合規(guī)建設(shè)提升年[1]-資料下載頁
2025-06-28 00:13本頁面
【正文】 制定本條線業(yè)務(wù)會審方案，明確會審標(biāo)準(zhǔn)和流程，逐級開展會審。 。會審結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)會審組織部門應(yīng)及時(shí)向同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交會審結(jié)果，會審結(jié)果應(yīng)包含存在的問題及會審排名情況。省、市郵政金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)綜合參審單位各業(yè)務(wù)條線會審成績進(jìn)行綜合評比和排名，并予以通報(bào)。 （八）開展督導(dǎo)評價(jià)活動（2012年2月2012年12月） 各級郵政金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)、部門、人員“合規(guī)建設(shè)提升年”活動開展情況的督導(dǎo)和評價(jià)，確?；顒痈黜?xiàng)工作要求落到實(shí)處。 。督導(dǎo)評價(jià)工作由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實(shí)施，各成員部門配合。 。各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓督導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要分片包干，按照“突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧”的原則，于2月25日前制定全年督導(dǎo)檢查方案，確定分階段督導(dǎo)計(jì)劃，每一階段督導(dǎo)要至少覆蓋轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)的30%，加大對縣域及其以下基層分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)頻次和力度，確?！皺M到邊，豎到底，不留死角，全面覆蓋”，避免出現(xiàn)執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位、風(fēng)險(xiǎn)排查不到位等現(xiàn)象，確保各分支機(jī)構(gòu)同步推進(jìn)。每次督導(dǎo)都要給被督導(dǎo)機(jī)構(gòu)打分，年終總評，并作為內(nèi)部合規(guī)評價(jià)的重要依據(jù)。 。各分支機(jī)構(gòu)要全面開展合規(guī)評價(jià)工作，提升合規(guī)執(zhí)行效果。各部室、網(wǎng)點(diǎn)對員工要堅(jiān)持周評、月評、季評、年度評；各單位對管理人員、各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)要進(jìn)行月評、季評、半年評和年度評。對管理人員的評價(jià)要以履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的情況以及自身合規(guī)從業(yè)的情況為依據(jù)；對員工的評價(jià)要以日常合規(guī)操作情況為依據(jù)。對各崗位員工的評價(jià)結(jié)果要作為對各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員進(jìn)行評價(jià)的重要依據(jù)。評價(jià)結(jié)果要有優(yōu)劣差異，并與綜合績效考核掛鉤，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。各分支機(jī)構(gòu)要于12月1日前完成對轄屬各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員、各崗位員工的年度合規(guī)評價(jià)，并于12月6日前提交上級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （九）其他事項(xiàng) “合規(guī)建設(shè)提升年”活動中，要建立周簡報(bào)制度，及時(shí)向上級機(jī)構(gòu)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告活動動態(tài)。 “合規(guī)建設(shè)提升年”活動中，要認(rèn)真落實(shí)違規(guī)問責(zé)制度，全面強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)力度，建立違規(guī)問責(zé)季報(bào)告制度，于每季度結(jié)束后2日內(nèi)將上一季度違規(guī)問責(zé)情況上報(bào)上級機(jī)構(gòu)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室?；顒幽甓葓?bào)告中也應(yīng)對本機(jī)構(gòu)全年違規(guī)問責(zé)情況進(jìn)行重點(diǎn)說明。 、合規(guī)建設(shè)情況的梳理、匯總、分析、評價(jià)和完善工作，認(rèn)真總結(jié)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的經(jīng)驗(yàn)，并將本單位開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的情況形成報(bào)告，于2012年12月9日前報(bào)送上級機(jī)構(gòu)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 五、活動要求 （一）高度重視，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制 各單位要高度重視，充分認(rèn)識全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)、提升合規(guī)執(zhí)行力，對于實(shí)現(xiàn)郵政金融科學(xué)發(fā)展和安全、穩(wěn)健運(yùn)營的重要意義，把“合規(guī)建設(shè)提升年”活動作為2012年各項(xiàng)工作的重中之重來抓，為各項(xiàng)活動的扎實(shí)有效開展提供充分的資源保證。要實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓謀劃、抓動員、抓宣講、抓督導(dǎo)、抓問責(zé)，明確活動實(shí)施方案，確保“合規(guī)建設(shè)提升年”各項(xiàng)活動落到實(shí)處。（二）精心組織，確保活動覆蓋面達(dá)到100% 各級機(jī)構(gòu)要精心組織，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)、全員參與的原則，企業(yè)、銀行同步推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)郵儲網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋，多形式開展各階段工作，充分調(diào)動全體人員參與“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的積極性，從“要我做”向“我要做”轉(zhuǎn)變，形成“全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等良好的合規(guī)文化氛圍。（三）加強(qiáng)監(jiān)督考核，務(wù)求取得實(shí)效 省公司、省分行將加強(qiáng)對“合規(guī)建設(shè)提升年”活動開展情況的考核監(jiān)督，制定活動考核辦法，將活動效果與單位績效進(jìn)行掛鉤考核。對活動組織得力、合規(guī)建設(shè)成效顯著的，進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對活動開展不力、合規(guī)建設(shè)成效不明顯的，給予通報(bào)批評，并根據(jù)“合規(guī)責(zé)任與承諾書”的約定，嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任。8
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