【正文】 （7）其他證券業(yè)務(wù)。170. 有限責(zé)任公司的特征：有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)的股東所組成，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。其特征有：（1）股東人數(shù)具有嚴(yán)格的數(shù)量界限規(guī)定；（2）公司對(duì)外不公開發(fā)行股票；（3）有限責(zé)任公司設(shè)立程序與股份有限責(zé)任公司相比簡(jiǎn)便易行；（4）公司的股東對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。171. 上市公司股票暫停上市交易情形：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續(xù)虧損。有第（1）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)所列情形，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在決定上市公司暫停其股票上市的同時(shí)，應(yīng)給予上市公司一定的期限消除原因。當(dāng)法定暫停原因清除后，由原決定上市暫停的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其股票恢復(fù)上市交易。172. （1）股東責(zé)任的有限性。股份公司的股東僅以其所認(rèn)購的股份為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，對(duì)公司的債權(quán)人一般不負(fù)任何財(cái)產(chǎn)上的責(zé)任，公司的債權(quán)人不能直接要求公司股東清償債務(wù)。（2）資本籌集的公開性。股份公司可以通過發(fā)行股票的形式籌集公司資本，任何人只要愿意支付股金，購買股票，就可以成為股份公司的股東。資本籌集的公開性決定了公司股東的廣泛性。（3）股東出資的股份性。股份公司的資本要被分為等額的股份，每個(gè)股東所持有的股份數(shù)額可以不同，但每股金額必須相等。（4）公司股票的流通性。股份公司的股票可以作為交易標(biāo)的，原則上可以自由買賣。（5）公司財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。股份公司股東的出資，構(gòu)成了公司獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，形成了公司法人所有權(quán)，使股份公司成為典型的法人組織。173. 企業(yè)的特征：企業(yè)是依法設(shè)立的，由一定生產(chǎn)要素所組成的，從事經(jīng)營性活動(dòng)并實(shí)行獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)組織。其特征是：（1）企業(yè)是依法設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織；（2）企業(yè)是由一定生產(chǎn)要素組成的經(jīng)濟(jì)組織，是由一定數(shù)量和一定素質(zhì)的人以及一定財(cái)產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合；（3）企業(yè)是從事經(jīng)營性活動(dòng)的經(jīng)營組織；（4）企業(yè)是實(shí)行獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)組織。174. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立條件：（1）對(duì)投資人的限制：只能是自然人，不包括法人；只能是具有中國國籍的自然人，不包括港澳臺(tái)同胞；國家公務(wù)員、黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部、法官、檢察官、警官、商業(yè)銀行工作人員等，不得設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。（2）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名稱中不能出現(xiàn)“有限”“有限責(zé)任”或者公司字樣。（3）投資人可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，但不能以勞務(wù)出資。投資人可以用個(gè)人財(cái)產(chǎn)出資，也可以用家庭共有財(cái)產(chǎn)出資。投資人在申請(qǐng)企業(yè)設(shè)立時(shí)，明確以家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個(gè)人出資的，應(yīng)當(dāng)依法以家庭共有財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。工商登記時(shí)，明確以個(gè)人財(cái)產(chǎn)出資的，在承擔(dān)無限責(zé)任時(shí)，就以個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。如果登記書中明確是以家庭共有財(cái)產(chǎn)出資的，必須以家庭共有財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。175. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣三千萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。176. 合同無效的情形：合同無效是指合同不具備合同的有效要件，對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生法律效力。