【正文】 ：①日常關(guān)聯(lián)交易： 單位：人民幣萬(wàn)元關(guān)聯(lián)交易類別按產(chǎn)品或勞務(wù)等進(jìn)一步劃分關(guān)聯(lián)人預(yù)計(jì)情況執(zhí)行情況預(yù)計(jì)總金額占同類交易比例實(shí)際發(fā)生總金額占同類交易比例采購(gòu)原材料采購(gòu)進(jìn)口發(fā)動(dòng)機(jī)和其他進(jìn)口物資徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司11500總計(jì)15900％4700總計(jì)9230％采購(gòu)液壓附件（軟管總成、硬管總成）徐州徐工筑路機(jī)械有限公司4400％4530%銷售產(chǎn)品或商品銷售鋼材、發(fā)動(dòng)機(jī)等大宗物資徐州重型機(jī)械有限公司 35000總計(jì)75000％10149總計(jì)54194%產(chǎn)品出口徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司40000％44045%接受勞務(wù)接受后勤服務(wù)徐州工程機(jī)械集團(tuán)實(shí)業(yè)開發(fā)公司360總計(jì)542％60%接受后勤服務(wù)徐州工程機(jī)械實(shí)業(yè)有限公司三友分公司182％%②與出售資產(chǎn)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易：A、出售徐州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)工業(yè)一區(qū)房產(chǎn) 經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議批準(zhǔn)，公司將位于徐州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)工業(yè)一區(qū)的房產(chǎn)出售給徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司。，從當(dāng)期財(cái)務(wù)帳面上看。截止2006年12月31日，徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司已經(jīng)支付完畢上述資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。B、出售部分試驗(yàn)研究設(shè)施經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議批準(zhǔn)，公司將部分試驗(yàn)研究設(shè)施出售給徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司。，從當(dāng)期財(cái)務(wù)帳面上看。截止2006年12月31日，徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司已經(jīng)支付完畢上述資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。（2）2007年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易：①日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況：?jiǎn)挝唬喝嗣駧湃f(wàn)元關(guān)聯(lián)交易類別按產(chǎn)品或勞務(wù)等進(jìn)一步劃分關(guān)聯(lián)人預(yù)計(jì)總金額占同類交易比例采購(gòu)原材料采購(gòu)進(jìn)口物資徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司12000總計(jì)19000萬(wàn)元%采購(gòu)液壓附件（軟管總成、硬管總成）徐州徐工筑路機(jī)械有限公司7000%銷售產(chǎn)品產(chǎn)品出口徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司8000080000%②與出售資產(chǎn)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易：經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議批準(zhǔn)，公司將所持有的江蘇漢高信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司30%的股份轉(zhuǎn)讓給徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司，交易價(jià)格為1000萬(wàn)元。截止2007年6月30日，徐州工程機(jī)械有限公司尚未支付上述資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響； 2006年關(guān)聯(lián)交易實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)210萬(wàn)元，％。關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的獨(dú)立性無(wú)任何影響。，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)；公司不存在這種情況。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策完全獨(dú)立于控股股東。四、公司透明度情況《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。2007年6月16日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議批準(zhǔn)，公司按照《上市公司信息披露管理辦法》建立了《信息披露事務(wù)管理制度》，并得到嚴(yán)格執(zhí)行。、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除；公司《信息披露事務(wù)管理制度》對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序有嚴(yán)格的規(guī)定。公司一直都能夠及時(shí)披露定期報(bào)告，沒有推遲的情況發(fā)生。公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告沒有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見。、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何； 公司《信息披露事務(wù)管理制度》規(guī)定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，并得到了貫徹執(zhí)行。，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障；公司按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司《章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，賦予董事會(huì)秘書相應(yīng)的權(quán)利。