【正文】 公正、公開透明的原則。各級可采取日?？己撕投ㄆ诳己讼嘟Y合、人工抽檢考核和機器全面檢測相結合的方法，強化數(shù)據(jù)管理考核。省廳將通過數(shù)據(jù)檢測軟件等定期或不定期考核通報各市區(qū)（開發(fā)區(qū)）交通局數(shù)據(jù)采集質量情況，并對各縣市區(qū)（開發(fā)區(qū)）交通局數(shù)據(jù)管理工作實施百分制考核，主要考核項目包括：（1）組織機構是否健全，崗位職責是否明確；（2）數(shù)據(jù)錄入是否及時，數(shù)據(jù)采集是否完整；（3）數(shù)據(jù)內容是否準確，抽取展示是否按時；（4）審核差錯是否修正，數(shù)據(jù)維護是否及時；（5）管理機制是否建立，安全措施是否到位。第三條市交通局數(shù)據(jù)管理中心根據(jù)上級要求，針對各應用系統(tǒng)和業(yè)務管理的實際，制定全市數(shù)據(jù)管理考核辦法并于年度結束20日內完成對各縣市區(qū)（開發(fā)區(qū)）交通局的數(shù)據(jù)管理考核工作。第四條數(shù)據(jù)管理考核辦法應突出數(shù)據(jù)錄入、審核、維護、備份、安全等重點環(huán)節(jié)，進行指標量化。依據(jù)標準，對必錄項的考核指標，在采集錄入環(huán)節(jié)，其及時率、準確率、完整率必須達到95％以上；經過審核、修正后，其“三率”的考核指標應達到99％以上。數(shù)據(jù)管理考核結果納入全市目標管理考核內容。第五條 交通部門和部門人員發(fā)生下述行為之一的，上級機關可根據(jù)其危害程度、過錯大小、情節(jié)輕重等，依據(jù)執(zhí)法責任制和目標管理責任制追究相應責任：（1）數(shù)據(jù)錄入不及時，造成下一環(huán)節(jié)工作延誤的；（2）數(shù)據(jù)錄入不規(guī)范、差錯率連續(xù)居高的；（3）未認真履行數(shù)據(jù)審核職責，造成大量數(shù)據(jù)差錯不能及時糾正的；（4）未及時進行數(shù)據(jù)維護，造成應用環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)嚴重失真的；（5）未按規(guī)定存儲和備份數(shù)據(jù)，造成數(shù)據(jù)丟失的；（6）未按規(guī)定進行系統(tǒng)維護，或因過失引發(fā)信息系統(tǒng)運行障礙造成數(shù)據(jù)丟失的；（7）未按規(guī)定實施安全管理防范措施，造成計算機系統(tǒng)癱瘓或病毒侵害嚴重，嚴重影響數(shù)據(jù)傳輸和存儲的；（8）未按規(guī)定執(zhí)行保密制度，發(fā)生重大泄密事件的；（9）擅自對數(shù)據(jù)、權限進行修改、刪除，或擅自使用他人的用戶名、密碼進行操作訪問的；（10）其他過錯行為。對有意破壞、惡意攻擊稅收應用信息系統(tǒng)，造成重大損失，涉嫌刑事責任的，移送司法機關處理。附件B 數(shù)據(jù)質量評估辦法下面將從數(shù)據(jù)質量評估核心指標、數(shù)據(jù)質量評估模式、數(shù)據(jù)質量評估管理流程三個方面介紹數(shù)據(jù)質量評估方法。數(shù)據(jù)質量評估的核心指標數(shù)據(jù)質量問題頻率指標定義：數(shù)據(jù)質量問題頻率＝數(shù)據(jù)質量問題發(fā)生次數(shù)/存儲的總數(shù)據(jù)量指標單位：次/GB根據(jù)數(shù)據(jù)質量評估指標將各數(shù)據(jù)倉庫中的主數(shù)據(jù)及其歷史行為劃分為三個等級：數(shù)據(jù)質量等級描述統(tǒng)計口徑一級數(shù)據(jù)質量差，需要重點監(jiān)控數(shù)據(jù)質量問題頻率大于等于1次/GB二級數(shù)據(jù)質量一般，小于1次/GB三級數(shù)據(jù)質量好通過對數(shù)據(jù)質量問題頻率的考評和等級劃分，就可以從數(shù)據(jù)倉庫眾多的數(shù)據(jù)中解放出來，集中精力把有限的資源投入到需要重點關注的主題數(shù)據(jù)。因此數(shù)據(jù)質量可信等級是數(shù)據(jù)質量提高的有效途徑。