銀華基金公司內(nèi)部控制綱要-資料下載頁
2025-06-29 05:42本頁面
【正文】 ；（4）建立完善的基金數(shù)據(jù)錄入、價格核對、價格確定及凈值發(fā)送的估值程序；（5）實行與托管銀行逐日對帳制度。第三十六條 電腦系統(tǒng)風險的控制措施（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機病毒防患制度；（5）建立數(shù)據(jù)備份制度；（6）制定災難恢復計劃。第六節(jié) 人員流失風險控制第三十七條 人員流失風險的控制措施（1）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；（2）建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。第七節(jié) 職業(yè)道德風險控制第三十八條 職業(yè)道德風險的控制措施（1）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工行為準則》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。（2）根據(jù)不同的崗位和職責，制定相應的業(yè)務規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運作的責任，規(guī)范各自的行為。第八節(jié) 其他風險控制第三十九條 金融市場危機等風險的控制措施。公司管理層加強調(diào)查研究，制定科學、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。第四十條 第三方違約風險的控制措施公司通過謹慎選擇第三方、實行資信調(diào)查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務數(shù)據(jù)交換及資金劃轉(zhuǎn)規(guī)則及違約責任，要求第三方定期實行獨立審計等。當?shù)谌竭`反約定或其行為已經(jīng)損害了基金持有人利益時，公司將根據(jù)有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。第六章 內(nèi)部風險控制的保障第四十一條 為保障內(nèi)部風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。第四十二條 每個員工都必須根據(jù)自身業(yè)務范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。第四十三條 持續(xù)檢驗制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務風險的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術應用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。第四十四條 任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告監(jiān)察稽核部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管或直接報告督察員。上級主管應在接到舉報后當日，通知監(jiān)察稽核部開展調(diào)查，并由監(jiān)察稽核部確定是否屬于嚴重違規(guī)事件。嚴重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內(nèi)迅速上報公司督察員及公司總經(jīng)理，并組成相應調(diào)查小組。所有違規(guī)事件均需報風險控制委員會，嚴重違規(guī)事件的情況及處理結(jié)果需由督察員上報董事會和中國證監(jiān)會。第四十五條 公司的紀律處分分為經(jīng)濟處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨執(zhí)行。經(jīng)濟處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。部門經(jīng)理、監(jiān)察稽核部和風險控制委員會擁有處分建議權，公司的董事會、總經(jīng)理辦公會有處分的決定權。第四十六條 公司將逐步在高管人員、督察員、部門經(jīng)理和基金經(jīng)理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。第四十七條 公司應不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內(nèi)控程序和報告程序的有效、真實。第七章 附則 第三十八條 本制度具體的崗位職責設置和業(yè)務流程參照《銀華基金管理公司內(nèi)部控制制度細則》執(zhí)行。第三十九條 本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經(jīng)董事會批準后生效。
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