【正文】 成文件——修訂方針、目標(biāo)和其他要素評(píng)審內(nèi)容一般包括：A． 審核結(jié)果B． 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況C． 條件變化，體系是否持續(xù)適用D． 相關(guān)方關(guān)注的問題等內(nèi) 部 審 核 員 培 訓(xùn) 綱 要目 錄第一章 環(huán)境管理體系審核的概念第二章 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備第三章 環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核第四章 環(huán)境管理體系審核后活動(dòng)第五章 環(huán)境管理體系審核：案例練習(xí)第一章 環(huán)境管理體系審核的概念1． 環(huán)境管理體系審核確定環(huán)境管理體系的實(shí)際運(yùn)行與ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)環(huán)境管理體系文件是否符合的獨(dú)立的鑒別活動(dòng)。2． 審核的分類第一方審核第二方審核第三方審核3． 客觀證據(jù)定義：客觀存在的并能夠被證實(shí)的事實(shí)。屬性：通?？陀^證據(jù)都具備如下屬性◇客觀存在的◇可以被使用文字陳述的◇定量或定性的◇可以被追溯或驗(yàn)證的◇不受感情或偏見影響的4．不符合項(xiàng) 不滿足規(guī)定活動(dòng)的環(huán)境管理活動(dòng)5．審核的依據(jù)1） ISO14001國際環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)2） 公司的環(huán)境管理體系文件3） 相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)方要求6．審核范圍 定義：指審核計(jì)劃所覆蓋的審核活動(dòng) 分類：時(shí)間/部門/產(chǎn)品等7．審核目的1） 發(fā)現(xiàn)體系的問題2） 改進(jìn)體系運(yùn)行3） 內(nèi)部交流與溝通4） 驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性5） 為管理評(píng)審提供信息第二章 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備1． 審核時(shí)間安排審核時(shí)間安排基本應(yīng)滿足以下幾個(gè)方面：1） 公司環(huán)境管理體系文件規(guī)定的最低審核頻率和周期2） 第二方或第三方審核或管理復(fù)審之前3） 組織機(jī)構(gòu)或運(yùn)行發(fā)生重大變化或調(diào)整4） 發(fā)生重大環(huán)境事故或出現(xiàn)潛在事故特征時(shí)2． 確定審核組成員◇ 審核組長：1] 由最高管理層任命2] 具備良好的組織、協(xié)調(diào)能力3] 具體較高的環(huán)境管理知識(shí)◇ 審核員：1] 經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，具備資格證書2] 熟悉公司運(yùn)作3] 深刻了解ISO14001系統(tǒng)要求4] 具備良好的口頭、文字表達(dá)能力5] 具備良好的溝通能力6] 客觀公正、不屈服于壓力3． 審核計(jì)劃審核計(jì)劃的主要內(nèi)容：1] 審核的時(shí)間2] 審核的范圍3] 審核的依據(jù)4] 審核組的組成5] 審核的部門，時(shí)間，內(nèi)容，要素6] 見面會(huì)、總結(jié)會(huì)時(shí)間7] 被審核方代表、審核組長簽署注意：1）審核計(jì)劃需要事先通知被審核方 2）審核計(jì)劃可以適當(dāng)接受被審核方的意見進(jìn)行調(diào)整4． 審核組內(nèi)部會(huì)主要議題：1] 收集相關(guān)資料，如：審核部門的環(huán)境體系文件等2] 交流信息，尋找審核重點(diǎn)，如：相關(guān)方投訴、環(huán)境體系缺失等3] 確定審核計(jì)劃4] 編制核查表核查表的主要內(nèi)容：審核內(nèi)容、依據(jù)、審核結(jié)果等第三章 環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核1． 見面會(huì)見面會(huì)主要內(nèi)容：1] 互相介紹2] 重申審核目的、依據(jù)和范圍3] 重申審核計(jì)劃安排4] 確定陪同人員及職責(zé)5] 明確不符合項(xiàng)的分類6] 申明審核員的公證性7] 申明抽樣原則8] 確定總結(jié)會(huì)時(shí)間和地點(diǎn)9] 確定辦公地點(diǎn)10] 征求被審核方意見2． 