與之相配套的，必須建立了一套相關的管理制度，管理制度主要包括：（1）可信等級初始值確立流程數(shù)據(jù)中心平臺各主題域的數(shù)據(jù)質量可信等級初始值一般設定為一級，由數(shù)據(jù)質量管理小組牽頭，執(zhí)行全面檢查后報數(shù)據(jù)中心主管部門批準后確立。（2）可信等級變更流程數(shù)據(jù)質量管理小組每季度、每年組織定時抽查、全面檢查時，每半年根據(jù)檢查結果對相關主題域的可信等級提出調整意見，報數(shù)據(jù)中心主管部門批準后確立。數(shù)據(jù)質量評估具體方法：對于具體數(shù)據(jù)的質量檢查模式采用記錄數(shù)檢查法、關鍵指標總量驗證法、歷史數(shù)據(jù)對比法、值域判斷法、經驗審核法及匹配判斷法。通過這些方法方法，可以對單個數(shù)據(jù)點的數(shù)據(jù)準確性進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質量問題。（1）記錄數(shù)檢查法通過比較記錄條數(shù)，對數(shù)據(jù)情況進行概括性驗證。主要是檢查數(shù)據(jù)表的記錄數(shù)是否為確定的數(shù)值或在確定的范圍內。適用范圍：對于數(shù)據(jù)表中按日期進行增量加載的數(shù)據(jù)，每個加載周期遞增的記錄數(shù)為常數(shù)值或可以確定的范圍時，必須進行記錄條數(shù)檢驗。（2）關鍵指標總量驗證法對于關鍵指標，對比數(shù)據(jù)總量是否一致。主要是指具有相同業(yè)務含義，從不同維度統(tǒng)計的匯總邏輯的檢查。適用范圍：同表內對同個字段從不同的維度進行統(tǒng)計，存在匯總關系時，必須進行總量檢驗。本表的字段與其它表中的字段具有相同的業(yè)務含義，從不同的維度統(tǒng)計，存在匯總關系，且兩張表的數(shù)據(jù)不是經同一數(shù)據(jù)源加工得到。滿足此條件時必須進行總量檢驗。（3）歷史數(shù)據(jù)對比法通過歷史數(shù)據(jù)觀察數(shù)據(jù)變化規(guī)律，從而驗證數(shù)據(jù)質量。通常以同比發(fā)展速度進行判斷。評估時應根據(jù)各種指標發(fā)展特點，重點對同比發(fā)展速度增幅（或降幅）較大的數(shù)據(jù)進行審核。歷史數(shù)據(jù)對比法包括同比和環(huán)比兩種方式。適用范圍：不能進行記錄數(shù)檢查法、關鍵指標總量驗證法，且事實表的記錄數(shù)小于1000萬條時必須進行歷史數(shù)據(jù)對比法。（4）值域判斷法確定一定時期內指標數(shù)據(jù)合理的變動區(qū)間，對區(qū)間外的數(shù)據(jù)進行重點審核。其中數(shù)據(jù)的合理變動區(qū)間范圍是直接根據(jù)業(yè)務經驗來確定的。適用范圍：事實表中的字段可以確定取值范圍，同時可以判定不在此范圍內的數(shù)據(jù)必定是錯誤的。滿足此條件必須進行值域判斷法。（5）經驗審核法針對報表中指標間邏輯關系僅靠計算機程序審核無法確認、量化，或有些審核雖設定數(shù)量界限，但界限較寬不好判定的情況，需要增加人工經驗審核。適用范圍：以上方法都不適用的情況下，可以使用經驗審核法。（6）匹配判斷法與相關部門提供或發(fā)布的有關數(shù)據(jù)進行對比驗證。適用范圍：與有相關部門提供或發(fā)布的有關數(shù)據(jù)口徑一致的，可以使用匹配判斷法。附件C 數(shù)據(jù)質量管理流程 （一）數(shù)據(jù)質量校驗流程數(shù)據(jù)倉庫每天都有很多ETL任務定時執(zhí)行加載數(shù)據(jù)，確保ETL加載數(shù)據(jù)的完整性、準確性是數(shù)據(jù)質量管理的基本要求。 1）日常數(shù)據(jù)校驗 數(shù)據(jù)質量管理人員每天要對ETL加載任務執(zhí)行情況進行檢查。數(shù)據(jù)校驗方法選擇ETL任務數(shù)據(jù)質量校驗要求必須采用以下三類方法中的至少一種來進行判斷：記錄數(shù)檢查法；關鍵指標總量驗證法；值域判斷法。數(shù)據(jù)校驗周期每天ETL加載任務比較多，如果全部執(zhí)行數(shù)據(jù)校驗需要的時間過長，因此根據(jù)每個主題數(shù)據(jù)的可信等級確定校驗頻率?？