【正文】 不可預見的困難除合同另有說明外：（1）承包商應被認為已取得了對工程可能產生影響和作用的有關風險、意外事件和其他情況的全部必要資料；（2）通過簽署合同，承包商接受對預見到的為順利完成工程的所有困難和費用的全部職責；（3）合同價格對任何未預見到的困難和費用不應考慮予以調整.不可預見的外界條件 如果承包商在工程實施過程中遇到了一個有經驗的承包商在提交投標書之前無法預見的不利條件，則他就有可能得到工期和費用方面的補償。 在銀皮書下承包商承擔了所有“不可預見的困難”發(fā)生時的風險?？⒐r間延長如由于下列任何原因,[工程和分項工程的接收]要求的竣工受到或將受到延誤的程度,[承包商的索賠]的規(guī)定提出延長竣工時間:(a)變更（[變更程序]的規(guī)定商定調整了竣工時間）；(b) 根據本條件某款,有權獲得延長期的原因；或(c) 由業(yè)主、業(yè)主人員、或在現(xiàn)場的業(yè)主的其他承包商造成或引起的任何延誤、妨礙和阻礙. [對工程和區(qū)段的接收]中的竣工在一定程度上遭到或將要遭到延誤，[承包商的索賠]要求延長竣工時間：(a) 一項變更（[變更程序]商定對竣工時間作出調整）或其他合同中包括的任何一項工程數量上的實質性變化；(b) 導致承包商根據本合同條件的某條款有權獲得延長工期的延誤原因；(c) 異常不利的氣候條件；(d) 由于傳染病或其他政府行為導致人員或貨物的可獲得的不可預見的短缺；或(e) 由業(yè)主，業(yè)主人員或現(xiàn)場中業(yè)主的其他承包商直接造成的或認為屬于其責任的任何延誤、干擾或阻礙。 在銀皮書下，承包商獲得“竣工時間”的延長的權利比較有限。這與銀皮書中刪減了“異常不利的氣候條件、由于傳染病或其他政府行為導致人員或貨物的可獲得的不可預見的短缺”的內容有關，而這些事件所導致的風險被轉嫁給了承包商。 因成本改變的調整：當合同價格要根據勞動力、貨物、以及工程的其他投入的成本的升降進行調整時,應按照專用條件的規(guī)定進行計算.費用變化引起的調整：因為物價上漲或匯率波動調整合同價格的規(guī)定 一般情況，在銀皮書下物價不予調整，所以承包商常常承擔物價波動的風險。業(yè)主的風險①戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動②工程所在國內的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權、或內戰(zhàn)③承包商人員、及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內的騷動、喧鬧、或混亂④工程所在國內的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除由音速或超音速飛行的飛機或飛機裝置所產生的壓力波。①戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動②工程所在國內的叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰(zhàn)③暴亂、騷亂或混亂，完全局限于承包商的人員以及承包商和分包商的其他雇用人員中間的事件除外④工程所在國的軍火、爆炸性物質、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質、輻射或放射性活動的情況除外⑤以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產生的壓力波⑥業(yè)主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有規(guī)定的除外⑦因工程任何部分設計不當而造成的，而此類設計是由業(yè)主的人員提供的，或由業(yè)主所負責的其他人員提供的一個有經驗的承包商不可預見且無法合理防范的自然力的作用。