【正文】 公正、公開(kāi)透明的原則。各級(jí)可采取日常考核和定期考核相結(jié)合、人工抽檢考核和機(jī)器全面檢測(cè)相結(jié)合的方法，強(qiáng)化數(shù)據(jù)管理考核。省廳將通過(guò)數(shù)據(jù)檢測(cè)軟件等定期或不定期考核通報(bào)各市區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）交通局?jǐn)?shù)據(jù)采集質(zhì)量情況，并對(duì)各縣市區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）交通局?jǐn)?shù)據(jù)管理工作實(shí)施百分制考核，主要考核項(xiàng)目包括：（1）組織機(jī)構(gòu)是否健全，崗位職責(zé)是否明確；（2）數(shù)據(jù)錄入是否及時(shí)，數(shù)據(jù)采集是否完整；（3）數(shù)據(jù)內(nèi)容是否準(zhǔn)確，抽取展示是否按時(shí)；（4）審核差錯(cuò)是否修正，數(shù)據(jù)維護(hù)是否及時(shí)；（5）管理機(jī)制是否建立，安全措施是否到位。第三條市交通局?jǐn)?shù)據(jù)管理中心根據(jù)上級(jí)要求，針對(duì)各應(yīng)用系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理的實(shí)際，制定全市數(shù)據(jù)管理考核辦法并于年度結(jié)束20日內(nèi)完成對(duì)各縣市區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）交通局的數(shù)據(jù)管理考核工作。第四條數(shù)據(jù)管理考核辦法應(yīng)突出數(shù)據(jù)錄入、審核、維護(hù)、備份、安全等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)行指標(biāo)量化。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)必錄項(xiàng)的考核指標(biāo)，在采集錄入環(huán)節(jié)，其及時(shí)率、準(zhǔn)確率、完整率必須達(dá)到95％以上；經(jīng)過(guò)審核、修正后，其“三率”的考核指標(biāo)應(yīng)達(dá)到99％以上。數(shù)據(jù)管理考核結(jié)果納入全市目標(biāo)管理考核內(nèi)容。第五條 交通部門和部門人員發(fā)生下述行為之一的，上級(jí)機(jī)關(guān)可根據(jù)其危害程度、過(guò)錯(cuò)大小、情節(jié)輕重等，依據(jù)執(zhí)法責(zé)任制和目標(biāo)管理責(zé)任制追究相應(yīng)責(zé)任：（1）數(shù)據(jù)錄入不及時(shí)，造成下一環(huán)節(jié)工作延誤的；（2）數(shù)據(jù)錄入不規(guī)范、差錯(cuò)率連續(xù)居高的；（3）未認(rèn)真履行數(shù)據(jù)審核職責(zé)，造成大量數(shù)據(jù)差錯(cuò)不能及時(shí)糾正的；（4）未及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，造成應(yīng)用環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)嚴(yán)重失真的；（5）未按規(guī)定存儲(chǔ)和備份數(shù)據(jù)，造成數(shù)據(jù)丟失的；（6）未按規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，或因過(guò)失引發(fā)信息系統(tǒng)運(yùn)行障礙造成數(shù)據(jù)丟失的；（7）未按規(guī)定實(shí)施安全管理防范措施，造成計(jì)算機(jī)系統(tǒng)癱瘓或病毒侵害嚴(yán)重，嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)傳輸和存儲(chǔ)的；（8）未按規(guī)定執(zhí)行保密制度，發(fā)生重大泄密事件的；（9）擅自對(duì)數(shù)據(jù)、權(quán)限進(jìn)行修改、刪除，或擅自使用他人的用戶名、密碼進(jìn)行操作訪問(wèn)的；（10）其他過(guò)錯(cuò)行為。對(duì)有意破壞、惡意攻擊稅收應(yīng)用信息系統(tǒng)，造成重大損失，涉嫌刑事責(zé)任的，移送司法機(jī)關(guān)處理。附件B 數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估辦法下面將從數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估核心指標(biāo)、數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估模式、數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估管理流程三個(gè)方面介紹數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的核心指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率指標(biāo)定義：數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率＝數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生次數(shù)/存儲(chǔ)的總數(shù)據(jù)量指標(biāo)單位：次/GB根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)將各數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的主數(shù)據(jù)及其歷史行為劃分為三個(gè)等級(jí)：數(shù)據(jù)質(zhì)量等級(jí)描述統(tǒng)計(jì)口徑一級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量差，需要重點(diǎn)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率大于等于1次/GB二級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量一般，小于1次/GB三級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量好通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率的考評(píng)和等級(jí)劃分，就可以從數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)眾多的數(shù)據(jù)中解放出來(lái)，集中精力把有限的資源投入到需要重點(diǎn)關(guān)注的主題數(shù)據(jù)。因此數(shù)據(jù)質(zhì)量可信等級(jí)是數(shù)據(jù)質(zhì)量提高的有效途徑。與之相配套的，必須建立了一套相關(guān)的管理制度，管理制度主要包括：（1）可信等級(jí)初始值確立流程數(shù)據(jù)中心平臺(tái)各主題域的數(shù)據(jù)質(zhì)量可信等級(jí)初始值一般設(shè)定為一級(jí)，由數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組牽頭，執(zhí)行全面檢查后報(bào)數(shù)據(jù)中心主管部門批準(zhǔn)后確立。