合同無效的情形有：（1）一方以欺詐，脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（2）惡意串通，損害國家，集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法目的；（4）損害社會(huì)公共利益；（5）違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。177. 公司債券發(fā)行的條件：（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。（2）累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%。（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。（4）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（5）債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平。（6）其他條件。178. 股份有限公司的特征：股份有限公司是指其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。其特征有：（1）股份有限公司是法人；（2）股份有限公司的股東負(fù)有限責(zé)任，股東以其所持有的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任；（3）股份有限責(zé)任公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓，股票可在證券交易所進(jìn)行交易，但不能退股；（4）公司帳目必須公開；（5）股份有限責(zé)任公司將其資本總額劃分為若干等額股份。179. 抵押權(quán)的特征：（1）抵押權(quán)由合同關(guān)系的債權(quán)人享有；（2）抵押權(quán)是優(yōu)先受償權(quán)；（3）抵押權(quán)具有特定性；（4）抵押權(quán)具有從屬性；（5）抵押權(quán)具有追及力。180. 締約過失責(zé)任是指當(dāng)事人在合同訂立過程中，因違背“誠實(shí)信用原則”，給對(duì)方“造成損失”，所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。締約過失的情形：（1）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（3）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。181. 票據(jù)是指依票據(jù)法規(guī)定，由出票人簽發(fā)的，約定由自己或指定他人在一定時(shí)間、一定地點(diǎn)無條件支付一定金額的有價(jià)證券。其特征是：（1）票據(jù)是完全有價(jià)證券；（2）票據(jù)為設(shè)權(quán)、文義證券；（3）票據(jù)為金錢債權(quán)證券；（4）票據(jù)為無因流通證券；（5）票據(jù)為提示返還證券；（6）票據(jù)是無條件支付的要式證券。182. 無效合同的情形：（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法目的；（4）損害社會(huì)公共利益；（5）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。183. 合同的主要條款：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。其主要條款是：（1）當(dāng)事人，當(dāng)事人是指在合同中直接享有合同權(quán)利承擔(dān)合同義務(wù)的人；（2）標(biāo)的，標(biāo)的是合同權(quán)利義務(wù)共同指向的對(duì)象，包括物，勞務(wù)，工程項(xiàng)目，腦力勞動(dòng)成果等；（3）標(biāo)的數(shù)量；（4）標(biāo)的質(zhì)量；（5）價(jià)款和報(bào)酬；（6）履行期限地點(diǎn)和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決合同爭(zhēng)議的方法。184. 可撤銷合同的情形（1）重大誤解訂立的合同；（2）在訂立合同時(shí)顯失公平的合同；（3）一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同。185. 合伙企業(yè)是指兩人以上依法在中國境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。其特征是：（1）合伙企業(yè)是人合企業(yè)；（2）合伙企業(yè)以合伙協(xié)議為基礎(chǔ)；（3）合伙企業(yè)是非法人企業(yè)；（4）合伙企業(yè)合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。五、案例分析題186. （1）甲、乙簽訂的借款合同2年應(yīng)付利息由乙預(yù)先在借款本金中一次扣除不符合法律規(guī)定。依照合同法的規(guī)定，借款的利息不得預(yù)先在本金中扣除。利息預(yù)先在本金中扣除的，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際借款數(shù)額返還借款并計(jì)算利息。甲、乙簽訂的借款合同中約定不明確。按照合同法的規(guī)定，借款合同的內(nèi)容包括借款種類、幣種、用途、數(shù)額、利率、期限和還款方式等條款。而甲乙雙方只約定了借款數(shù)額、期限和利率條款。（2）依照擔(dān)保法的規(guī)定，保證人在約定的保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。當(dāng)事人對(duì)保證擔(dān)保的范圍沒有約定或者約定不明確的，保證人應(yīng)當(dāng)對(duì)全部債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。因此丙承擔(dān)的保證責(zé)任范圍應(yīng)是主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。（3）A合伙企業(yè)有權(quán)拒絕乙的債務(wù)抵銷請(qǐng)求。