【正文】 將條款號填在橫線上。 1.“某水泥廠水泥庫房漏雨”. 適用于這一情景的條款是 ) 2.“顧客提供的零件丟失，庫房買了一些補上?！?適用于這一情景的條款是 3. “檢驗記錄太多,只能裝在麻袋中保存.” 適用于這一情景的條款是 4.“精密測量室的溫度、濕度達(dá)不到規(guī)定要求.” 適用于這一情景的條款是 5.“餐廳組織對新招聘的廚師進(jìn)行實際的烹飪操作考察.” 適用于這一情景的條款是 () ) 四、問答題(13 題 5 分每題 5 分，共 15 分。45 題每題 15 分,共 30 分；共 45 分). GB/T190012000 標(biāo)準(zhǔn)中哪些條款體現(xiàn)了過程方法.(至少寫出兩個條款) 更多資料請登錄 ISO 27 ISO 答:體現(xiàn)在 (答出其中兩條 2 分)5 6 7 8 章 結(jié)合寫出的條款內(nèi)容簡要說明(答出其兩條 3 分) 02 條款本身就是對質(zhì)量管理體現(xiàn)采用過程方法的說明 條款要求建立質(zhì)量管理體系首先要識別質(zhì)量管理體體系的過程以及過程之間的相互作用并管理這些過程. 章四大過程均體現(xiàn)過程方法 ,部門發(fā)言人以口述方式說明該過程應(yīng)該如何進(jìn)行,審核員發(fā)現(xiàn)執(zhí)行者的操作與部門發(fā)言人所述有明顯差別,對此審核員判為符合還是不符合?還是不能作出是否符合的判定?為什么? 答:可以判定不符合(2 分) 因為部門發(fā)言人講的就是過程要求(2 分). 操作者沒有執(zhí)行(1 分) ,需要的工作文件有哪些. 答:GB/T190112003 標(biāo)準(zhǔn)的 條款包括: 檢查表。審核抽樣計劃。記錄信息的表格以及其使用后形成的記錄. GB/T190012000 標(biāo)準(zhǔn),如何審核“文件控制”. 答:1)到主責(zé)部門查 條款中 ag 分條款的內(nèi)容(包括抽樣和調(diào)查方法).一個條款 2 分共 12分(若只涉及標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容而沒有抽樣和調(diào)查方法,最多得 6 分)。 2)到 23 個文件使用部門查文件執(zhí)行和實施效果 3 分. 到主責(zé)部門查: 1)詢問是否建立了文件控制程序。 2)查看程序文件是否對 的要求加以規(guī)定。 3) 是否所有的文件發(fā)布前已得到審批,分層抽取 35 份文件查看文件的審批是否符合程序文件的規(guī)定 4) 詢問是否有文件的更新?查看文件的更新是否有評審、并再次批準(zhǔn)。` 5) 從文件清單中抽查 35 份文件,查文件的修訂狀態(tài)是否有標(biāo)識。 6) 查文件的分發(fā)記錄,看是否在使用處已得到有關(guān)版本的適用文件。 7) 查使用的文件是否清晰可辨 8) 外來文件包括哪些?是否得到識別，如何識別?查外來文件的分發(fā)記錄控制其分發(fā) 9) 詢問是否有作廢文件?作廢文件是否得到控制?保留的作廢文件有否有識別的標(biāo)識? 到 23 個文件使用部門查文件執(zhí)行和實施效果 1)查收文登記看是否得到適用文件的有關(guān)版本更多資料請登錄 ISO 28 ISO 2)同主責(zé)部門，抽查幾份文件的批準(zhǔn)、更新、標(biāo)識、作廢處理等. ,工藝部門作了回答,同時提供了評審這些過程和批準(zhǔn)這些過程的一個管理程序,還提供了這些首次投產(chǎn)前的驗收報告和每一個這種過程的程序,審核員抽查了其中的三份,?為什么?如果請你去審核,你會怎樣做? 答:不符合要求(1 分) 審核內(nèi)容不全面(2 分) 還應(yīng)該審核以下內(nèi)容(10 分) 1)繼續(xù)查是否進(jìn)行了設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定. 2)什么情況下做再確認(rèn),是否進(jìn)行過? 3)是否提出了記錄的要求? 同時還應(yīng)到生產(chǎn)現(xiàn)場查: 1)還有無未列入的上述過程? 2)是否按程序操作? 3)是否作了必要的記錄 其他合理的審核思路(2 分) 查實際過程的產(chǎn)品是否滿足要求(2 分) 五、案例分析題(每題 6 分,共 30 分). 請根據(jù)所述情況判斷:如能判斷有不合各項,請寫出不符合 GB/T190012000 標(biāo)準(zhǔn)的條款號和內(nèi)容,格項時,請寫出進(jìn)一步審核的思路. 