稽核審計部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化建議書-資料下載頁
2025-06-27 21:46本頁面
【正文】 程序；——定期或不定期向公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報稽核審計工作情況及發(fā)展設(shè)想，了解公司對稽核審計工作的評價與要求；——參加或經(jīng)有關(guān)部門同意授權(quán)他人參加公司業(yè)務(wù)及重要管理工作會議，及時了解公司發(fā)展動向；——定期或不定期與公司其他經(jīng)營管理部門主要負責人溝通，聽取其對稽核審計工作的意見，了解其發(fā)展思路；——就業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性及國家監(jiān)管政策動向等方面內(nèi)容，定期或不定期與主管機關(guān)（證監(jiān)監(jiān)督管理機關(guān)與國家審計機關(guān)）進行溝通；2） 副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，分管部門信息系統(tǒng)建設(shè)工作；制訂部門信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃；提名IT支持室主任人選，報總經(jīng)理辦公會議批準；對IT支持部室主任進行授權(quán)，并檢查、評價其日常工作；根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，審批IT支持室主任提出的人員調(diào)配、獎懲申請。3） 副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，分管部門項目管理與研究及審計質(zhì)量控制制訂部門質(zhì)量控制規(guī)劃及項目管理與研究工作計劃；組織制訂部門審計程序規(guī)范、審計實務(wù)指南及審計質(zhì)量控制標準；提名項目管理與研究室主任人報總經(jīng)理辦公會議批準；對項目管理與研究室主任進行授權(quán)，并檢查、評價其日常工作；根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，審批項目管理與研究室提出的人員調(diào)配、獎懲申請。4） 副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，分管部門審計業(yè)務(wù)工作；制訂部門年度審計工作計劃；提名業(yè)務(wù)室主任人選，報經(jīng)理辦公會議批準根據(jù)業(yè)務(wù)室主任的提名，任命稽核主管；對業(yè)務(wù)室主任進行授權(quán)，并檢查、評價其日常工作；根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，審批業(yè)務(wù)室主任提出的人員調(diào)配、獎懲申請；根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，對業(yè)務(wù)室提交的審計報告進行三級審理，評價審計工作質(zhì)量，并提出修改意見要求業(yè)務(wù)室補正。業(yè)務(wù)室業(yè)務(wù)室負責對營業(yè)部公司經(jīng)營管理部門、其他分支機構(gòu)資產(chǎn)的安全性、會計資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料的真實性與完整性、內(nèi)部控制建立健全與遵循情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)合法性、經(jīng)營管理活動的有效性進行獨立的檢查與評價。職能包括：——對營業(yè)部、分公司、公司經(jīng)營管理部門、其他分支機構(gòu)的經(jīng)營管理活動進行日常監(jiān)控；——根據(jù)需要安排與執(zhí)行以營業(yè)部、分公司、公司經(jīng)營管理部門為對象的審計項目，包括例行審計、對主要負責人的離任審計、以及特定經(jīng)營管理活動為審計對象的經(jīng)營管理審計；——根據(jù)部門總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理的安排，執(zhí)行專項審計。業(yè)務(wù)室設(shè)三類崗位：經(jīng)理崗、稽核主管崗、稽核員崗。IT支持室（另）辦公室負責部門行政管理、資產(chǎn)管理及后勤服務(wù)，其職能包括：——行政綜合管理 負責部門內(nèi)外信息傳遞與公文流轉(zhuǎn)；起草綜合性文書；制定行政綜合管理制度；管理辦公用品及固定資產(chǎn)?！獦I(yè)務(wù)綜合管理負責統(tǒng)計與分析部門業(yè)務(wù)信息；安排與組織業(yè)務(wù)會議主題；管理業(yè)務(wù)檔案?！笄谥С峙c保障——其它零星事項如外部來人、來訪接待以及部門其他分部要求的對外聯(lián)絡(luò)服務(wù)、部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的不屬于綜合室日常工作的事項等。辦公室內(nèi)設(shè)四類崗位：經(jīng)理崗、行政秘書崗、業(yè)務(wù)管理崗、后勤支持崗。項目管理與研究室項目管理與研究是稽核審計總部內(nèi)部的業(yè)務(wù)支持和質(zhì)量控制部門，主要職能包括：——研究部門發(fā)展戰(zhàn)略，就業(yè)務(wù)發(fā)展方向、組織架構(gòu)等方面對部門領(lǐng)導(dǎo)提出政策建議；——研究審計技術(shù)，就審計手段、審計方式等方面對稽核業(yè)務(wù)部門提出意見與建議；——研究制定審計工作規(guī)范、審計質(zhì)量控制規(guī)范、審計業(yè)務(wù)指南；——與稽核業(yè)務(wù)部門共同進行新的審計領(lǐng)域與審計方法的探索；——搜集與發(fā)布稽核審計相關(guān)信息；——組織、實施與公司外部主管機關(guān)、行業(yè)協(xié)會及審計同行的溝通與業(yè)務(wù)交流；——處理被審計單位、公司其他經(jīng)營管理單位的投訴與建議等項目管理與研究部設(shè)兩類崗位：經(jīng)理、副經(jīng)理崗、項目管理崗與研究崗（可細分為戰(zhàn)略研究與策略研究兩個方向）。 稽核審計總部
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