因?yàn)楹匣锲髽I(yè)法規(guī)定，合伙企業(yè)中某一合伙人的債權(quán)人，不得以該債權(quán)抵銷其對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)。因此乙只能向甲主張權(quán)利而不能向合伙企業(yè)主張?jiān)擁?xiàng)債權(quán)。（4）丙拒絕承擔(dān)保證責(zé)任符合法律規(guī)定。丙作為甲的保證人與乙簽訂保證合同約定丙承擔(dān)的是一般保證責(zé)任。一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對(duì)債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任。187. （1）不應(yīng)當(dāng)。因?yàn)楹贤s定貨到付款，而實(shí)際上貨未到，或甲公司享有先（后）履行抗辯權(quán)。 （2）屬于甲公司。因?yàn)榻桓兑呀?jīng)完成。 （3）由丙公司承擔(dān)。因?yàn)槌鲑u人出賣交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)脑谕緲?biāo)的物的意外滅失風(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)由買受人承擔(dān)。 （4）乙公司有權(quán)請(qǐng)求丙公司返還。因?yàn)閷儆诓划?dāng)?shù)美?（5）無權(quán)拒絕付款和要求退貨。因?yàn)楹贤s定了質(zhì)量檢驗(yàn)期間，丙公司在此期間未提出異議，視為質(zhì)量符合要求。 （6）張三可向丙公司索賠，也可向乙公司索賠。因?yàn)閷?duì)因產(chǎn)品缺陷造成的人身損害，受害人有權(quán)向其制造者或銷售者索賠。188. （1）D公司背書所附條件不具有票據(jù)上的效力。按規(guī)定，背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力。 （2）B公司拒絕承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的主張不符合法律規(guī)定。按規(guī)定，背書人應(yīng)按照匯票的文義，擔(dān)保匯票的承兌和付款；匯票不獲承兌和付款時(shí)，背書人對(duì)于被背書人及其所有后手均負(fù)有償還票款的義務(wù)。持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對(duì)其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。（3）C公司拒絕承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的主張符合法律規(guī)定。按規(guī)定，背書人禁止背書的，原背書人對(duì)其直接被背書人以后通過背書方式取得匯票的一切當(dāng)事人不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。189. (1)丁公司出租數(shù)控機(jī)床的行為沒有侵犯甲公司的專利權(quán)。根據(jù)專利法，當(dāng)專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用，許諾銷售或者銷售產(chǎn)品的，不視為侵犯專利權(quán)。本題中丁公司從合法的銷售渠道購得專利產(chǎn)品之后，可以充分對(duì)甲公司的專利產(chǎn)品行使所有權(quán)。 (2)丁公司出租數(shù)控機(jī)床的行為侵犯了乙公司的著作權(quán)。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)電影作品和以類似方法攝制電影作品的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人的許可，出租其作品或者錄音錄影作品的，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。 (3)乙公司無權(quán)在中國使用B軟件。根據(jù)著作權(quán)法，取得某項(xiàng)專有使用權(quán)的使用者，有權(quán)排除著作權(quán)在內(nèi)一切他人以同樣的方式使用作品，如果許可第三人使用同一權(quán)利，必須取得著作權(quán)人的許可。本題中，甲公司取得了B軟件在大陸地區(qū)的專有使用權(quán)。 (4)甲公司不能許可第三人在中國使用B軟件。根據(jù)規(guī)定，著作權(quán)許可使用合同中著作權(quán)人未明確許可的權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人同意，另一方當(dāng)事人不得行使。在本題中，由于合同沒有約定甲公司是否可以許可第三人使用該軟件，因此，甲公司不能許可第三人在中國使用B軟件。 (5)丙公司更換A注冊(cè)商標(biāo)的行為侵犯了乙公司的商標(biāo)權(quán)。根據(jù)規(guī)定，未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的，屬于侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為。190. （1）請(qǐng)求東風(fēng)公司清償貨款本金與利息；請(qǐng)求東風(fēng)公司承擔(dān)違約責(zé)任；請(qǐng)求行使股權(quán)質(zhì)權(quán)（或權(quán)利質(zhì)權(quán)）。 （2）證明其與乙簽訂了股權(quán)質(zhì)押合同；證明股權(quán)質(zhì)押已經(jīng)到工商行政管理部門辦理了登記。 （3）甲可以為公司利益直接向法院提起股東派生（代表）訴訟。 （4）該保函具有保證合同的性質(zhì)，保證合同有效。乙雖然未經(jīng)股東會(huì)同意為銀行擔(dān)保，侵犯了公司利益，但其行為構(gòu)成表見代理。 （5）甲持有公司20％的股權(quán)，可以請(qǐng)求法院解散公司。六、論述題（略）……第 33 頁 共 33 頁