判分標(biāo)準(zhǔn):不符合條款 1 分,不符合標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 2 分,不符合事實 2 分,不符合的嚴(yán)重程度 1 分. 1. 在裝配車間的清洗機(jī)處,審核員問操作者為什么要清洗零件,操作者答:由于以前零件清潔度差,多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞,因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹 ISO90012000 標(biāo)準(zhǔn)后增加了清洗過程,審核員看見清洗槽中的清洗液中已混有金屬末,: 看樣子是該換,要控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度等多項要求,技術(shù)員和我們也講過好多次,不過我們記不全,有時就忘記測試和更換了.” 答: 不符合的條款和內(nèi)容:不符合 )中“必要時,獲得作業(yè)指導(dǎo)書” (不符合事實: 裝配車間清洗零件,由于對清洗液的要求較高,要控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、更多資料請登錄 ISO 29 ISO 黏度、濁度等多項要求,操作者記不全,有時就忘記測試和更換.) 不符合程度:一般 2. 質(zhì)檢部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案,方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次,每個有關(guān)的過程也都安排了審核 .:“三年前建立質(zhì)量管理體系時,質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對部門進(jìn)行一次審核,我們一直是這樣做的.”審核員查看了三年的記錄,確實每年都按文件要求對每個部門進(jìn)行了一次審核 ,而且沒有漏掉有,發(fā)現(xiàn)其中的不合格報告有 70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的.答: 不符合的條款和內(nèi)容:不符合 中“考慮擬審核的過程的現(xiàn)狀和重要性以及以往審核的結(jié)果,、范圍、頻次和方法.” (不合格事實: 審核員查了以前的審核報告,發(fā)現(xiàn)其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的,而質(zhì)檢部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示的是三年前的審核方案,方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次, 以后每年都對部門進(jìn)行一次審核.) 不符合程度:一般 3. 審核員在成品車間檢查時,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品B 在裝配后直接包裝出廠,檢驗員有時查一下,有時不查,就問檢驗員,檢驗員說按照合同此批產(chǎn)品由顧客驗收,經(jīng)驗來判斷,有問題通知車間. 答:不符合的條款和內(nèi)容:不符合 中“)產(chǎn)品所要求的驗證確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動,以及產(chǎn)品結(jié)算準(zhǔn)則.” (不合格事實: 產(chǎn)品B 按照合同由顧客驗收 ,判斷 B 產(chǎn)品,有問題通知車間.) 不符合程度:嚴(yán)重 4. 審核員在采購部問如何評價供方,采購部部長說:“在供貨前必須進(jìn)行評價,然后提供了許多,供貨后還評價嗎?采購部長說:評價一次很費事,沒有要求供貨后還要評價,.” 答:不符合的條款和內(nèi)容:不符合 中“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織要求提供產(chǎn)品的能力評價和、任何必要措施的記錄應(yīng)予保持.” (不合格事實: 采購部部長說:“在供貨前必須對供方進(jìn)行評價,沒有要求供貨后還要評價,也沒有做過.) 