在銀皮書下業(yè)主的風險明顯減少，承包商承擔了⑤⑥⑦風險（資料來源：自行繪制）總之，在銀皮書的規(guī)定中，除政治風險、社會風險和不可抗力的直接損失仍由業(yè)主承擔外，承包商承擔的風險范圍明顯擴大，而獲得補償的機會卻大大減少，主要體現(xiàn)在：（1） 業(yè)主的免責 在EPC合同中，在傳統(tǒng)模式下業(yè)主承擔的很多風險和責任均不再存在，包括： 1）業(yè)主對現(xiàn)場水文地質資料及環(huán)境方面現(xiàn)場數據的準確性、充分性和完整性不承擔責任；2）業(yè)主對所提供工程量表中材料中的錯誤、不準確、遺漏不承擔責任； 3）對所有“不可預見的困難”包括“一個有經驗的承包商在提交投標書之前無法預見的不利條件”的發(fā)生不承擔責任。業(yè)主的這些免責均將風險轉嫁給了承包商。（2） 承包商對業(yè)主要求的理解偏差EPC合同規(guī)定，承包商應被視為在基準日期前已仔細審查了業(yè)主要求。業(yè)主僅對業(yè)主要求中的下列數據和資料的正確性負責：1）在合同中規(guī)定由業(yè)主負責的、或不可變的部分、數據和資料；2）對工程或其任何部分的預期目的說明；3）竣工工程的試驗和性能的標準；4）除合同另有說明外，承包商不能核實的部分、數據和資料。因此，承包商應：1）在除業(yè)主應負責的部分之外對業(yè)主要求（包括設計標準和計算）的正確性負責；2）承包商從業(yè)主處得到的任何數據或資料不應解除承包商對工程設計、采購和施工的責任；（3）合同中的其余不利條款1）合同價格。承包商應支付根據合同要求應由其支付的各項稅費。除合同明確規(guī)定的情況外，合同價格不應因任何這些稅費進行調整。2）因法律改變的調整。當基準日期之后，工程所在國的法律有改變（包括使用新的法律，廢除或修改現(xiàn)有法律），或對此類法律的司法或政府解釋有改變，對承包商履行合同規(guī)定的義務產生影響時，合同價格應考慮由上述改變造成的任何費用增減和調整。3）通常 EPC 總承包合同規(guī)定，變更是經業(yè)主指示或批準的，對業(yè)主要求或工程所做的變更。在業(yè)主要求不變的情況下，業(yè)主對設計、施工、采購計劃的調整要求，一般不作為工程變更。4）承包商對報價負責，即使是報價中的數字計算錯誤，評標或工程結算時一般都不能修正，原因在于總價合同中總價優(yōu)先，雙方確認的是合同總價。 EPC模式下投標階段的承包商風險清單使得EPC總承包商在投標標價階段承擔了很大的風險，可以說報價問題是目前EPC總承包商所面臨的最大的風險之一。基于前述風險來源的分析，歸納總結出EPC項目投標階段承包商面臨的風險因素清單。當然這里所列的只是EPC項目所共有的一些主要的、常見的風險。特殊的項目類型可能會有其特殊的風險，其內容不作為本文的討論范圍。 EPC項目投標階段承包商的風險清單 List of contractor’s risks in EPC mode風險來源風險要素自然風險壞天氣影響洪水地震等災害不可預見的地質條件技術風險政治風險戰(zhàn)爭/革命/社會動亂政府不穩(wěn)定政策和法規(guī)的不連續(xù)官僚作風經濟風險利率浮動稅率浮動匯率浮動通貨膨脹價格風險（市場波動引起）業(yè)主資金不到位工程量風險設計深度帶來的工程量不確定對業(yè)主要求理解錯誤導致的工程范圍不確定技術風險業(yè)主要求不明確對業(yè)主要求的技術標準理解錯誤勘測數據的不準確后續(xù)過程不可預測風險設計過程不可預測采購過程不可預測施工過程不可預測風險管理風險報價程序不規(guī)范工程量項目遺漏和計量誤差報價計算誤差聯(lián)營體內部風險（資料來源：自行繪制）第四章 EPC模式下投標階段承包商的風險分析與評價EPC總承包項目的風險評價有多種方法，在具體應用中，可選擇操作容易、適宜、效果較好的方法。 EPC項目風險分析技術的選擇現(xiàn)有的風險分析技術有很多，既有定性的又有定量的，如：風險對照表、假設分析法、概率分析、登記表法、影響圖、因果分析法、敏感性分析、決策樹、模糊數學、蒙特卡羅模擬、多目標決策、風險模擬等[44][45]。Alfredo del Cano根據項目復雜性、絕對規(guī)模和組織成熟度水平把項目分屬在不同的區(qū)域()，其中投資數額低于2500萬美元、2500萬美元－1億美元、大于1億美元的項目分別為小型、中型和大型項目，并對不同工程項目類別所應用的風險分析技術進行了舉例()。 