（2）可信等級(jí)變更流程數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組每季度、每年組織定時(shí)抽查、全面檢查時(shí)，每半年根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)相關(guān)主題域的可信等級(jí)提出調(diào)整意見(jiàn)，報(bào)數(shù)據(jù)中心主管部門批準(zhǔn)后確立。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估具體方法：對(duì)于具體數(shù)據(jù)的質(zhì)量檢查模式采用記錄數(shù)檢查法、關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法、歷史數(shù)據(jù)對(duì)比法、值域判斷法、經(jīng)驗(yàn)審核法及匹配判斷法。通過(guò)這些方法方法，可以對(duì)單個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。（1）記錄數(shù)檢查法通過(guò)比較記錄條數(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)情況進(jìn)行概括性驗(yàn)證。主要是檢查數(shù)據(jù)表的記錄數(shù)是否為確定的數(shù)值或在確定的范圍內(nèi)。適用范圍：對(duì)于數(shù)據(jù)表中按日期進(jìn)行增量加載的數(shù)據(jù)，每個(gè)加載周期遞增的記錄數(shù)為常數(shù)值或可以確定的范圍時(shí)，必須進(jìn)行記錄條數(shù)檢驗(yàn)。（2）關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法對(duì)于關(guān)鍵指標(biāo)，對(duì)比數(shù)據(jù)總量是否一致。主要是指具有相同業(yè)務(wù)含義，從不同維度統(tǒng)計(jì)的匯總邏輯的檢查。適用范圍：同表內(nèi)對(duì)同個(gè)字段從不同的維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，存在匯總關(guān)系時(shí)，必須進(jìn)行總量檢驗(yàn)。本表的字段與其它表中的字段具有相同的業(yè)務(wù)含義，從不同的維度統(tǒng)計(jì)，存在匯總關(guān)系，且兩張表的數(shù)據(jù)不是經(jīng)同一數(shù)據(jù)源加工得到。滿足此條件時(shí)必須進(jìn)行總量檢驗(yàn)。（3）歷史數(shù)據(jù)對(duì)比法通過(guò)歷史數(shù)據(jù)觀察數(shù)據(jù)變化規(guī)律，從而驗(yàn)證數(shù)據(jù)質(zhì)量。通常以同比發(fā)展速度進(jìn)行判斷。評(píng)估時(shí)應(yīng)根據(jù)各種指標(biāo)發(fā)展特點(diǎn)，重點(diǎn)對(duì)同比發(fā)展速度增幅（或降幅）較大的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。歷史數(shù)據(jù)對(duì)比法包括同比和環(huán)比兩種方式。適用范圍：不能進(jìn)行記錄數(shù)檢查法、關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法，且事實(shí)表的記錄數(shù)小于1000萬(wàn)條時(shí)必須進(jìn)行歷史數(shù)據(jù)對(duì)比法。（4）值域判斷法確定一定時(shí)期內(nèi)指標(biāo)數(shù)據(jù)合理的變動(dòng)區(qū)間，對(duì)區(qū)間外的數(shù)據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)審核。其中數(shù)據(jù)的合理變動(dòng)區(qū)間范圍是直接根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)確定的。適用范圍：事實(shí)表中的字段可以確定取值范圍，同時(shí)可以判定不在此范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)必定是錯(cuò)誤的。滿足此條件必須進(jìn)行值域判斷法。（5）經(jīng)驗(yàn)審核法針對(duì)報(bào)表中指標(biāo)間邏輯關(guān)系僅靠計(jì)算機(jī)程序?qū)徍藷o(wú)法確認(rèn)、量化，或有些審核雖設(shè)定數(shù)量界限，但界限較寬不好判定的情況，需要增加人工經(jīng)驗(yàn)審核。適用范圍：以上方法都不適用的情況下，可以使用經(jīng)驗(yàn)審核法。（6）匹配判斷法與相關(guān)部門提供或發(fā)布的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比驗(yàn)證。適用范圍：與有相關(guān)部門提供或發(fā)布的有關(guān)數(shù)據(jù)口徑一致的，可以使用匹配判斷法。附件C 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程 （一）數(shù)據(jù)質(zhì)量校驗(yàn)流程數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)每天都有很多ETL任務(wù)定時(shí)執(zhí)行加載數(shù)據(jù)，確保ETL加載數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性是數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的基本要求。 1）日常數(shù)據(jù)校驗(yàn) 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員每天要對(duì)ETL加載任務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。數(shù)據(jù)校驗(yàn)方法選擇ETL任務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量校驗(yàn)要求必須采用以下三類方法中的至少一種來(lái)進(jìn)行判斷：記錄數(shù)檢查法；關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法；值域判斷法。數(shù)據(jù)校驗(yàn)周期每天ETL加載任務(wù)比較多，如果全部執(zhí)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)需要的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，因此根據(jù)每個(gè)主題數(shù)據(jù)的可信等級(jí)確定校驗(yàn)頻率?？尚诺燃?jí)與校驗(yàn)頻率的對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：一級(jí)：每次加載都必須執(zhí)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)二級(jí)：每三次加載執(zhí)行一次數(shù)據(jù)校驗(yàn)三級(jí)：每六次加載執(zhí)行一次數(shù)據(jù)校驗(yàn)對(duì)于需要特別保障的主題數(shù)據(jù)，可調(diào)整校驗(yàn)頻率并額外增加經(jīng)驗(yàn)審核法。