不符合程度:一般 更多資料請登錄 ISO 30 ISO 5. 審核員在加工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有一個操作工人,當(dāng)天共加工了50個零件,其中有25個不合格(原材料沒有問題). 答: 判定不合格的證據(jù)不充分,進(jìn)一步審核的思路如下: 1) 2)機(jī)械設(shè)備(機(jī)床)) 3)) 4))(監(jiān)視和測量裝置的精度是否符合要求 ) 5) 其他合理的審核思路.(答對一個 3 分)（操作方法是否符合要求） 更多資料請登錄 ISO 31 ISO QMS 國家注冊審核員考試題（7） 一、選擇題 （每題 1 分，共 10 分） 從以下每題的幾個答案中選擇一個你認(rèn)為最合適的，并將答案代號填入（ ）中。 （d）1. 一名質(zhì)量管理體系審核員，可以對其進(jìn)行審核的是: a)本人去年已經(jīng)辭職離開的組織 b)本人去年去講過一次內(nèi)審課的組織 c)本人所在組織負(fù)責(zé)對其進(jìn)行體系咨詢的組織 d)以上都不可以 （b）2. 認(rèn)證審核的審核組要求受審核方對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項采取: a)糾正 b)糾正措施 c)預(yù)防措施 d)a+b （b）3. 審核員審核受審核方的監(jiān)視設(shè)備校準(zhǔn)情況時,抽樣的樣本應(yīng)來源于: a)所有的監(jiān)視和測量裝置 b)需要確保產(chǎn)品監(jiān)視和測量結(jié)果有效的所有測量設(shè)備c)正在使用的監(jiān)視和測量裝置 d))所有暫時不用的監(jiān)視和測量設(shè)備（b）4. 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果是: a)審核方案 b)審核發(fā)現(xiàn) c)審核結(jié)論 d)審核證據(jù) （d）5. 質(zhì)量管理體系文件的多少取決于: a)組織規(guī)模與活動的類型 b)過程及其相關(guān)作用的復(fù)雜程度 c)人員的能力 d)以上全部 （c）6. 在審核過程中的證據(jù)必須: a)文字形式的 b)有三個以上的人證明的口頭形式 c)可以驗證 d)以上都對 （b）7. 下列哪種說法是不正確的。 a)審核組可以由一名審核員組成 b)實習(xí)審核員可以獨立承擔(dān)審核任務(wù) ,不能獨立出具審核報告 c)至少配備一名經(jīng)認(rèn)可具有專業(yè)能力的成員 d)以上說法都是正確的 （c）8. 質(zhì)量管理體系審核收集信息不采用: a)面談 b)查閱文件記錄 c)抽取產(chǎn)品送認(rèn)可實驗室檢測 d)以上全部 （c）9. 首次會議的議程必須包括: a)了解受審核方的質(zhì)量管理體系 b)對質(zhì)量管理體系文件作出評價 c)介紹實施審核所采取的方法和程序 d)以上全部 （c）: a)組織的管理效率 b)產(chǎn)品和服務(wù)符合法律法規(guī)的程度 c)質(zhì)量管理體系滿足審核更多資料請登錄 ISO 32 ISO 準(zhǔn)則的程度 d)質(zhì)量手冊與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 二、判斷題(每題 1 分,共 10 分) 下列各題中,你認(rèn)為正確的在( )中劃“√”,錯誤的劃“Х” （Х）,必要時由審核組長制訂. （Х）,是制定審核計劃的基礎(chǔ). （Х）. （Х）、公正,必須介紹審核方法和作結(jié)論的方法. （√）,就可以不經(jīng)過培訓(xùn)就上崗. （Х）. （√）. （√）. （Х）,以便審核方作好準(zhǔn)備. （√）. 三、填空題（每題 1 分，共 5 分） 指出 GB/T190012000 標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。 1. “檢驗員在未通過檢驗的零件上打‘Х’”. 適用于這一情景的條款是 () 2. “對已投放市場的不合格產(chǎn)品采取措施收回、修復(fù) .” 適用于這一情景的條款是 3. “企業(yè)的市場部把打電話的顧客要求寫成文字傳其給顧客.” 適用于這一情景的條款是 4. “試驗員在汽車出廠制動性試驗記錄上簽名.” 