公司能夠嚴(yán)格執(zhí)行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》，保障董事會(huì)秘書對(duì)重大事項(xiàng)的知情權(quán)和信息披露建議權(quán)。，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。公司《信息披露事務(wù)管理制度》對(duì)公司信息保密有嚴(yán)格的規(guī)定，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)部交易行為?！按蜓a(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；公司近年來(lái)信息披露工作細(xì)致到位，未發(fā)生過“打補(bǔ)丁”情況。，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改；近年來(lái)，公司沒有接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形。、譴責(zé)等懲戒措施；公司不存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施。公司能夠按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司信息披露事務(wù)管理制度》的相關(guān)規(guī)定主動(dòng)披露信息。在不違反相關(guān)規(guī)定的前提下，對(duì)雖未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)，但估計(jì)可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響的信息及時(shí)予以公告。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)。，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。）到目前為止，公司除股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議外，公司召開股東大會(huì)未采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式。，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。）到目前為止，公司除股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議外，公司召開股東大會(huì)未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制；公司選舉董事、監(jiān)事采用了累積投票制。,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；公司注重與投資者的溝通，積極開展投資者關(guān)系管理工作，并制定了《投資者關(guān)系管理制度》。公司采取了如下措施開展投資者關(guān)系管理工作：（1）明確責(zé)任人。確定公司董事長(zhǎng)為投資者關(guān)系管理工作的第一負(fù)責(zé)人，總經(jīng)理為投資者關(guān)系管理工作的直接責(zé)任人，董事會(huì)秘書為投資者關(guān)系管理的業(yè)務(wù)主管，證券審計(jì)部為投資者關(guān)系管理部門。（2）多渠道開展工作公司通過信息披露、股東大會(huì)、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀、電話咨詢等形式開展投資者關(guān)系管理工作，促進(jìn)投資者對(duì)于公司的了解和認(rèn)同。 ，主要有哪些措施；公司非常注重企業(yè)文化建設(shè)。公司從企業(yè)文化一體化入手，整合提煉出具有特色的企業(yè)文化理念識(shí)別系統(tǒng)，以此統(tǒng)領(lǐng)全員意志和行動(dòng)。公司以“滿足超值需求，效力社會(huì)進(jìn)步”為宗旨，定位了公司社會(huì)責(zé)任、目標(biāo)追求和歷史使命；以“品質(zhì)、誠(chéng)信、共贏”為核心價(jià)值觀，成為全員信守的價(jià)值理念；以“嚴(yán)格、踏實(shí)、上進(jìn)、創(chuàng)新”為企業(yè)精神，成為全員內(nèi)在的要求，以“誠(chéng)實(shí)信用、艱苦奮斗、盡職盡責(zé)、為人表率”作為公司干部的座右銘；以“嚴(yán)格執(zhí)行，拒絕借口”作為公司的執(zhí)行理念。按照?qǐng)?zhí)行理念的要求，公司修訂、完善了各項(xiàng)管理制度，構(gòu)建了較為完善的內(nèi)部控制體系。通過制度的嚴(yán)格有效執(zhí)行，促進(jìn)文化理念的滲透和融合，促進(jìn)公司整體價(jià)值的提升，為用戶和股東創(chuàng)造更多的價(jià)值。，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何；為落實(shí)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和職能管理責(zé)任，有效激勵(lì)員工，提高工作效率和效益，公司以年度經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)、難點(diǎn)和管理效率、效益提升為主線，構(gòu)建了基于KPI指標(biāo)的從公司到部門、從部門到員工逐級(jí)分解的績(jī)效考核體系，制定了明確、量化、可操作的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過嚴(yán)格的績(jī)效考核和及時(shí)的績(jī)效溝通、輔導(dǎo)，將考核結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)、員工的崗位、榮譽(yù)、收入直接掛鉤，有效地促進(jìn)了公司各層次目標(biāo)任務(wù)的切實(shí)落實(shí)，形成了良好的比、學(xué)、趕、幫、超的競(jìng)爭(zhēng)氛圍。，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制度有何啟示；公司實(shí)施了“瘦身輕裝一體化”流程再造，取消了制造分公司，重新設(shè)置職能部室，減少管理層次，提高工作效率。根據(jù)組織機(jī)構(gòu)改革，公司對(duì)管理流程進(jìn)行優(yōu)化，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)，強(qiáng)化部門和崗位職責(zé)。一體化流程再造的實(shí)施，不僅降低了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，更重要的是為公司下一步的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。（1）公司治理應(yīng)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作持續(xù)下去，建立長(zhǎng)效機(jī)制，注重落實(shí)。（2）對(duì)公司治理要加強(qiáng)輿論監(jiān)督，對(duì)好的公司治理經(jīng)驗(yàn)要積極推廣，對(duì)公司治理存在的問題要予以曝光。27 / 27