【導(dǎo)讀】自治區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局編。為進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的行政執(zhí)法行為和安全生。產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)的制作、使用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》。和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，國(guó)。家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局組織北京、河北、黑龍江、江蘇、浙江、山。東、福建、廣東、重慶等?。ㄊ校┌踩a(chǎn)監(jiān)督管理局和中國(guó)海洋石。書(shū)、決定送達(dá)執(zhí)行類執(zhí)法文書(shū)、行政復(fù)議程序類執(zhí)法文書(shū)、行政復(fù)議。實(shí)體類執(zhí)法文書(shū)5部分，包括64種行政執(zhí)法文書(shū)的文書(shū)式樣、文書(shū)。簡(jiǎn)要說(shuō)明、文書(shū)制作說(shuō)明、文書(shū)制作注意事項(xiàng)等內(nèi)容。手冊(cè)不僅對(duì)各級(jí)安全監(jiān)管部門的行政執(zhí)法工作具有指導(dǎo)示范作。用，對(duì)進(jìn)一步提高各級(jí)安全監(jiān)管部門行政執(zhí)法水平、預(yù)防行政執(zhí)法風(fēng)。險(xiǎn)、減少行政執(zhí)法責(zé)任追究也頗有借鑒意義。第一部分立案結(jié)案告知類執(zhí)法文書(shū)。第二部分調(diào)查取證整改類執(zhí)法文書(shū)

　　

【正文】 機(jī)關(guān) 地點(diǎn) 聽(tīng)證時(shí)間 年 月 日 時(shí) 分至 年 月 日 時(shí) 分 主持人 聽(tīng)證人 書(shū)記員 調(diào)查人員 證號(hào) 調(diào)查人員 證號(hào) 申請(qǐng) 聽(tīng)證單位法定代表人姓名 性別 年齡 工作單位（職務(wù)） 委托代理人 性別 年齡 工作單位（職務(wù)） 委托代理人 性別 年齡 工作單位（職務(wù)） 第三人 其他參與人員 聽(tīng)證記錄： 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人或其委托代理人（簽名）： 主持人（簽名）： 書(shū)記員（簽名）： 年 月 日 共 頁(yè) 第 頁(yè) 41 續(xù)頁(yè) 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人或其委托代理人（簽名）： 主持人（簽名）： 書(shū)記員（簽名）： 年 月 日 本頁(yè)不夠，可另附頁(yè)。 共 頁(yè) 第 頁(yè) 42 聽(tīng)證筆錄，是對(duì)聽(tīng)證會(huì)組織、過(guò)程和內(nèi)容的記錄性文書(shū)。 案件名稱 案件名稱應(yīng)與立案審批表相一致。 主持聽(tīng)證機(jī)關(guān) 即擬作出行政處罰的安全監(jiān)管部門，應(yīng)填寫(xiě)機(jī)關(guān)全稱。 聽(tīng)證會(huì)地點(diǎn)、時(shí)間 據(jù)實(shí)填寫(xiě)，時(shí)間應(yīng)標(biāo)明聽(tīng)證會(huì)起止具體時(shí)間 聽(tīng)證會(huì)主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員姓名和職務(wù) 據(jù)實(shí)填寫(xiě)，且與聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)相一致。 調(diào)查人員及證號(hào) 據(jù)實(shí)填寫(xiě)。 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人情況 據(jù)實(shí)填寫(xiě)。 委托代理人情況 據(jù)實(shí)填寫(xiě)。 第三人及 其他參與人員 據(jù)實(shí)填寫(xiě)。 聽(tīng)證記錄 自始至終如實(shí)記錄聽(tīng)證會(huì)的組織、進(jìn)展過(guò)程、情況和各方發(fā)言。 43 各方簽字 聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，由各方確認(rèn)無(wú)誤后，在聽(tīng)證記錄后一行，標(biāo)明“以上筆錄已閱，情況記錄屬實(shí)”，由申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人或其委托代理人、聽(tīng)證會(huì)主持人、書(shū)記員逐頁(yè)簽名，并填寫(xiě)日期、頁(yè)碼。 聽(tīng)證會(huì)前要做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。要認(rèn)真閱讀案件材料，熟悉案情，掌握案情的重點(diǎn)和關(guān)鍵，以及法律名稱、人名、地名、專業(yè)術(shù)語(yǔ)等。 筆錄應(yīng)盡量記錄各方原話，不能記錄原話的 ，也應(yīng)真實(shí)反映各方意愿。 筆錄要清楚明白，盡量體現(xiàn)出聽(tīng)證按程序、分階段進(jìn)行的特征，即在筆錄正文欄按聽(tīng)證進(jìn)展過(guò)程分幾個(gè)分欄記錄：第一，聽(tīng)證主持人聽(tīng)證開(kāi)始的情況，包括對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的告知和當(dāng)事人申請(qǐng)主持人回避權(quán)的使用情況。第二，案件調(diào)查人員關(guān)于當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及處罰建議的陳述。