2） 定時(shí)數(shù)據(jù)抽查數(shù)據(jù)校驗(yàn)確保每天加載的增量數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性，在此基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組必須每季度組織一次數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的定期抽查。定期抽查的范圍必須包括可信等級(jí)為一級(jí)的所有主題數(shù)據(jù)，可信等級(jí)為二級(jí)的二個(gè)主題的數(shù)據(jù)，可信等級(jí)為三級(jí)的一個(gè)主題的數(shù)據(jù)。定期抽查必須采用數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法中定義的所有方法。3）全面數(shù)據(jù)檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組必須每年組織一次數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的全面檢查。全面檢查的范圍包括企業(yè)數(shù)據(jù)中心平臺(tái)所有主題的數(shù)據(jù)。全面檢查必須采用數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法中定義的所有方法。（二） 數(shù)據(jù)異常處理流程（1）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)應(yīng)及時(shí)核對(duì)核實(shí)，根據(jù)核對(duì)核實(shí)情況填寫數(shù)據(jù)問(wèn)題處理單，描述數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的現(xiàn)狀、原因和改正、預(yù)防措施。（2）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組組長(zhǎng)審批后，報(bào)數(shù)據(jù)中心主管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行數(shù)據(jù)修正任務(wù)。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量的評(píng)估報(bào)告最終根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的情況，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組會(huì)定期或不定期的生成相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告分為兩類：每月定期提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告，即每月數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的陳述。數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查或全面檢查后提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告。1. 每月數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告每月的數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告是在每月月末或者下月月初時(shí)編制的月度執(zhí)行報(bào)告，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組會(huì)對(duì)當(dāng)月數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)“數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率”的變化情況對(duì)各個(gè)主題的等級(jí)進(jìn)行檢查策略的調(diào)整，報(bào)告格式如下：A、非系統(tǒng)問(wèn)題（1）數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的現(xiàn)象（2）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)范圍（3）問(wèn)題陳述B、系統(tǒng)問(wèn)題（1）數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的現(xiàn)象（2）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)范圍（3）問(wèn)題陳述2. 數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查或全面檢查后提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查或全面檢查報(bào)告是在每次進(jìn)行完整個(gè)企業(yè)數(shù)據(jù)中心抽查或全面檢查后編制的質(zhì)量報(bào)告，同每月數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告相比，除了要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量情況并重新劃分主題等級(jí)外，還需要對(duì)整個(gè)質(zhì)量體系運(yùn)作的情況進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，報(bào)告格式如下：A、基本概況包括：參與數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的相關(guān)組織與人員；數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的時(shí)間；數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的地點(diǎn)；數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的形式；數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的范圍等方面的內(nèi)容。B、數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢查與評(píng)價(jià)（1）評(píng)價(jià)過(guò)程與步驟（2）數(shù)據(jù)檢查方式主要分為全部檢查和抽查。全檢必須說(shuō)明檢查的范圍、內(nèi)容及方法。抽查必須說(shuō)明抽樣方案、過(guò)程及數(shù)據(jù)檢查的范圍、內(nèi)容及方法。（3）數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法C、數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)述與結(jié)論（1）評(píng)述對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行的綜合描述（包括存在問(wèn)題）。（2）結(jié)論與建議包括檢查結(jié)果、可信等級(jí)調(diào)整建議等。46