有關(guān)行業(yè)行政壟斷的形成及治理機(jī)制分析-資料下載頁(yè)
2025-06-29 03:21本頁(yè)面
【正文】 特定的制度現(xiàn)象，對(duì)行政壟斷問(wèn)題解決及治理并不是《反壟斷法》所能夠承擔(dān)的任務(wù)，這一點(diǎn)在《反壟斷法》的立法說(shuō)明中也有清晰的表述（曹康泰，2007）。對(duì)行政壟斷治理機(jī)制的分析應(yīng)以對(duì)行政壟斷形成及維持機(jī)制的討論為前提，在以往的研究中，對(duì)壟斷性行業(yè)廠商實(shí)行民營(yíng)化改革，重塑市場(chǎng)主體往往被認(rèn)為構(gòu)成了解決行政壟斷問(wèn)題的關(guān)鍵（王俊豪，王建明，2007）。但是我們認(rèn)為，對(duì)規(guī)模龐大資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更將引發(fā)一系列難以控制的結(jié)果，而且即便實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)改革，如果本文所給出的參與人行為目標(biāo)、制度保證以及實(shí)現(xiàn)條件得到滿足的話，行政壟斷仍然將會(huì)形成。此外，在短期內(nèi)完成國(guó)有壟斷廠商的民營(yíng)化改革并不與我國(guó)所進(jìn)行的漸進(jìn)式改革相容，因此，本文在給定產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實(shí)情形下分析漸進(jìn)式改革背景下的行政壟斷治理機(jī)制。（1）應(yīng)在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間設(shè)立人事流轉(zhuǎn)以及利益輸送的防火墻以實(shí)現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。根據(jù)上面的分析，防火墻機(jī)制的建立將使行政壟斷作為制度安排所要求共同信念的形成過(guò)程遭到破壞，同時(shí)也能夠有效地防止在規(guī)制過(guò)程中容易出現(xiàn)的規(guī)制收買問(wèn)題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，規(guī)制機(jī)構(gòu)保持與壟斷廠商間的獨(dú)立性將使規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷廠商成本類型等私人信息的獲取變得相對(duì)困難，這是防火墻機(jī)制所付出的代價(jià)，政府部門(mén)需要對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)在信息獲取的便利以及行政壟斷所造成的福利扭曲之間進(jìn)行權(quán)衡。張會(huì)恒（2005）認(rèn)為我國(guó)規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)實(shí)形式應(yīng)是由目前的政監(jiān)合一的政府規(guī)制機(jī)構(gòu)向形式獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)形式過(guò)渡中的政監(jiān)分離的準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)，這是符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情的一種現(xiàn)實(shí)選擇。為了解決行政壟斷問(wèn)題，準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)的設(shè)置同樣應(yīng)使規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間維持獨(dú)立性，但由于體制轉(zhuǎn)型及制度慣性的原因，準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)與政府其他部門(mén)機(jī)構(gòu)之間將難以維持較強(qiáng)的獨(dú)立性，這將影響規(guī)制機(jī)構(gòu)行為目標(biāo)的選擇。為了解決這一問(wèn)題，本文認(rèn)為應(yīng)分散規(guī)制權(quán)力。（2）引入多個(gè)規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)同一壟斷行業(yè)內(nèi)廠商進(jìn)行規(guī)制，且各規(guī)制機(jī)構(gòu)均獨(dú)立向規(guī)制委托人負(fù)責(zé)，這種規(guī)制機(jī)制本文稱做標(biāo)尺規(guī)制。標(biāo)尺規(guī)制在以下兩種情形下能夠發(fā)揮相應(yīng)的作用：①如果規(guī)制機(jī)構(gòu)間規(guī)制權(quán)力分布不對(duì)稱，則需要各規(guī)制機(jī)構(gòu)“背靠背”地向規(guī)制委托人報(bào)告壟斷廠商成本類型等信息并提供各自的規(guī)制方案。規(guī)制委托人在收到報(bào)告后將根據(jù)標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的思想對(duì)來(lái)自不同規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行比較，如果各規(guī)制機(jī)構(gòu)所提供的信息差異超過(guò)了規(guī)制委托人按照標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)所設(shè)定的信息差異水平，那么，規(guī)制委托人將啟動(dòng)相應(yīng)的審計(jì)機(jī)制。這樣的安排能夠通過(guò)信息的多頭搜集防止規(guī)制機(jī)構(gòu)落入壟斷廠商的信息陷阱從而防止行政壟斷產(chǎn)生。