第三，當(dāng)事人及其委托人的陳述和申辯。第四，第三人及其委托人的陳述。第五，相互的質(zhì)證和辯論。第六、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人的最后意見(jiàn)，即最后陳述。第七，出現(xiàn)聽(tīng)證延期、中止、放棄情況的，該情況產(chǎn)生的原因、過(guò)程和相關(guān) 決定。 記錄應(yīng)突出重點(diǎn)，對(duì)各方存在的爭(zhēng)議和圍繞爭(zhēng)議 44 所展開(kāi)的質(zhì)證和辯論，應(yīng)詳細(xì)記錄。 記錄應(yīng)當(dāng)完整，不得缺少法定要件和程序。筆錄應(yīng)交由各方核對(duì)后簽名。筆錄中的證人證言部分應(yīng)當(dāng)交由證人核對(duì)后蓋章。各方認(rèn)為陳述或申辯有遺漏或差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充或修改，補(bǔ)充或修改處應(yīng)按指紋確認(rèn)。無(wú)正當(dāng)理由拒不簽字的，書(shū)記員應(yīng)記明情況。 本文書(shū)可以手寫(xiě)或打印制作，手寫(xiě)用筆為藍(lán)、黑色鋼筆（碳素筆）。 45 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū) 聽(tīng)證筆錄 案件名稱 XX 公司 特種作業(yè)人員未持證上崗案 主持聽(tīng)證機(jī)關(guān) XX安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 地點(diǎn) XX安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局會(huì)議室 聽(tīng)證時(shí)間 2020 年 3 月 28 日 13時(shí) 30 分至 2020 年 3 月 28 日 15時(shí) 20分 主持人 XXX 聽(tīng)證人 XXX、 XXX 書(shū)記員 XXX 調(diào)查人員 XXX 證號(hào) XXXXXX 調(diào)查人員 XXX 證號(hào) XXXXXX 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人姓名 XXX 性別 男 年齡 45 工作單位（職務(wù)） XX 公司 總經(jīng)理 委托代理人 XXX 性別 男 年齡 40 工作單位（職務(wù)） XX 律師事務(wù)所 律師 委托代理人 無(wú) 性別 年齡 工作單位（職務(wù)） 第三人 無(wú) 其他參與人員 無(wú) 聽(tīng)證記錄： 主持人 XXX：宣布聽(tīng)證會(huì)紀(jì)律：……………………；告知當(dāng)事人及其 委托代理人的權(quán)利義務(wù)：……………………………… 核對(duì) 當(dāng)事人及其委托代理人和案件調(diào)查人員身份：………… …… 請(qǐng)問(wèn)當(dāng)事人及其委托代理人對(duì)今天聽(tīng)證會(huì)主持人、聽(tīng)證人、書(shū)記員是否要求回避？ 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人或其委托代理人（簽名）： XXX 主持人（簽名）： XXX 書(shū) 記員（簽名）： XXX 2020 年 3 月 28 日 共 2 頁(yè) 第 1 頁(yè) 46 本頁(yè)不夠，可另附頁(yè)。 共 2 頁(yè) 第 2 頁(yè) 當(dāng)事人 XXX：不要求回避。 主持人 XXX：先請(qǐng)案件調(diào)查人 XXX 介紹案件調(diào)查情況。 案件調(diào)查人 XXX：（關(guān)于當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及處罰建議的陳述）；……………；案件調(diào)查人 XXX 出示案件調(diào)查取證的材料。 主持人 XXX：下面請(qǐng)當(dāng)事人 XXX 對(duì)案件調(diào)查情況闡述意見(jiàn)。 當(dāng)事人 XXX 對(duì)案件調(diào)查情況闡述意見(jiàn)：（陳述 和申辯）… ……。 當(dāng)事人委托代理人 XXX 補(bǔ)充對(duì)案件調(diào)查情況闡述意見(jiàn)：（陳述和申辯）… ………。 主持人 XXX：下面，進(jìn)行聽(tīng)證辯論，首先請(qǐng)當(dāng)事人或委托代理人。 當(dāng)事人委托代理人 XXX：………………………………； 案件調(diào)查人 XXX：……………………………………； 主持人 XXX：請(qǐng)問(wèn)案件調(diào)查人還需要補(bǔ)充說(shuō)明情況嗎 ? 案件調(diào)查人 XXX：沒(méi)有。 主持人 XXX：請(qǐng)問(wèn)當(dāng)事人及其委托代理人還需要補(bǔ)充說(shuō)明情況或 提交新證據(jù)嗎 ? 當(dāng)事人 XXX：沒(méi)有。 主持人 XXX：下面，進(jìn)行最后陳述，首先請(qǐng)案件調(diào)查人員。 案件調(diào)查人 XXX：……………………………………； 當(dāng)事人委托代理人 XXX：……… ………………………； 主持人 XXX：今天的聽(tīng)證會(huì)到此結(jié)。請(qǐng)當(dāng)事人、委托代理人、案 件調(diào)查人分別校閱聽(tīng)證筆錄，如無(wú)異議，請(qǐng)簽字。 以上筆錄已閱，情況記錄屬實(shí)。 