債務證券簡要論述-資料下載頁
2025-06-28 03:15本頁面
【正文】 （或其付款代理或股票過戶登記處）如在上述(a)分段所規(guī)定的6個營業(yè)日的期間未有進行任何登記，則所收取的費用須為根據(jù)第20(2)(b)段所決定者。(4) (a) 快速證券登記服務：發(fā)行人（或其付款代理或股票過戶登記處）可以但并非務必提供快速證券登記服務，并須在下列期限內發(fā)出確實證書：(i) 放棄任何權利有效期結束后3個營業(yè)日內；或(ii) 收悉妥為簽署的過戶文件或其它有關文件或有關證書后3個營業(yè)日內。(b) 根據(jù)快速證券登記服務所收取的登記費用總數(shù)不得超過下列較高者：7/95(i) ；或(ii) 。(c) 發(fā)行人（或其付款代理或股票過戶登記處）如在上述(a)分段所規(guī)定的3個營業(yè)日的期間未有進行任何登記，則須免費進行登記。(5) (a) 大批證券登記服務：發(fā)行人須（或須促使其付款代理或股票過戶登記處）提供大批證券登記服務，為2,000手或以上買賣單位的發(fā)行人的上市證券進行過戶，透過此項服務，有關證券從一名單一持有人的名下轉為另一名或同一名單一持有人的名下。證書須根據(jù)大批證券登記服務在收悉妥為簽署的過戶文件或其它有關文件或有關證書后6個營業(yè)日內發(fā)出。(b) 根據(jù)大批證券登記服務所收取的登記費用總數(shù)不得超過下列較高者：(i) ；或(ii) 。(6) 補發(fā)證書服務：發(fā)行人須（或須促使其付款代理或股票過戶登記處）提供補發(fā)證書服務。補發(fā)證書的費用為：(a) 按股東名冊上登記的姓名占市值港幣20,000元或低于此值（在提出補發(fā)要求時）的證券，收費不得超過港幣200元，另加發(fā)行人（或其付款代理或股票過戶登記處）就發(fā)布所需的公告而承擔的費用；或(b) 以下兩種情形中的一種：(i) 占市值超過港幣20,000元（在提出補發(fā)要求時）的證券；或(ii) 并無于股東名冊列名的人士（不論有關證券的市值）；所收取的費用均不得超過港幣400元，另加發(fā)行人（或其付款代理或股票過戶登記處）就發(fā)布所需公告而承擔的費用。(7) 只就本第20段的目的而言：(a) 「營業(yè)日」一詞并不包括星期六、星期日及香港的公眾假日；及(b) 在計算營業(yè)日的任何期間時，該期間須包括有關過戶、收取證書或其它文件的營業(yè)日（或如該等文件并非于營業(yè)日收取，則以收妥該等文件的下一個營業(yè)日為準）以及有關證書交付或以其它方式予以提供的營業(yè)日。(8) 發(fā)行人須確保倘發(fā)行人（或其付款代理或股票過戶登記處）因登記與發(fā)行人的上市證券所有權有關或對其有影響的其它文件（例如遺囑認證、遺產管理委任書、死亡證明書或結婚證書、授權書或有關新公司股東的其它票據(jù)或組織大綱及章程），或在文件附加記錄或附注時收取費用的話，則該等費用每項不得超過港幣5元： 「每項」的定義為提交登記的每份該等其它文件。(9) 發(fā)行人的付款代理或股票過戶登記處如違反本協(xié)議任何上述規(guī)定，發(fā)行人獲悉該等違反事宜后，有責任盡快向本交易所報告該等事宜，而本交易所保留向證186。會提交該等資料的權利。(10) 除上述規(guī)定者外，發(fā)行人必須確保其本身、其付款代理或股票過戶登記處或其它代理均不會就其上市證券的轉讓或轉手而進行的任何交易向持有人或承讓人收取任何其它費用。(11) 第20段所指的發(fā)行人的股票過戶登記處或付款代理提供服務，或發(fā)行人促使其股票過戶登記處或付款代理須提供服務，概無豁免發(fā)行人就其股票過戶登記處或付款代理所涉任何作為或遺漏方面的入何責任。交易限制7/9521. ,，本交易所有權要求發(fā)行人更改其證券的交易方法或將其證券合并或分拆。一般數(shù)據(jù)付款代理22. 發(fā)行人須在香港委任及設有一付款代理及／或（如屬適用）一股票過戶登記處，直至全無尚未贖回的上市債務證券之日為止，惟如發(fā)行人自行承擔該等任務，則屬例外。根據(jù)債務證券的條款及條件，該付款代理須提供可藉以獲取新債務證券的設施，以替代已破損、遺失、被竊或毀壞的債務證券以及提供可供債務證券的條款及條件所規(guī)定的一切其它用途的設施。平等對待持有人23. 發(fā)行人須確保同類別上市債務證券的持有人，就該類證券附有的所有權利而言，一律獲平等對待。 如為海外發(fā)行人，在特殊情況下，本交易所可能允許提早還款，而毋須依照本段的規(guī)定辦理；惟該等還款須根據(jù)國家法律進行。對查詢的回應24. 如本交易所就發(fā)行人上市債務證券價格或成交量的不尋常波動向發(fā)行人查詢，或就任何其它問題向發(fā)行人查詢，發(fā)行人須盡速響應，并提供其可得的有關資料，或（如屬適用）發(fā)表一項聲明，表示其并不知悉有任何事宜或發(fā)展導致或可能導致其上市債務證券價格或成交量出現(xiàn)不尋常的波動。對于本交易所的其它查詢，發(fā)行人亦須盡速響應。修改25. (1) 本交易所如認為按情況有此需要，得有權要求發(fā)行人發(fā)表進一步的資料，及向發(fā)行人實施該等規(guī)定。然而，本交易所在向發(fā)行人實施該等規(guī)定（該等附加規(guī)定一般不會向上市發(fā)行人實施）前，須先讓發(fā)行人表達意見。(2) 本交易所在征得186。察委員的同意后，一般有權修訂本協(xié)議的條款及有關附注。發(fā)行人須同意遵守該等修訂條款，并同意在應要求的情況下以確認形式，簽訂經修訂的新上市協(xié)議。法例26. 本協(xié)議受香港法例管轄，并須按香港法例詮釋，發(fā)行人愿受香港法院的司法權管轄。董事的聯(lián)絡數(shù)據(jù)27. 發(fā)行人董事的聯(lián)絡數(shù)據(jù)（包括地址及電話號碼）如有任何改動，發(fā)行人須在合理地切實可行的范圍內，盡快通知本交易所。28. 發(fā)行人當在本交易所提出要求時，盡力協(xié)助本交易所找尋任何已經辭任的發(fā)行人董事的下落。本協(xié)議于20年月日訂立，并由協(xié)議雙方簽署如下，以昭信守。 承董事會于 年 月 日 決議授權，代表發(fā)行人簽署 本交易所代表簽署7/95
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