯股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“ 齊魯股交中心 ”）有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標(biāo)準(zhǔn)，掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。 本規(guī)則所稱“信息披露”指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在 齊魯股交中心 網(wǎng)站上、以規(guī)定的方式公布信息。 第三條 掛牌公司應(yīng)制定信息披露制度，設(shè)置董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。公司召開股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員會(huì)議時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)參加。 第四條 掛牌公司 及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第五條 在重大信息未披露前，任何信息知情人不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益或損害他人利益。 第六條 推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，對(duì)其披露信息進(jìn)行審查。 第七條 齊魯股交中心 對(duì)掛牌公司信息披露事務(wù)、推薦機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌公司信息披露的督導(dǎo)情況進(jìn)行監(jiān)督。 第二章 掛牌信息披露 第八條 公司股權(quán)掛牌應(yīng)披露股權(quán)掛牌說明書等。 第九條 披露的股權(quán)掛牌說明書應(yīng)依據(jù)《齊魯股權(quán)托管交易中心 股權(quán)掛牌說明書基本內(nèi)容和要求》等有關(guān)規(guī)定編制。 第三章 定期報(bào)告 第十條 掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，掛牌公司可自愿編制并披露季度報(bào)告。 第十一條 年度報(bào)告、半年度報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)； （三）股本變動(dòng)及股東情況 ； （四） 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 ； （五） 公司治理結(jié)構(gòu) ； （六） 董事會(huì)報(bào)告 ，包括但不限于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及募集資金使用等重大事項(xiàng)介紹； （七） 重要事項(xiàng)，包括但不限于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、 重 大訴訟、重大仲裁、重大資產(chǎn)收購、合并、分立； （八） 監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ； （九） 財(cái)務(wù)報(bào)告 （需審計(jì)的包括審計(jì)意見和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注。不需審計(jì)的包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注）。 26 編制具體要求由 齊魯股交中心 另行規(guī)定。 第十二條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。掛牌公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 第十三條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。半年度報(bào) 告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)： （一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的； （二）擬在下半年進(jìn)行定向私募的； （三） 齊魯股交中心 認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他情形。 第十四條 掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。 第十五條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過年度報(bào)告或半年度報(bào)告之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面和電子文檔方式報(bào)送并披露以下文件： （一）年度報(bào)告或半年 度報(bào)告； （二）審計(jì)報(bào)告書（如適用）； （三）董事會(huì)決議及其公告文稿； （四） 齊魯股交中心 要求的其他文件。 第十六條 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過審計(jì)的，若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，公司應(yīng)說明注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，公司應(yīng)披露審計(jì)意見全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的說明。 第十七條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明報(bào)告的編制和 審核程序是否符合 齊魯股交中心 的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映掛牌公司的實(shí)際情況。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。 第四章 臨時(shí)報(bào)告 第十八條 掛牌公司召開董事會(huì)，董事會(huì)決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子文檔的方式向 齊魯股交中心 報(bào)告并披露公告： （一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失； （三）合并、分立、解散及破產(chǎn)； （四）控股股 東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； （五）重大資產(chǎn)重組； （六）重大關(guān)聯(lián)交易； （七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保； （八） 董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； （九） 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十） 增資擴(kuò)股或在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市； （十一） 齊魯股交中心 認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。 第十九條 披露的董事會(huì)決議公告包括但不限于下列內(nèi)容： （一）會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式； （二）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的說明； （三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受 托董事姓名； 27 （四）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由； （五）涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況； （六）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。 第二十條 掛牌公司召開監(jiān)事會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子文檔的方式向 齊魯股交中心 報(bào)告并披露公告。披露的監(jiān)事會(huì)決議公告包括但不限于下列內(nèi)容： （一）會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式； （二）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的說明； （三）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)和 姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名； （四）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由； （五）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。 第二十一條 掛牌公司在年度股東大會(huì)召開二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日前，以公告等方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在 齊魯股交中心 網(wǎng)站上披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。 第二十二條 掛牌公司召開股東 大會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子文檔的方式向 齊魯股交中心 報(bào)告并披露公告。披露的股東大會(huì)決議公告包括但不限于下列內(nèi)容： （一）會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式； （二）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的說明； （三）出席會(huì)議的股東 （ 代理人 ） 人數(shù)．所持 （ 代理 ） 股權(quán)及占掛牌公司有表決權(quán)總股權(quán)的比例； （四）提案的表決方式； （五）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果 （ 對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或姓名，持股比例和提案內(nèi)容。涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決 情況 ） ； （六）法律意見書的結(jié)論性意見。若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。 第二十三條 掛牌公司有限制轉(zhuǎn)讓的股權(quán)解除轉(zhuǎn)讓限制前兩個(gè)工作日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布解除轉(zhuǎn)讓限制的公告。 第五 章 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌公司信息披露的督導(dǎo) 第二十四條 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)至少配備具有 會(huì)計(jì) 和法律專業(yè)知識(shí)人員各一名，負(fù)責(zé)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。 第二十五條 推薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。 第 六 章 信息披露的監(jiān)管 第二十 六條 齊魯股交中心 對(duì)掛牌公司披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。 第二十七條 掛牌公司披露的信息存在錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)性陳述的， 齊魯股交中心 可要求掛牌公司作出說明并公告。 第二十八條 齊魯股交中心 對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出問詢并要求披露的，掛牌公司不得以相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或需要保密等為由不履行回復(fù)或公告。 第二十九條 掛牌公司不履行其信息披露義務(wù)的， 齊魯股交中心 將視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入掛牌公司誠(chéng)信檔案： （一）談話提醒； 28 （二）警告； （三）通報(bào)批評(píng)； （四）暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓； （五）終止 掛牌。 第 七 章 附則 第三十條 本規(guī)則由 齊魯股交中心 負(fù)責(zé)解釋。 第三十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 29 齊魯股權(quán)托管 交易中心 股權(quán)登記托管業(yè)務(wù) 規(guī)則 第一章 總則 第一條 齊魯股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“ 齊魯股交中心 ”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和山東省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省金融辦”）《關(guān)于加強(qiáng)非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見》（魯金辦字 [2020]150號(hào)）等法規(guī)政策， 制定 本規(guī)則。 第二條 股權(quán)登記托管是指 齊魯股交中心 作為具有社會(huì)公信力的獨(dú)立主體，經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)和授權(quán)，接受 公 司 及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股份管理工作。 第三條 齊魯股交中心 為非上市公司（以下簡(jiǎn)稱“托管公司”）提供股權(quán)的集中登記托管服務(wù)。 第四條 本規(guī)則包括的內(nèi)容 本規(guī)則的主要內(nèi)容包括，股權(quán)登記業(yè)務(wù)細(xì)則和股份管理業(yè)務(wù)細(xì)則。 股權(quán)登記業(yè)務(wù)細(xì)則包括股權(quán)初始登記、股東名冊(cè)管理、股權(quán)變更登記、股權(quán)登記托管注銷、股權(quán)質(zhì)押登記等業(yè)務(wù)細(xì)則。 股份管理業(yè)務(wù)細(xì)則包括股權(quán)權(quán)益分派、賬戶掛失、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、股權(quán)登記資料變更等業(yè)務(wù)細(xì)則。 齊魯股交中心 將選擇托管公司中的優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)入掛牌企業(yè)后備資源庫。 第五條 在辦理股權(quán)登 記托管業(yè)務(wù)時(shí)，托管公司及其股東應(yīng)保證所提交全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。 第六條 完成托管登記后，托管公司應(yīng)對(duì)本規(guī)則完全認(rèn)同，并確認(rèn) 齊魯股交中心 出具的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的有效證明。 第