適用于這一情景的條款是 5. “技術(shù)科跟蹤建筑工程設(shè)計規(guī)范的變化情況.” 適用于這一情景的條款是 ) 四、問答題(1—3 題 5 分每題 5 分，共 15 分。4—5 題每題 15 分,共 45 分). “持續(xù)改進(jìn)”在 ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn). 答:體現(xiàn)在 (答出其中兩條 2 分) 結(jié)合寫出的條款內(nèi)容簡要說明(答出其兩條 3 分) ,第一天就發(fā)現(xiàn)了有導(dǎo)致不推薦的嚴(yán)重不合格項,審核組長應(yīng)怎么辦. 更多資料請登錄 ISO 33 ISO 答:答出 GB/T190112003 中 第三段 (劃、改變審核目標(biāo)或范圍繼續(xù)審核、終止審核、提前召開末次會議、宣布不推薦的結(jié)論) . 答:答出 GB/T190112003 標(biāo)準(zhǔn) 中內(nèi)容(每條 1 分) 審核計劃應(yīng)包括: a)審核目的。 b)審核準(zhǔn)則和引用文件。 c)審核范圍,包括確定受審核的組織單元和職能單元及過程。 d)現(xiàn)場審核活動的日期和地點。 e)現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限,包括與受審核方管理層的會議及審核組會議。 f)審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)。 g)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源 . 適當(dāng)時審核計劃還應(yīng)當(dāng)包括: h)明確受審核方的代表。 i)當(dāng)審核工作和審核報告所用語言與審核員和(或)受審核方的語言不同時,審核工作和審核報告所用的語言。 j)審核報告的主題。k)后勤安排(交通、現(xiàn)場設(shè)施等)。 l)保密事宜。 m)審核后續(xù)活動. GB/T190012000 標(biāo)準(zhǔn),審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程. 答:審核思路:1)應(yīng)分別到該過程的主管部門和相關(guān)部門進(jìn)行審核。(3 分) 2)明確產(chǎn)品種類和數(shù)量,分層抽樣。(2 分) 查某產(chǎn)品時,應(yīng):(8 分) 查產(chǎn)品的特性是什么? 查對監(jiān)視和測量的策劃安排,包括產(chǎn)品接收準(zhǔn)則. 查監(jiān)視和測量以及符合接收準(zhǔn)則的證據(jù). 查記錄有權(quán)放行產(chǎn)品的人員. 查是否在圓滿完成之后,放行和交付產(chǎn)品? 查提前放行和交付產(chǎn)品,是否有有關(guān)受權(quán)人員或顧客的批準(zhǔn)/ 還應(yīng)查產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性(2 分) 更多資料請登錄 ISO 34 ISO (應(yīng)有抽樣及調(diào)查方法) ) 1）應(yīng)分別到該過程的主管部門和相關(guān)部門進(jìn)行審核。 2）詢問組織需要檢定的產(chǎn)品和過程產(chǎn)品有哪些？產(chǎn)品都有哪些特征 3）如何策劃對產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否按照產(chǎn)品實現(xiàn)策劃（）的安排進(jìn)行 4）查監(jiān)視和測量的依據(jù)是什么？監(jiān)視和測量的方法有哪些、由誰進(jìn)行？ 5）查是否保持了檢定的記錄 6）檢定記錄是否滿足要求，是否有授權(quán)人簽字，對每類產(chǎn)品在不同時間段各抽查 312 份記錄檢查。 7）有否例外放行的情況，是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)？ 8）查產(chǎn)品的實物質(zhì)量是否符合要求。 ,在采購部首先了解向哪些供方采購,采購部主任提供了合格供方清單,審核員發(fā)現(xiàn)供方分為三類,份采購合同,發(fā)現(xiàn)在發(fā)出前已得到批準(zhǔn)并是向合格供方采購的,然后,結(jié)束了對采購部的審核,這樣的審核是否符合要求?為什么?如果請你去審核,您回怎