②如果各規(guī)制機(jī)構(gòu)持有對(duì)稱規(guī)制權(quán)力的話，則規(guī)制權(quán)力的分散能夠使行政壟斷產(chǎn)生及維持的組織協(xié)調(diào)成本上升，最優(yōu)規(guī)制路徑的延伸應(yīng)使防止行政壟斷的邊際成本與由此得到的社會(huì)福利水平的邊際增量相等，在這種情形下，從防止行政壟斷產(chǎn)生的角度來(lái)看，新成立的規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立組建，而不是由原規(guī)制機(jī)構(gòu)中分拆出來(lái)，否則將使標(biāo)尺規(guī)制在解決行政壟斷問(wèn)題上的效果減弱。（3）通過(guò)對(duì)在位壟斷廠商進(jìn)行橫向分拆或組建新的壟斷廠商參與公共項(xiàng)目產(chǎn)品的提供在壟斷性行業(yè)內(nèi)部形成一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，這是一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)政策。從我國(guó)電力行業(yè)改革看，政府對(duì)電力行業(yè)實(shí)施了廠網(wǎng)分離以及組建五大發(fā)電集團(tuán)的措施，但五大發(fā)電集團(tuán)在業(yè)務(wù)范圍上交叉不多，由電力行業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，五大發(fā)電集團(tuán)在各自區(qū)域內(nèi)仍然維持較強(qiáng)的壟斷地位，并沒(méi)有對(duì)電力行業(yè)內(nèi)的行政壟斷產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。而對(duì)電信業(yè)來(lái)說(shuō)，由于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模構(gòu)成了行業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要特征，所以在電信業(yè)內(nèi)引入一個(gè)具備同樣業(yè)務(wù)范圍的廠商將有效降低行業(yè)內(nèi)的行政壟斷強(qiáng)度，早期聯(lián)通公司的成立便證明了這一點(diǎn)（張宇燕，1995）。因此，本文認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)政策得以實(shí)現(xiàn)的一個(gè)可行方案仍是由政府推動(dòng)在壟斷性行業(yè)中組建新的壟斷廠商與在位壟斷廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在行政壟斷廠商已經(jīng)掌握了大量制度及經(jīng)濟(jì)資源的情形下，只有擁有同樣公共權(quán)力參與方的積極參與才能在壟斷性行業(yè)中實(shí)現(xiàn)以權(quán)力制約權(quán)力的目標(biāo)，從而實(shí)質(zhì)性地降低這些行業(yè)中行政壟斷的強(qiáng)度。 六、結(jié)論 行政壟斷作為公共權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制與排斥在不同的發(fā)展階段其特征也有所不同，本文將行政壟斷區(qū)分為政府主動(dòng)型及廠商主動(dòng)型，隨著政企分離的推進(jìn)，當(dāng)前階段的行政壟斷更多地體現(xiàn)為廠商主動(dòng)型行政壟斷，這使行政壟斷的形成及維持機(jī)制也發(fā)生了相應(yīng)的改變。目前，行政壟斷已構(gòu)成進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革的最大障礙，特別需要注意的是，廠商主動(dòng)型行政壟斷下的壟斷廠商有可能憑借其強(qiáng)大的市場(chǎng)地位對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)性的規(guī)制收買，這將導(dǎo)致政治市場(chǎng)化趨勢(shì)的出現(xiàn)（AcemogulandRobinson，2005）。本文構(gòu)建了規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間的重復(fù)博弈模型以分析行業(yè)行政壟斷產(chǎn)生及維持的微觀機(jī)制，模型的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)壟斷廠商對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等外生不確定性占有更多、質(zhì)量更好的信息時(shí)，壟斷廠商可以憑借這一信息優(yōu)勢(shì)要求規(guī)制機(jī)構(gòu)給予市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)特權(quán)以實(shí)現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)想要達(dá)到的目標(biāo)。為了應(yīng)對(duì)外生不確定性對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的控制帶來(lái)的沖擊，規(guī)制機(jī)構(gòu)需要為壟斷廠商提供更高水平的轉(zhuǎn)移支付。當(dāng)雙方的目標(biāo)在均衡中相互協(xié)調(diào)時(shí)，行政性壟斷將作為模型的內(nèi)生結(jié)果而出現(xiàn)。此外，本文的分析認(rèn)為規(guī)制機(jī)構(gòu)行為目標(biāo)的選擇、規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商人事上的流轉(zhuǎn)以及規(guī)制權(quán)力的集中在這一框架下構(gòu)成了行政壟斷形成的基礎(chǔ)，而壟斷廠商的國(guó)有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)則只構(gòu)成促使以上三個(gè)條件得以實(shí)現(xiàn)的促進(jìn)因素。無(wú)論壟斷廠商具備何種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，如果以上三個(gè)條件得到滿足的話，廠商主動(dòng)型行政壟斷都有可能作為一種特定的制度安排而出現(xiàn)。
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