尚诺燃壟c校驗頻率的對應關系如下：一級：每次加載都必須執(zhí)行數(shù)據(jù)校驗二級：每三次加載執(zhí)行一次數(shù)據(jù)校驗三級：每六次加載執(zhí)行一次數(shù)據(jù)校驗對于需要特別保障的主題數(shù)據(jù)，可調整校驗頻率并額外增加經驗審核法。2） 定時數(shù)據(jù)抽查數(shù)據(jù)校驗確保每天加載的增量數(shù)據(jù)的完整性、準確性，在此基礎上，數(shù)據(jù)質量管理小組必須每季度組織一次數(shù)據(jù)倉庫的定期抽查。定期抽查的范圍必須包括可信等級為一級的所有主題數(shù)據(jù)，可信等級為二級的二個主題的數(shù)據(jù)，可信等級為三級的一個主題的數(shù)據(jù)。定期抽查必須采用數(shù)據(jù)質量評估方法中定義的所有方法。3）全面數(shù)據(jù)檢查數(shù)據(jù)質量管理小組必須每年組織一次數(shù)據(jù)倉庫的全面檢查。全面檢查的范圍包括企業(yè)數(shù)據(jù)中心平臺所有主題的數(shù)據(jù)。全面檢查必須采用數(shù)據(jù)質量評估方法中定義的所有方法。（二） 數(shù)據(jù)異常處理流程（1）數(shù)據(jù)質量管理人員發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯應及時核對核實，根據(jù)核對核實情況填寫數(shù)據(jù)問題處理單，描述數(shù)據(jù)質量問題的現(xiàn)狀、原因和改正、預防措施。（2）數(shù)據(jù)質量管理小組組長審批后，報數(shù)據(jù)中心主管部門批準后執(zhí)行數(shù)據(jù)修正任務。（三）數(shù)據(jù)質量的評估報告最終根據(jù)數(shù)據(jù)質量檢查的情況，數(shù)據(jù)質量管理小組會定期或不定期的生成相關的數(shù)據(jù)質量評估報告，數(shù)據(jù)質量報告分為兩類：每月定期提交的數(shù)據(jù)質量報告，即每月數(shù)據(jù)質量問題的陳述。數(shù)據(jù)質量抽查或全面檢查后提交的數(shù)據(jù)質量報告。1. 每月數(shù)據(jù)質量評估報告每月的數(shù)據(jù)質量報告是在每月月末或者下月月初時編制的月度執(zhí)行報告，數(shù)據(jù)質量管理小組會對當月數(shù)據(jù)質量情況進行匯總統(tǒng)計，并根據(jù)“數(shù)據(jù)質量問題頻率”的變化情況對各個主題的等級進行檢查策略的調整，報告格式如下：A、非系統(tǒng)問題（1）數(shù)據(jù)質量問題的現(xiàn)象（2）業(yè)務數(shù)據(jù)范圍（3）問題陳述B、系統(tǒng)問題（1）數(shù)據(jù)質量問題的現(xiàn)象（2）業(yè)務數(shù)據(jù)范圍（3）問題陳述2. 數(shù)據(jù)質量抽查或全面檢查后提交的數(shù)據(jù)質量報告數(shù)據(jù)質量抽查或全面檢查報告是在每次進行完整個企業(yè)數(shù)據(jù)中心抽查或全面檢查后編制的質量報告，同每月數(shù)據(jù)質量報告相比，除了要統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量情況并重新劃分主題等級外，還需要對整個質量體系運作的情況進行評估和改進，報告格式如下：A、基本概況包括：參與數(shù)據(jù)質量檢查的相關組織與人員；數(shù)據(jù)質量檢查的時間；數(shù)據(jù)質量檢查的地點；數(shù)據(jù)質量檢查的形式；數(shù)據(jù)質量檢查的范圍等方面的內容。B、數(shù)據(jù)質量的檢查與評價（1）評價過程與步驟（2）數(shù)據(jù)檢查方式主要分為全部檢查和抽查。全檢必須說明檢查的范圍、內容及方法。抽查必須說明抽樣方案、過程及數(shù)據(jù)檢查的范圍、內容及方法。（3）數(shù)據(jù)質量評價方法C、數(shù)據(jù)質量評述與結論（1）評述對數(shù)據(jù)質量進行的綜合描述（包括存在問題）。（2）結論與建議包括檢查結果、可信等級調整建議等。46