申請(qǐng)聽(tīng)證單位法定代表人或其委托代理人（簽名）： XXX 主持人（簽名）： XXX 書(shū)記員（簽名）： XXX 2020 年 3 月 28 日 47 9 聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū) 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū) 聽(tīng)證會(huì) 報(bào)告書(shū) ( )安監(jiān)管 聽(tīng)報(bào) 〔 〕 號(hào) 案件名稱 主持人 聽(tīng)證員 書(shū)記員 聽(tīng)證會(huì)基本情況摘要：（詳見(jiàn)聽(tīng)證會(huì)筆錄，筆錄附后） 主持人意見(jiàn) 主持人（簽名）： 年 月 日 負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn) 負(fù)責(zé)人（簽名）： 年 月 日 48 聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū) ， 是聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證結(jié)束后，制作的反映聽(tīng)證會(huì)情況和聽(tīng)證會(huì)后對(duì)案件事實(shí)、處罰理由和依據(jù)所作的結(jié)論并報(bào)請(qǐng)聽(tīng)證機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核的文書(shū)。 文書(shū)文號(hào) 文書(shū)文號(hào)是聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)的編號(hào)，由地區(qū)簡(jiǎn)稱 +文書(shū)簡(jiǎn)稱 +年份 +序號(hào)組成。序號(hào)可本單位統(tǒng)一編寫(xiě)，也可分部門編寫(xiě) ，如“ 寧安監(jiān)管聽(tīng)報(bào) 〔 2020〕 1號(hào)”；或“ 寧安監(jiān)管聽(tīng)報(bào) 〔 2020〕調(diào)查 — 號(hào)”。 案件名稱 案件名稱應(yīng)與立案審批表案件名稱一致。 聽(tīng)證會(huì)主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員 據(jù)實(shí)填寫(xiě)，與聽(tīng)證筆錄相一致。 聽(tīng)證會(huì)基本情況摘要 該部分應(yīng)當(dāng) 填寫(xiě)聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人的基本情況。當(dāng)事人和案件承辦人陳述要點(diǎn)。當(dāng)事人、案件承辦人和第三人對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧和證據(jù)。聽(tīng)證認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)。聽(tīng)證人員若有不同意見(jiàn)，也應(yīng)當(dāng)注明。 主持人意見(jiàn) 聽(tīng)證主持人根據(jù)聽(tīng)證情況 對(duì)擬行政處罰決定的事實(shí)、理 49 由、依據(jù)做出的評(píng)判并提出傾向性意見(jiàn)。 負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn) 聽(tīng)證機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)聽(tīng)證主持人意見(jiàn)和聽(tīng)證筆錄，對(duì)擬行政處罰決定作出的意見(jiàn) 聽(tīng)證會(huì)基本情況摘要應(yīng)重點(diǎn)寫(xiě)明當(dāng)事人、案件承辦人和第三人對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議是否存在分歧，如有，應(yīng)分別寫(xiě)明各方共同認(rèn)可的事實(shí)和存在分歧的事實(shí)和依據(jù)。 處理意見(jiàn)應(yīng)根據(jù)不同情況，分別提出： （ 1） 經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法事實(shí)清楚， 擬行政處罰意見(jiàn)適用法律正確，證據(jù)確鑿，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)?，提出維持意見(jiàn)； （ 2） 經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法事實(shí)清楚，但 擬行政處罰意見(jiàn)適用法律錯(cuò)誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)?，提出糾正意見(jiàn)； （ 3） 經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法事實(shí)清楚，但 辦案程序不足的，提出調(diào)查人員補(bǔ)正后再給予行政處罰的意見(jiàn)； （ 4） 經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法行為輕微，提出免予行政處罰 意見(jiàn)； （ 5） 經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法事實(shí)不能成立，提出不予行政處罰 意見(jiàn)； 50 （ 6）經(jīng)過(guò)聽(tīng)證，認(rèn)定違法事實(shí)不清單，提出繼續(xù)調(diào)查意見(jiàn) 。 本文書(shū)可以手寫(xiě)或打印制作，但簽名應(yīng)當(dāng)手寫(xiě)。手寫(xiě)用筆為藍(lán)、黑色鋼筆（碳素筆）。 51 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū) 聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū) (XX)安監(jiān)管聽(tīng)報(bào)〔 2020〕 1 號(hào) 案件名稱 XX 公司特種作業(yè)人員未持證上崗案 主 持人 XXX 聽(tīng)證員 XXX、 XXX 書(shū)記員 XXX 聽(tīng)證會(huì)基本情況摘要：（詳見(jiàn)聽(tīng)證會(huì)筆錄，筆錄附后） 2020 年 3 月