根據項目復雜度、規(guī)模和組織風險管理成熟度水平進行的項目分類 Classification of projects by plexity, relative size, and organization risk maturity level項目規(guī)模小型中型大型組織的風險管理成熟度高水平高復雜性項目MCMDME中等復雜性項目MBMCMD低復雜性項目MAMBMC低水平高復雜性項目mCmDmE中等復雜性項目mBmCmD低復雜性項目mAmBmC（資料來源：參考文獻[44]），風險指數法、假設分析法和敏感性分析法適用于所有不同規(guī)模的項目和不同風險管理成熟度的組織。風險指數法和假設分析法是最基本的定性技術，沒有考慮風險各個方面之間可能的關聯(lián)性，但在具體應用中，使用最廣、效果較好。復雜的定量分析技術如過程仿真、系統(tǒng)動力學和模糊邏輯法，只用在高風險成熟度的組織管理大型項目時這些少數的案例中。使用風險分析與管理技術的最好方法是：首先從最基本的定性技術開始，然后逐漸增加技術的復雜度[44]。在項目的初研、投標階段，可利用層次分析法進行初評，這樣在項目初始階段可以對風險有個整體的認識，效果較好。結合EPC模式的特點和方法的可操作性，使用風險指數法進行風險分析和評價，應用起來操作容易，結果直觀明了。 Sample remendations about use of risk analysis techniques regarding主要風險分析技術項目所屬區(qū)域mAmBmCmDmEMAMBMCMDME定性分析技術風險指數法●●●●●●●●●●假設分析●●●●●●●●●●登記表法◎◎◎◎◎●●●●●概率影響表○○●●●○●●●●數據準確度列表○○○○○○○○●●流程圖○○○○○○○影響圖分析法○○○○○○○因果圖表法○○○○○事故樹法◎◎○○定量分析技術敏感性分析●●●●●●●●●●概率和法○○○○○○●●●蒙特卡羅模擬◎◎◎○○●●●概率影響圖表◎◎◎○○●●●期望值法○○○○○○○○決策樹◎◎○○事故樹◎◎○○多目標決策◎◎○○模糊邏輯◎過程仿真◎系統(tǒng)動力學◎圖例：●：最常使用；○：特定情況下、有特殊目的時可能使用；◎：需要外來幫助才能更好使用（資料來源：參考文獻[44]） 風險指數法的步驟風險指數法的評價過程包括確定風險影響等級、確定風險發(fā)生的可能性和確定風險指數三個步驟，其實質是概率和影響的描述。風險影響等級是指風險因素對項目所造成的影響，其等級要根據項目的實際情況來確定?？紤]到對等級的過分詳細劃分沒有操作上的意義，本文采用45級比較合適。 風險影響等級的定義 Definition of the risk influence level等級分值風險影響等級定義或說明Ⅰ1關鍵一旦風險項目發(fā)生，將導致項目失敗Ⅱ2嚴重會導致成本大幅增加，項目周期延長Ⅲ3一般會導致一定程度的成本增加，項目周期一般性延長Ⅳ4微小成本上升幅度不大，項目周期延長不大，主要目標不受影響Ⅴ5可忽略對項目的影響可以忽略（資料來源：參考文獻[30]）。其風險發(fā)生的可能性等級根據分析項目的實際情況來確定。這里用概率范圍來描述，采用5級來區(qū)分，便于操作。 Possible degree of the risks等級分值風險概率范圍%等級的解釋說明A191100一旦風險項目發(fā)生，將導致項目失敗B26190會導致成本大幅增加，項目周期延長C34160會導致一定程度的成本增加，項目周期一般性延長D41140成本上升幅度不大，項目周期延長不大，主要目標不受影響E5010對項目的影響可以忽略（資料來源：參考文獻[30]）在風險識別的基礎上，通過專家打分評測各個風險因素對項目產生的影響和發(fā)生概率得分，相乘后得出各風險因素風險指數。 風險指數法評價結果，利用專家打分法，針對識別出來的EPC總承包項目中每個可能出現(xiàn)的風險因素進行影響程度和發(fā)生概率打分，而后兩分相乘就得出每個風險因素的風險評價指數。評價指數小的風險大，排序靠前；指數大的風險小，排序靠后。對于具體項目風險分析，需要根據各自情況，由指定專家按照評分程序進行。 EPC總承包項目風險因素評價表 Evaluation table of the risk factors in EPC mode風險來源風險要素影響程度等級發(fā)生概率等級風險評價指數風險等級排序自然風險壞天氣影響E1P1E1P1洪水地震等災害E2P2E2P2不可預見的地質條件技術風險E3P3E3P3政治風險戰(zhàn)爭/革命/社會動亂E4P4E4P4政府不穩(wěn)定E5P5E5P5政策和法規(guī)的不連續(xù)