現(xiàn)場審核1） 收集客觀證據(jù)的方法l 提問題1} 提問題的方式開放式提問選擇式提問判斷式提問假設(shè)式提問判斷式提問2}提問的順序工作職責(zé)工作流程具體工作3}提問的技巧語言清楚簡潔關(guān)注對(duì)方不要強(qiáng)迫或讓對(duì)方感到壓力每次提一個(gè)問題按照要素順序l 查閱環(huán)境管理體系文件l 抽查環(huán)境管理記錄l 觀察正在進(jìn)行的環(huán)境管理活動(dòng)和現(xiàn)場、設(shè)施等l 演示使用演示法的時(shí)機(jī)：1] 被審核方過于緊張時(shí)2] 被審核方表達(dá)能力較差時(shí)3] 對(duì)被審核方的陳述有懷疑時(shí)4] 對(duì)被審核方以前的環(huán)境管理記錄有疑問時(shí)以下情況應(yīng)避免使用：1] 需要時(shí)間較長的演示活動(dòng)2] 成本較高的演示活動(dòng)2） 審核的抽樣1} 體系審核是抽樣活動(dòng)2} 抽樣應(yīng)具備代表性3} 抽樣的方式4} 抽樣的數(shù)量3） 審核記錄應(yīng)詳細(xì)介紹客觀發(fā)現(xiàn)的相關(guān)細(xì)節(jié)和屬性，如：時(shí)間、地點(diǎn)、工號(hào)、文件（工序）名稱、 編號(hào)、日期、版本號(hào)、產(chǎn)品型號(hào)、溫度、濕度、濃度等4） 審核組內(nèi)部會(huì)1] 整理審核發(fā)現(xiàn)2] 檢查審核計(jì)劃的執(zhí)行情況3] 討論審核結(jié)果4] 確定整理不符合項(xiàng)l 不符合項(xiàng)的分類：A． 嚴(yán)重不符合項(xiàng)：要素缺少或要素失控B． 輕微不符合項(xiàng)：偶然的或人為的失誤l 觀察項(xiàng)：尚無客觀證據(jù)證明為不符合項(xiàng)，但有潛在的危險(xiǎn)5] 準(zhǔn)備審核報(bào)告審核報(bào)告主要包括：l 審核的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、范圍和目的l 審核的概況l 審核發(fā)現(xiàn)l 環(huán)境管理體系評(píng)價(jià)l 不符合項(xiàng)的糾正期限l 被審核方代表和審核組長的簽署6] 總結(jié)會(huì)總結(jié)會(huì)主要內(nèi)容：l 重申審核的目的、依據(jù)和范圍l 通報(bào)審核的實(shí)施情況l 通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)l 對(duì)發(fā)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行必要的解釋l 體系評(píng)價(jià)或通報(bào)審核結(jié)論l 確定糾正時(shí)間l 征求被審核方意見第四章 環(huán)境管理體系審核后活動(dòng)1． 組織責(zé)任部門分析問題原因2． 責(zé)任部門根據(jù)原因制定糾正預(yù)防措施3． 執(zhí)行糾正預(yù)防措施4． 驗(yàn)證措施的有效性5． 必要時(shí)，更改相關(guān)文件或資料6． 所有資料提交管理評(píng)審會(huì)議評(píng)審第五章 環(huán)境管理體系審核：標(biāo)準(zhǔn)理解練習(xí)要求：分析下列環(huán)境管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象，判斷其與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的哪一條款相關(guān)。1． 公司的環(huán)境方針中無污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的承諾。2． 生活污水超標(biāo)排放未列入公司的環(huán)境因素一覽表。3． 法律法規(guī)清單中部分法規(guī)是已失效的舊版本。4． 品質(zhì)部經(jīng)理說他們部門無環(huán)境因素。5． 環(huán)境管理方案中的噪音處理一項(xiàng)因公司的資金問題而被取消。6． 負(fù)責(zé)消防安全的工作人員說他們不知道如何使用滅火器。7． 抽查部分公司各級(jí)員工，其根本不知何為ISO14001和環(huán)境保護(hù)。8． 生產(chǎn)部的環(huán)境管理手冊(cè)版本與文件控制中心的正本不同。9． 化學(xué)品倉沒有管理規(guī)定。10． 《排污設(shè)備運(yùn)行情況監(jiān)測記錄》無保存期限的規(guī)定，且部分記錄丟失。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真；無能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較。拼一個(gè)春夏秋冬！贏一個(gè)無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人. 學(xué)習(xí)好幫手